中国国际金融股份有限公司
关于张家港富瑞特种装备股份有限公司
2021 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：富瑞特装
保荐代表人姓名：冯进军 联系电话：010-6505 1166
保荐代表人姓名：梁勇 联系电话：010-6505 1166
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6．发表独立意见情况
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项 目 工作内容
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 12 月 28 日
介绍上市公司再融资的最新监管政策
及近期市场动向，介绍证监会、深交
（3）培训的主要内容 所对股东增减持股份相关的监管法规
内容；解答企业咨询的问题，进行交
流互动。
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委
无 不适用
托理财、财务资助、套期保值等）
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事 项 存在的问题 采取的措施
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
无 不适用
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．关于认购股份的限售安排 是 不适用
2．关于填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
3．关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
4．关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
2022 年 3 月 31 日，原持续督导保荐代表人岑江华先生因个人工
作调动原因离职，中金公司委派冯进军先生接替其持续督导工
1．保荐代表人变更及其理由
作，继续履行相关职责。变更后，发行人当前持续督导保荐代
表人为冯进军、梁勇。
1．2021 年 1 月 18 日，中国证监会向中金公司出具《关于对中
国国际金融股份有限公司及赵言、黄钦采取出具警示函监管措
施的决定》（[2021]2 号），因中金公司在保荐某公司首次公开
发行股票并上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照监管要求
清理相关对赌协议并履行披露义务，未主动就对赌协议是否符
合相关监管要求发表专项核查意见，违反了相关规定，中国证
监会决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。
2．报告期内中国证监会和本 2．2021 年 11 月 3 日，中国证监会北京监管局向中金公司出具
所对保荐人或者其 保荐的公 《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决
司采取监管措施的 事项及整 定》（[2021]176 号），因中金公司使用成本法对私募资管计划
改情况 中部分资产进行估值以及存在对具有相同特征的同一投资品种
采用的估值技术不一致的情况，违反了相关规定，中国证监会
北京监管局对中金公司采取责令改正的行政监管措施。
3．2021 年 12 月 24 日，中国证监会向中金公司出具《关于对中
国国际金融股份有限公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶
欣采取监管谈话监管措施的决定》（[2021]61 号），因中金公
司在保荐某公司申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责对发行
人科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说
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报告事项 说明
明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披
露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性，违反了相关规
定，中国证监会对中金公司采取监管谈话的监督管理措施。
就前述监管措施，中金公司已经提交了相关整改报告或完成了
相关整改。
3．其他需要报告的重大事项 无
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（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于张家港富瑞特种装备股份有限
公司 2021 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
冯进军 梁 勇
中国国际金融股份有限公司
2022 年 5 月 13 日
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