中国国际金融股份有限公司
              关于张家港富瑞特种装备股份有限公司
                 2022 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中国国际金融股份有限公司     被保荐公司简称：富瑞特装
保荐代表人姓名：冯进军                   联系电话：010 65051166
保荐代表人姓名：梁勇                     联系电话：010 65051166
现场检查人员姓名：冯进军、李昕骥
现场检查对应期间：2022 年度（“核查期间”）
现场检查时间：2022 年 12 月 28 日
一、现场检查事项                                      现场检查意见
（一）公司治理                                 是           否        不适用
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、
签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；
（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业
务等方面是否存在影响独立性的情形。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规         √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行           √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议           √
资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人
                                               √
员签名确认
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本
                                               √
所相关业务规则履行职责
                                                                  √（本核查期间内
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了
                                                                  董监高未发生变
相应程序和信息披露义务
                                                                        化）
                                                                  √（本核查期间内
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变                              控股股东或实际
化，是否履行了相应程序和信息披露义务                              控制人未发生变
                                                                        化）
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方
                                               √
面是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存           √

                                         1
在同业竞争

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计
部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公
司对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
（5）与内审部门人员、财务部人员、董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并
                                               √
设立内部审计部门（如适用）
                                                               √（公司已建立内
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审
                                                               审制度并设立内
计制度并设立内部审计部门（如适用）
                                                                   审部门）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成
                                              √
是否合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会
议，审议内部审计部门提交的工作计划和          √
报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报
告一次内部审计工作进度、质量及发现的          √
重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委
员会报告一次内部审计工作计划的执行情
                                              √
况以及内部审计工作中发现的问题等（如
适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资
金的存放与使用情况进行一次审计（如适          √
用）
8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束
前二个月内向审计委员会提交次一年度内          √
部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束
后二个月内向审计委员会提交年度内部审          √
计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员
                                              √
会提交一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业
务等事项是否建立了完备、合规的内控制          √
度
（三）信息披露
现场检查手段：

                                        2
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、
签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深圳证券交易所互动易网站刊载公司资料；
（4）查阅公司总经理办公会会议记录；
（5）与董事会办公室、财务部相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致          √
2.公司已披露的内容是否完整                    √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或
                                              √
者取得重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事
                                              √
项
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等
是否符合公司信息披露管理制度的相关规          √
定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳
                                              √
证券交易所互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定，取得公
司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、
签到表等；
（3）查阅公司总经理办公会会议记录；
（4）取得并查阅了公司征信报告；
（5）与财务人员沟通，询问公司是否发生关联交易及审议对外担保的内部流程等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及
其他关联人直接或者间接占用上市公司资          √
金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否
不存在直接或者间接占用上市公司资金或          √
者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了
                                              √
相应的信息披露义务
4.关联交易价格是否公允                        √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形            √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相                           √（本核查期间未
应的信息披露义务                                               发生对外担保）
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期                         √（本核查期间未
不清偿被担保债务等情形                                         发生对外担保）
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否                         √（本核查期间未
重新履行了相应的审批程序和披露义务                             发生对外担保）


                                         3
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
（2）查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议、补充协议等；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭
证；
（4）与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合规
情况，募集资金投资项目的建设进度。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三
                                                 √
方监管协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行               √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规
                                                 √
进行委托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募
集资金用途、暂时补充流动资金、置换预             √
先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将
募集资金投向变更为永久性补充流动资金
                                                               √（本核查期间未
或者使用超募资金补充流动资金或者偿还
                                                               发生前述情形）
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行
高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项
目进度、投资效益是否与招股说明书等相             √
符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重
                                                 √
大风险
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的季报、半年报资料，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对比分析，了
解业绩波动的原因；
（3）与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险及
公司的应对措施。
                                         √（2022 年 1-9 月
                                         归属于上市公司股
                                            东的净利润为
                                         -10,000.97 万元，同
                                         比下降 358.42%，归
1.业绩是否存在大幅波动的情况
                                         属于上市公司股东
                                         的扣除非经常性损
                                            益的净利润为
                                         -7,773.12 万元，同
                                          比下降 383.22%）


                                         4
                                         √（2022 年 1-9 月
                                         扣除非经常性损益
                                         前后的净利润同比
                                         下降主要系：受新
                                         冠疫情及国内天然
2.业绩大幅波动是否存在合理解释           气重卡市场需求较
                                         弱的影响，公司营
                                         业收入同比下滑；
                                         受人民币汇率波动
                                         影响，远期外汇合
                                         约公允价值变动）
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不
                                                √
存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；
（2）查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件；
（3）询问高级管理人员、董事会秘书关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺
的履行情况；取得公司董事、监事、高级管理人员关于所持股份变动的说明文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                    √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；
（3）与高级管理人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披
                                                √
露
                                                               √（本核查期间未
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实
                                                               发生对外提供财
披露
                                                                   务资助）
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景
                                                √
及合理原因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否
                                                √
不存在重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化
                                                √
或者风险
                                                               √（前期现场检查
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在
                                                               未发现需整改问
的问题是否已按相关要求予以整改
                                                                     题）
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在


                                         5
违法违规情形。


（以下无正文）




                 6
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于张家港富瑞特种装备股份有
限公司 2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：

                  冯进军                  梁   勇




                                          中国国际金融股份有限公司


                                                    2023 年 1 月 6 日




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