无锡和晶科技股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度


                            第一章 总 则
    第一条   为加强对无锡和晶科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确
管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东、董监高
减持股份的若干规定》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及
其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本
公司股份及其变动管理业务指引》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》等有关法律、法规、规章和规范性文件，结合《无锡和晶科技股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。
    第二条   本制度适用于公司的董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其
变动的管理。公司董事、监事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券
的融资融券交易。公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表委托他人代行
买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。
    第三条   董事、监事及高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的
所有本公司股份。
    第四条 公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，
应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为
的规定，不得进行违法违规的交易。

                          第二章 股份管理
    第五条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶
在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘
书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可
能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事、高级
管理人员和证券事务代表，并提示相关风险。

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    第六条   因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、
监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条
件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，
向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中
国结算深圳分公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
    第七条   公司董事、监事、高级管理人员在下列期间不得存在买卖本公司股
票及其衍生品种的行为：
    （一）本公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告
日期的，自原预约公告日前 30 日起至最终公告日；
    （二）本公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
    （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项
发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
    （四）深圳证券交易所规定的其他期间。
    第八条   公司董事、监事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其他
组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为：
    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
    （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
    （四）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的
自然人、法人或其他组织。
    上述自然人、法人或其他组织买卖本公司股份及其衍生品种的，参照本制度
第五条、第二十四条和第二十五条的规定执行。
    第九条   公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得
转让：
    （一）公司股票上市交易之日起一年内；
    （二）董事、监事及高级管理人员离职后半年内；
    （三）董事、监事及高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
    （四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。


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    第十条     公司董事、监事和高级管理人员具有下列情形之一的，不得减持公
司股份：
    （一）因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关
立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的；
    （二）因违反深圳证券交易所业务规则，被深圳证券交易所公开谴责未满三
个月的；
    （三）法律、法规、规章和规范性文件及深圳证券交易所规定的其他情形上
市公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚

   （）上市公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公

安机关。

    第十一条     董事、监事及高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大
宗交易、协议转让等方式转让的本公司股份不得超过其所持本公司股份总数的
25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。董
事、监事及高级管理人员所持本公司股份不超过 1000 股的，可一次全部转让，
不受前款转让比例的限制。
    第十二条     董事、监事及高级管理人员以其上年最后一个交易日所持有本公
司发行的 A 股为基数，计算其中可转让股份的数量。董事、监事和高级管理人员
在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本制度第九
条、第十条的规定。
    第十三条     因本公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、
监事及高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内
新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次
年可转让股份的计算基数。 因本公司进行权益分派导致董事、 监事及高级管理
人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
    第十四条 董事、监事及高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，
应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算
基数。
    第十五条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事和
高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深圳证券交易所上市的


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A 股为基数，按 25％计算其本年度可转让 A 股股份法定额度；同时，对该人员所
持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
    当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司
股份余额不足 1000 股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。
    因公司进行权益分派、股权分置改革获得对价、减资缩股等导致董事、监事
和高级管理人员所持本公司股份变化的，本年度可转让股份额度做相应变更。
    第十六条 董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，
当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深圳证券交
易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公司自动
对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余
股份自动锁定。
    第十七条     对存在涉嫌违规交易行为的董事、监事及高级管理人员，中国结
算深圳分公司可根据中国证监会、深圳证券交易所的要求对登记在其名下的本公
司股份予以锁定。
    第十八条     董事、监事及高级管理人员离任并委托本公司申报个人信息后，
中国结算深圳分公司将自其申报离职日起 6 个月内将其持有及新增的本公司股
份予以全部锁定。上述期限届满后至该董事、监事、高级管理人员原定任期结束
后的 6 个月内，每年可转让额度不超过其持股比例的 25%。
    第十九条     在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享
有的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
    第二十条     根据《证券法》关于“短线交易”的相关规定，董事、监事及高
级管理人员每次反向交易（即买入后卖出或卖出后买入）的时间间隔不得少于 6
个月，违反该规定将其所持本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6
个月内买入的，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益并
及时披露以下内容：
    （一）相关人员违规买卖股票的情况；
    （二）公司采取的补救措施；
    （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
    （四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。


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    前款所述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出
的；“卖出后 6 个月内买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。

                          第三章 信息披露
    第二十一条   公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本
制度第八条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信
息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的
披露情况。
    第二十二条   董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应在下列时点或期
间内委托本公司，通过深圳证券交易所网站及时申报或更新其个人信息（包括但
不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）及其亲属（包括配偶、
父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份证件号码等）：
    （一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；
    （二）新任董事、监事在股东大会/职工代表大会通过其任职事项、新任高
级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
    （三）新任证券事务代表在公司通过其任职事项后 2 个交易日内；
    （四）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个人信
息发生变化后的 2 个交易日内；
    （五）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任后 2 个交易
日内；
    （六）深圳证券交易所要求的其他时间。
    第二十三条   董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当保证申报数据
的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖本公司
股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
    第二十四条   董事、监事、高级管理人员和证券事务代表持有本公司股份欲
发生变动时（因公司派发股份股利和资本公积金转增股本导致的变动除外），应
当事先书面通知董事会秘书；并在买卖本公司股份及其衍生品种的 2 个交易日
内，通过公司董事会向深圳证券交易所申报，并在深圳证券交易所指定网站进行
公告，公告内容包括：
    （一）上年末所持本公司股份数量；

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    （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
    （三）本次变动前持股数量；
    （四）本次股份变动的日期、数量、价格；
    （五）变动后的持股数量；
    （六）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
       第二十五条    公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例
达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》
等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
       第二十六条    公司通过《公司章程》对董事、监事、高级管理人员、证券事
务代表及其配偶等人员转让其所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的
可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，应当及时向深圳证券交易所申
报。

                               第四章 责任追究
       第二十七条    公司董事、监事、高级管理人员及本制度规定的自然人、法人
或其他组织、持有公司股份 5%以上的股东，违反本制度买卖本公司股份的，由
此所得收益归公司所有，公司董事会负责收回其所得收益。情节严重的，公司将
对相关责任人给予处分或交由相关部门处罚。
       第二十八条    公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表违反本制度买
卖本公司股份，并受到监管部门通报批评以上处分并记入诚信档案的，公司可要
求其引咎辞职。
       第二十九条    公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表买卖公司股份
行为严重触犯相关法律、法规或规范性法律文件规定的，公司将交由相关监管部
门处罚。

                                 第五章 附 则
       第三十条     持有本公司股份 5%以上的股东买卖股票的，参照本制度第二十
条的规定执行。
       第三十一条    本制度于董事会批准之日起生效并执行，修改时亦同。
       第三十二条    本制度未尽事宜依国家有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》的规定办理。
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    第三十三条   本制度由公司董事会负责解释。
    第三十四条   如本制度与国家新颁布的政策、法律、中国证监会和深圳证券
交易所等监管部门新发布的法规、规则相悖时，冲突部分以国家政策、法律及监
管部门最新颁布的法规、规则为准，其余部分继续有效。
    （以下无正文）




                                        无锡和晶科技股份有限公司董事会
                                                      2022 年 11 月 28 日




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