无锡和晶科技股份有限公司公告文件



                    无锡和晶科技股份有限公司

                    独立董事 2022 年度述职报告

各位股东及股东代表：
    本人作为无锡和晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会的
独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、
《公司章程》、 独立董事工作制度》等法律法规和规范性文件的要求，做到诚实、
勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案并发表了
相应的独立意见，维护了公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
    现将本人 2022 年度履职情况报告如下：
    一、 出席会议情况
    1、董事会
    报告期内，本人应出席董事会 11 次，实际出席会议 11 次。
    2、股东大会
    报告期内，本人应出席股东大会 3 次，实际出席会议 3 次。
    3、专门委员会
    报告期内，本人应出席战略委员会 1 次，实际出席会议 1 次；应出席提名委
员会 1 次，实际出席会议 1 次；应出席薪酬与考核委员会 2 次，实际出席会议 2
次。
    本人以勤勉、诚信、独立、客观为原则，准时参加相关会议，提前详细阅读
相关会议的各项议案和材料，积极参与各项议案的讨论，本着对全体股东负责的
态度行使表决权，本人认为在报告期内相关会议的所有议案均未损害公司及股东
的合法权益。
    二、 发表独立意见情况
    2022 年度，本人在详细了解公司运作的基础上忠实履行独立董事的职责，
与其他独立董事就相关事项进行必要的了解，并根据相关法律法规出具书面的独
立董事意见，报告期内本人发表独立意见的具体情况如下：



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      时间                                        事项

2022 年 1 月 5 日    关于第五届董事会第二次会议相关事项的独立意见

2022 年 3 月 31 日   关于第五届董事会第三次会议相关事项的独立意见

                     关于第五届董事会第四次会议相关事项的事前认可意见

                     关于公司 2021 年度对外担保情况的专项说明和独立意见
                     关于 2021 年度控股股东及其他关联人占用公司资金情况的专项说明
                     和独立意见
                     关于公司 2021 年度关联交易事项的独立意见

                     关于公司 2021 年度利润分配预案的独立意见

                     关于公司续聘 2022 年度审计机构的独立意见
2022 年 4 月 8 日
                     关于公司 2022 年度董事、高级管理人员薪酬方案的独立意见

                     关于公司为合并范围内下属公司提供担保的独立意见
                     关于确认延长公司与专业投资机构共同投资的项目投资期限事宜的
                     独立意见
                     关于公司 2021 年度内部控制自我评价报告的独立意见

                     关于提名第五届董事会非独立董事候选人的独立意见

                     独立董事 2021 年度述职报告
                     关于深圳证券交易所《关于对无锡和晶科技股份有限公司的关注函》
2022 年 5 月 17 日
                     （创业板关注函〔2022〕第 236 号）相关事项的独立意见
2022 年 5 月 18 日   关于第五届董事会第六次会议相关事项的独立意见
                     独立董事关于公司 2022 年半年度对外担保情况的专项说明和独立意
                     见
                     独立董事关于 2022 年半年度控股股东及其他关联人占用公司资金情
2022 年 8 月 29 日
                     况的专项说明和独立意见
                     独立董事关于同意苏州兆戎空天创业投资合伙企业（有限合伙）的合
                     伙人权益份额转让事宜的独立意见
                     独立董事关于确认本次交易相关加期审计报告和备考审阅报告的独
                     立意见
2022 年 9 月 22 日
                     独立董事关于《无锡和晶科技股份有限公司发行股份购买资产并募集
                     配套资金报告书（草案）（修订稿）》的独立意见

                     关于注销回购股份的独立意见
2022 年 11 月 28 日 关于在公司合并报表范围内的下属公司之间调剂担保额度的独立意
                    见




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                      独立董事关于调整为董事、监事及高级管理人员购买责任保险方案的
                      独立意见
                      独立董事关于变更公司注册资本以及修订《公司章程》的独立意见

                      关于修订部分公司制度的独立意见
                      独立董事关于确定募集资金账户并授权签署三方监管协议的独立意
                      见
                      独立董事关于公司发行股份购买资产并募集配套资金相关授权的独
2022 年 12 月 16 日
                      立意见
                      独立董事关于公司合并报表范围内的下属公司无锡和晶智能科技有
                      限公司为公司提供担保的独立意见

    三、专门委员会履职情况
    本人担任了第五届董事会薪酬与考核委员会主任委员、第五届董事会提名委
员会委员、第五届董事会战略委员会委员。2022 年本人严格按照有关法律法规、
公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董
事会战略委员会工作细则》的要求，积极参加专门委员会的相关会议，并就相关
重大事项进行审议。
    四、在保护投资者权益方面所做的工作
    1、对公司信息披露工作的监督。报告期内，本人持续关注公司的信息披露
工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和
公司《信息披露管理制度》的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、
及时、公正，维护了公司和投资者利益。
    2、对公司的治理结构及经营管理的监督。报告期内，对涉及公司生产经营、
财务管理、内部控制、关联交易等事项均进行了认真的核查，对需经董事会审议
决策的重大事项，均事先仔细阅读相关资料，认真审核，独立、客观、审慎地行
使表决权，积极有效地履行了自己的职责。
    五、对公司进行现场调查的情况
    2022 年度，本人对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执
行情况、董事会决议执行情况、股东大会决议执行情况等进行了现场考察，结合
电话和邮件方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切的、
持续的联系，及时获悉公司各项重大事项的进展情况。同时积极关注行业发展的



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外部环境及市场变化对公司的影响，及时就相关情况和公司经营管理层进行沟通、
交流。
    六、其他工作情况
    1、2022 年度，没有提议召开董事会的情况；
    2、2022 年度，没有提议更换或解聘会计师事务所的情况；
    3、2022 年度，没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    作为公司的独立董事，本人忠实履行自己的职责，积极参与公司重大事项的
决策，为公司的健康发展建言献策。2023 年，本人将继续勤勉尽职，运用自己
的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提
供参考意见。


    特此报告。




                                                            独立董事：刘渊
                                                          2023 年 4 月 22 日




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