无锡和晶科技股份有限公司公告文件



                         无锡和晶科技股份有限公司

                         2022 年度监事会工作报告

      2022 年度，无锡和晶科技股份有限公司（以简称“公司”）监事会严格按照
《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等
规章制度的规定和要求，本着对公司全体股东负责的精神，认真履行了有关法律
法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级
管理人员履行职责的情况进行监督，为公司的规范运作和可持续发展提供了有力
保障。现将报告期内监事会工作情况报告如下：

      一、报告期内监事会工作情况

      报告期内，公司监事会共召开 9 次会议，会议的召集、提案、出席、议事、
表决、决议及会议记录均符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等
法律法规和规范性文件的规定，全体监事出席了历次会议，会议由监事会主席负
责召集，均以现场结合通讯方式召开。会议召开具体情况如下：
序号       会议届次           召开时间                          审议议案
                                               议案一、《关于无锡和晶科技股份有限公
                                               司发行股份购买资产并募集配套资金符
                                               合相关法律法规的议案》；
                                               议案二、《关于无锡和晶科技股份有限公
                                               司发行股份购买资产并募集配套资金的
                                               议案》；
                                                 1.本次交易的整体方案
                                                 2.发行股份购买资产
        第五届监事会第
  1                       2022 年 3 月 31 日     2.1 发行股份的种类、面值及上市地点
           二次会议
                                                 2.2 标的资产
                                                 2.3 发行对象
                                                 2.4 发行股份的定价基准日、定价方式
                                               与价格
                                                 2.4.1 定价基准日
                                                 2.4.2 定价方式与价格
                                                 2.5 发行股份数量
                                                 2.6 价格调整机制

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        2.7 锁定期安排
        2.8 过渡期间安排
        2.9 滚存未分配利润安排
        3.发行股份募集配套资金
        3.1 发行股份的种类、面值及上市地点
        3.2 发行对象
        3.3 发行价格
        3.4 发行数量及配套融资规模
        3.5 股份锁定期安排
        3.6 资金用途
        4.决议有效期
      议案三、《关于<无锡和晶科技股份有限公
      司发行股份购买资产并募集配套资金预
      案>及其摘要的议案》；
      议案四、《关于本次交易不构成重大资产
      重组的议案》；
      议案五、《关于本次交易不构成<上市公司
      重大资产重组管理办法>第十三条规定的
      重组上市的议案》；
      议案六、《关于本次交易不构成关联交易
      的议案》；
      议案七、《关于本次交易符合<上市公司重
      大资产重组管理办法>第四十三条规定的
      议案》；
      议案八、《关于本次交易符合<上市公司重
      大资产重组管理办法>第十一条规定的议
      案》；
      议案九、《关于本次交易符合<关于规范上
      市公司重大资产重组若干问题的规定>第
      四条规定的议案》；
      议案十、《关于本次交易履行法定程序的
      完备性、合规性及提交法律文件的有效性
      的说明》；
      议案十一、《关于本次交易相关主体不存
      在依据<上市公司监管指引第 7 号——上
      市公司重大资产重组相关股票异常交易
      监管>第十三条不得参与任何上市公司重

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                                          大资产重组情形的议案》；
                                          议案十二、《关于本次交易符合<创业板上
                                          市公司持续监管办法（试行）>第十八条、
                                          第二十一条以及<深圳证券交易所创业板
                                          上市公司重大资产重组审核规则>第七
                                          条、第九条规定的议案》；
                                          议案十三、《关于本次交易符合<创业板上
                                          市公司证券发行注册管理办法（试行）>
                                          相关规定的议案》；
                                          议案十四、《关于与交易对方签署附生效
                                          条 件的 <发 行股 份购买 资产 协议 >的 议
                                          案》；
                                          议案十五、《关于聘请本次交易相关中介
                                          机构的议案》
                                          议案一、《2021 年度监事会工作报告》；
                                          议案二、《关于<2021 年年度报告>全文及
                                          其摘要的议案》；
                                          议案三、《2021 年度财务决算报告》；
                                          议案四、《2022 年度财务预算报告》；
                                          议案五、《关于 2021 年度利润分配预案的
                                          议案》；
                                          议案六、《关于续聘 2022 年度审计机构的
    第五届监事会第
2                    2022 年 4 月 8 日    议案》；
      三次会议
                                          议案七、《关于 2022 年度监事薪酬方案的
                                          议案》；
                                          议案八、《关于公司及子公司 2022 年度向
                                          金融机构申请综合授信的议案》；
                                          议案九、《关于公司为合并范围内下属公
                                          司提供担保的议案》；
                                          议案十、《2021 年度内部控制自我评价报
                                          告》
    第五届监事会第
3                    2022 年 4 月 28 日   议案一、《2022 年第一季度报告》
      四次会议
                                          议案一、《关于无锡和晶科技股份有限公
    第五届监事会第                        司发行股份购买资产并募集配套资金符
4                    2022 年 5 月 18 日
      五次会议                            合相关法律法规的议案》；
                                          议案二、《关于无锡和晶科技股份有限公

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      司发行股份购买资产并募集配套资金的
      议案》；
      1、本次交易的整体方案
      2、发行股份购买资产
      （1）发行股份的种类、面值及上市地点
      （2）标的资产
      （3）发行对象
      （4）发行股份的定价基准日、定价方式
      与价格
           1)定价基准日
           2)定价方式与价格
      （5）发行股份数量
      （6）价格调整机制
      （7）锁定期安排
      （8）过渡期间安排
      （9）滚存未分配利润安排
      3、发行股份募集配套资金
      （1）发行股份的种类、面值及上市地点
      （2）发行对象
      （3）发行价格
      （4）发行数量及配套融资规模
      （5）股份锁定期安排
      （6）资金用途
      4、决议有效期
      议案三、《关于<无锡和晶科技股份有限公
      司发行股份购买资产并募集配套资金报
      告书（草案）>及其摘要的议案》；
      议案四、《关于本次交易不构成重大资产
      重组的议案》；
      议案五、《关于本次交易不构成<上市公司
      重大资产重组管理办法>第十三条规定的
      重组上市的议案》；
      议案六、《关于本次交易不构成关联交易
      的议案》；
      议案七、《关于本次交易符合<上市公司重
      大资产重组管理办法>第四十三条规定的
      议案》；

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      议案八、《关于本次交易符合<上市公司重
      大资产重组管理办法>第十一条规定的议
      案》；
      议案九、《关于本次交易符合<关于规范上
      市公司重大资产重组若干问题的规定>第
      四条规定的议案》；
      议案十、《关于本次交易履行法定程序的
      完备性、合规性及提交法律文件的有效性
      的说明》；
      议案十一、《关于本次交易相关主体不存
      在依据<上市公司监管指引第 7 号--上市
      公司重大资产重组相关股票异常交易监
      管>第十三条不得参与任何上市公司重大
      资产重组情形的议案》；
      议案十二、《关于本次交易符合<创业板上
      市公司持续监管办法（试行）>第十八条、
      第二十一条以及<深圳证券交易所创业板
      上市公司重大资产重组审核规则>第七
      条、第九条规定的议案》；
      议案十三、《关于本次交易符合<创业板上
      市公司证券发行注册管理办法（试行）>
      相关规定的议案》；
      议案十四、《关于本次交易前 12 个月内购
      买、出售资产情况的议案》；
      议案十五、《关于公司股票价格波动未达
      到<深圳证券交易所上市公司自律监管指
      引第 8 号--重大资产重组>第十三条第
      （七）款标准的议案》；
      议案十六、《关于与交易对方签署附生效
      条件的<发行股份购买资产协议之补充协
      议>的议案》；
      议案十七、《关于本次交易评估机构的独
      立性、评估假设前提的合理性、评估方法
      与评估目的的相关性以及评估定价的公
      允性的议案》；
      议案十八、《关于本次交易相关审计报告、
      评估报告和备考审阅报告的议案》；

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                                                议案十九、《关于公司发行股份购买资产
                                                并募集配套资金摊薄即期回报填补措施
                                                的议案》
         第五届监事会第                         议案一、《关于<2022 年半年度报告>全文
  5                       2022 年 8 月 29 日
           六次会议                             及其摘要的议案》
                                                议案一、《关于确认本次交易相关加期审
                                                计报告和备考审阅报告的议案》；
         第五届监事会第
  6                       2022 年 9 月 22 日    议案二、《关于<无锡和晶科技股份有限公
           七次会议
                                                司发行股份购买资产并募集配套资金报
                                                告书（草案）（修订稿）>的议案》
         第五届监事会第                         议案一、《关于<2022 年第三季度报告全
  7                       2022 年 10 月 24 日
           八次会议                             文>的议案》
                                                议案一、《关于注销回购股份的议案》；
                                                议案二、《关于在公司合并报表范围内的
                                                下属公司之间调剂担保额度的议案》；
         第五届监事会第
  8                       2022 年 11 月 28 日   议案三、《关于调整为董事、监事及高级
           九次会议
                                                管理人员购买责任保险方案的议案》；
                                                议案四、《关于变更公司注册资本以及修
                                                订<公司章程>的议案》
                                                议案一、《关于确定募集资金账户并授权
                                                签署三方监管协议的议案》；
                                                议案二、《关于公司发行股份购买资产并
         第五届监事会第
  9                       2022 年 12 月 16 日   募集配套资金相关授权的议案》；
           十次会议
                                                议案三、《关于公司合并报表范围内的下
                                                属公司无锡和晶智能科技有限公司为公
                                                司提供担保的议案》

      二、监事会对报告期内有关事项的核查意见

      报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》、 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》及《公司章程》的有关规定，认真履行监事会的职责，对公司的
依法运作、财务状况、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行全面监督，经
认真审议，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
      （一）公司依法运作情况
      报告期内，监事会出席或列席了公司的各次股东大会和董事会，听取公司各


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项重要提案和决议，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职责情况
进行了必要的监督。监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按
照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定，决策程序符合有关
法律法规及《公司章程》的要求，有关决议的内容合法有效，未发现公司有违法
违规的经营行为，公司内部控制制度较为完善。公司董事、高级管理人员执行职
务时勤勉尽责，不存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
    （二）公司财务情况
    监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理等方面进行了监督、检查和审
核，监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。报告期内
的财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
    （三）公司对外投资情况
    监事会认真检查了报告期内公司的对外投资情况，监事会认为：报告期内，
公司对外投资的决策程序符合《公司法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
及《公司章程》等有关规定，实施相关方案有利于公司拓展经营业务、提升公司
经营业绩，不存在损害公司和全体股东利益的行为。
    （四）公司关联交易情况
    报告期内，公司未新增重大关联交易事项，不存在通过关联交易损害公司和
全体股东利益的行为。
    （五）公司对外担保情况
    监事会对报告期内公司发生的对外担保情况进行了认真核查。报告期内，公
司对外担保事项履行了必要的审批程序，符合中国证监会及深圳证券交易所相关
法规要求，不存在损害公司及公司股东尤其是中小股东利益的情形。
    （六）公司信息披露管理制度、内幕信息知情人管理制度的执行情况
    报告期内，公司认真履行持续信息披露责任，确保所有投资者可以平等获得
公司信息。公司重大信息的报告、传递、审核和披露程序符合公司《信息披露管
理制度》的规定，公司及董事、监事、高级管理人员忠实、勤勉地履行职责，保
证公司披露信息的真实、准确、完整。公司严格执行了《内幕信息知情人登记制
度》，在公司发布重大事项公告、定期报告等情况下均对未披露信息的知情者做
了登记备案。经核查，报告期内公司未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行
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                                               无锡和晶科技股份有限公司公告文件

为，公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
    （七）公司内部控制情况
    监事会对公司《2022 年度内部控制自我评价报告》进行了认真核查，监事
会认为：公司已根据相关法律法规的要求并结合自身的实际情况，建立了较为完
善的内部控制制度体系和规范运作的环境，并能得到有效执行，保证了公司生产
经营活动的有序、有效开展，为公司的经营管理合规性和资产安全性提供了有效
的保护，进而维护公司和股东的利益。公司内部控制自我评价报告真实、客观地
反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    三、监事会 2023 年度工作计划

    2023 年，公司监事会成员将持续履行监督职责，促进公司遵守法律法规、
规范运作，维护公司股东和广大投资者的合法权益。同时，监事会将根据《公司
法》的要求，进一步发挥监事会在法人治理结构中的作用，加强自律，忠实履职，
切实承担起保护广大股东权益的责任，促进公司的持续、健康发展。




                                               无锡和晶科技股份有限公司
                                                           监事会
                                                    2023 年 4 月 22 日




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