苏州天华超净科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
苏州天华超净科技股份有限公司
2014 年第三季度报告
2014 年 10 月
1
苏州天华超净科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人裴振华、主管会计工作负责人王永秋及会计机构负责人(会计主管人员)王永秋声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 405,316,136.26 285,594,049.23 41.92%
归属于上市公司普通股股东的股
318,712,883.42 198,263,128.73 60.75%
东权益（元）
归属于上市公司普通股股东的每
4.0871 3.1773 28.63%
股净资产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业总收入（元） 100,860,603.61 9.76% 288,344,381.44 12.54%
归属于上市公司普通股股东的净
10,814,202.10 3.17% 29,849,754.69 9.24%
利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 6,780,366.96 -74.05%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- 0.0870 -79.22%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.15 -11.76% 0.45 2.27%
稀释每股收益（元/股） 0.15 -11.76% 0.45 2.27%
加权平均净资产收益率 3.86% -32.40% 13.03% -36.84%
扣除非经常性损益后的加权平均
3.85% -32.22% 12.91% -36.06%
净资产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -37,200.31
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
423,750.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -88,143.58
减：所得税影响额 44,835.14
3
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合计 253,570.97 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、主要原材料价格变动风险
公司产品成本构成中原材料所占比重较大，受国内外经济形势影响，未来公司主要原材料价格变动存在不确定性，虽然公司
与供应商建立了长期稳定的合作关系，也建立了原材料采购控制制度，但如果出现原材料价格快速上涨的情况，将会导致公
司产品成本的快速上升，而公司产品的涨价又具有一定的滞后性，势必降低公司产品的毛利率水平，从而影响公司的效益。
公司将严格控制原材料的采购，根据原料价格的走势保证原材料的合理库存。加强生产管理、降低产品成本，保持公司较好
的经营效益。
2、募集资金投资项目的风险
公司募集资金投资项目解决了产能不足的问题，增强了研发实力，随着募投项目的推进，产能将逐步释放，为公司业绩的增
长提供有力保障。虽然公司在投资项目选择过程中，已对相关技术、市场、投资收益等方面进行了审慎的研究和论证，公司
董事会也对相关项目进行了充分的可行性研究，但不排除由于市场环境剧烈变化、预测分析偏差等原因，造成投资风险的可
能性。
公司将高度重视并积极关注募投项目的进度及市场变化情况，合理规划、有序推进，确保募集资金投资项目的顺利实施，达
到预定目标。
3、应收账款增加导致的坏账及流动性风险
报告期末，公司应收账款余额为11,913.11万元，比期初增长42.15%。未来，随着经营规模的扩大及市场推广力度的进一步
加强，公司的应收账款将呈上升趋势，如公司采取的收款措施不力或客户信用发生变化，将面临一定的坏账风险及流动性风
险。
公司采取了多种措施来降低风险：合理制订回款计划，将回款作为销售团队的关键业绩指标进行考核；提前管理应收账款的
坏账风险，对客户的信用等级适时评估，降低对信用度低的客户的赊销比例；对超过回款期的应收账款加大催收力度，必要
时采取法律措施。同时通过合理使用承兑汇票等金融工具，提高公司的资金利用效率。
4、管理能力不能适应公司业务发展的风险
公司的现有管理团队能够对公司实施良好的运营管理。未来，随着募集资金投资项目的建设与投入运营，公司的业务规模和
人员数量将出现较大幅度的增长，组织机构进一步扩大，这对公司管理层提出了更高的能力要求，如果公司管理层的管理能
力不能适应业务、资产规模、组织机构的扩大，相应完善或有效执行公司的相关内控制度，有效引导公司在新的资本规模下
更好地推进战略目标的实现，将直接影响公司的经营效率和发展趋势。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 5,853
前 10 名股东持股情况
4
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持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
裴振华 境内自然人 39.84% 31,067,496 31,067,496
容建芬 境内自然人 11.09% 8,650,167 8,650,167
顾三官 境内自然人 3.91% 3,045,834 3,045,834
宋任波 境内自然人 3.59% 2,802,167 2,802,167
余树权 境内自然人 3.28% 2,558,500 2,558,500
刘昕 境内自然人 1.99% 1,553,375 1,553,375 质押 1,200,000
由强 境内自然人 1.99% 1,553,375 1,553,375
吴军 境内自然人 1.41% 1,096,500 1,096,500
王珩 境内自然人 1.25% 974,667 974,667
陆建平 境内自然人 1.25% 974,667 974,667
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
湖南华珍投资有限公司 809,500 人民币普通股 809,500
湖南新物产集团有限公司 774,299 人民币普通股 774,299
邓世君 439,427 人民币普通股 439,427
郑建云 413,730 人民币普通股 413,730
刘文凯 341,813 人民币普通股 341,813
中信信托有限责任公司－中信信托稳健分层型证券
325,274 人民币普通股 325,274
投资集合资金信托计划 1220 期（珍宝一号）
中信信托有限责任公司－中信信托稳健分层型证券
306,000 人民币普通股 306,000
投资集合资金信托计划 1401C 期（珍宝六号）
中信信托有限责任公司－中信信托稳健分层证券投
268,000 人民币普通股 268,000
资集合资金信托计划 1306C 期
中信信托有限责任公司－中信信托稳健分层型证券
265,400 人民币普通股 265,400
投资集合资金信托计划 1402C 期
中信信托有限责任公司－中信稳健分层型证券投资
254,000 人民币普通股 254,000
集合资金信托计划 1405C
前 10 名股东中，裴振华与容建芬系夫妻关系，除此之外的股东之间不
存在关联关系；前 10 名无限售条件股东和前 10 名有限售条件股东之
上述股东关联关系或一致行动的说明
间不存在关联关系，不属于一致行动人；公司未知前 10 名无限售条件
股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
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□ 是 √ 否
公司股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
裴振华 33,150,000 2,082,504 0 31,067,496 首发承诺 2017 年 7 月 31 日
容建芬 9,230,000 579,833 0 8,650,167 首发承诺 2017 年 7 月 31 日
顾三官 3,250,000 204,166 0 3,045,834 首发承诺 2015 年 7 月 31 日
宋任波 2,990,000 187,833 0 2,802,167 首发承诺 2015 年 7 月 31 日
余树权 2,730,000 171,500 0 2,558,500 首发承诺 2015 年 7 月 31 日
刘昕 1,657,500 104,125 0 1,553,375 首发承诺 2015 年 7 月 31 日
由强 1,657,500 104,125 0 1,553,375 首发承诺 2015 年 7 月 31 日
吴军 1,170,000 73,500 0 1,096,500 首发承诺 2015 年 7 月 31 日
陆建平 1,040,000 65,333 0 974,667 首发承诺 2015 年 7 月 31 日
王珩 1,040,000 65,333 0 974,667 首发承诺 2015 年 7 月 31 日
成南 910,000 57,166 0 852,834 首发承诺 2015 年 7 月 31 日
陈萍 780,000 49,000 0 731,000 首发承诺 2015 年 7 月 31 日
李文漪 650,000 40,833 0 609,167 首发承诺 2015 年 7 月 31 日
王兆勤 585,000 36,750 0 548,250 首发承诺 2015 年 7 月 31 日
钱业银 520,000 32,666 0 487,334 首发承诺 2015 年 7 月 31 日
裴骏 390,000 24,500 0 365,500 首发承诺 2017 年 7 月 31 日
陈克 390,000 24,500 0 365,500 首发承诺 2015 年 7 月 31 日
陈雪荣 260,000 16,333 0 243,667 首发承诺 2015 年 7 月 31 日
中国农业银行－
中邮核心成长股
0 0 518,243 518,243 自愿锁定 2015 年 7 月 31 日
票型证券投资基
金
兴业银行股份有
限公司－中邮战
0 0 518,237 518,237 自愿锁定 2015 年 7 月 31 日
略新兴产业股票
型证券投资基金
中国建设银行－
信达澳银领先增
0 0 442,937 442,937 自愿锁定 2015 年 7 月 31 日
长股票型证券投
资基金
国寿永丰企业年 0 0 392,000 392,000 自愿锁定 2015 年 7 月 31 日
6
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金集合计划－农
行
安华农业保险股
份有限公司－养 0 0 392,000 392,000 自愿锁定 2015 年 7 月 31 日
殖保险
昆仑健康保险股
份有限公司－万 0 0 392,000 392,000 自愿锁定 2015 年 7 月 31 日
能保险产品
渤海证券股份有
0 0 233,602 233,602 自愿锁定 2015 年 7 月 31 日
限公司
中信证券股份有
0 0 233,602 233,602 自愿锁定 2015 年 7 月 31 日
限公司
中邮创业基金公
司－华夏－中邮
创业－华夏银行 0 0 233,602 233,602 自愿锁定 2015 年 7 月 31 日
－灵活配置 1 号
资产管理计划
中国建设银行股
份有限公司－信
达澳银中小盘股 0 0 88,587 88,587 自愿锁定 2015 年 7 月 31 日
票型证券投资基
金
黄仕康 0 0 233,602 233,602 自愿锁定 2015 年 7 月 31 日
完莉平 0 0 119,796 119,796 自愿锁定 2015 年 7 月 31 日
张星卫 0 0 79,864 79,864 自愿锁定 2015 年 7 月 31 日
张晶 0 0 41,928 41,928 自愿锁定 2015 年 7 月 31 日
合计 62,400,000 3,920,000 3,920,000 62,400,000 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金较年初增长133.14%，主要原因是收到本次公开发行股票募集资金所致。
2、应收账款较年初增长42.15%，主要原因是本期销售收入增长，信用期内应收账款相应增长。
3、其他应收款较年初减少84.26%，主要原因是已支付的上市费用冲减股票发行溢价所致。
4、在建工程较年初增长176.11%，主要原因是募投项目厂房的建设投入。
5、应付账款较年初增长40.80%，主要原因是生产规模扩大，应付供应商材料款相应增长。
6、长期借款较年初减少100.00%，主要原因是归还募投项目厂房建设专项贷款。
7、资本公积较年初增长675.04%，主要原因是本次公开发行股票的股本溢价所致。
8、销售费用较上年同期增长36.00%，主要原因是本报告期增加市场开拓投入；销售收入增加导致运输费用增加。
9、财务费用较上年同期减少75.51%，主要原因是利息支出和汇兑损失减少。
10、营业外收入较上年同期减少45.67%，主要原因是收到的政府补贴减少。
11、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少74.05%，主要原因是业务规模扩大，应收账款及存货增长。
12、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少57.74%，主要原因是募投项目厂房的建设投入。
13、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长830.12%，主要原因是本次公开发行股票募集资金所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2014年前三季度公司实现营业总收入28,834.44万元，比去年同期增长12.54%；归属于上市公司股东的净利润为2,984.98万元，
比去年同期增长9.24%。
报告期内，受益于智能手机、平板电脑等数码产品及液晶显示行业较高的景气度，公司准确把握市场机遇，加大业务拓展及
产品开发力度，下游客户对公司防静电超净技术产品的市场需求增长较快。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
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√ 适用 □ 不适用
报告报告期内，公司前5大供应商中，新进2家供应商均为去年同期的前10大供应商。排名次序随着公司订单情况发生正常变
动，对公司未来经营不产生重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司前5大客户中，新进北京京东方显示技术有限公司及其关联公司，原绿点科技（无锡）有限公司及其关联企
业仍为公司前10大客户，排名次序发生变动正常，对公司未来经营不产生重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司围绕发展战略和2014年度经营计划，加大研发投入，促进技术创新和工艺革新，积极进行业务拓展和市场推
广，发挥整体解决方案优势，提升产品集成供应能力，认真实施募投项目，年度经营计划在报告期内得到了较好地贯彻执行。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
请参见本报告第二节 公司基本情况之“二、 重大风险提示” 。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
公司招股说明书不存在虚假记
严格履行，
公司及全体董事、载、误导性陈述或重大遗漏，并
不存在违
监事、高级管理人 对其真实性、准确性、完整性、 2014 年 06 月 24 日 长期
反该承诺
员 及时性承担个别和连带的法律
的情形
责任。
因公司招股说明书及其他信息
公司及全体董事、 严格履行，
披露资料有虚假记载、误导性陈
监事、高级管理人 不存在违
述或者重大遗漏，致使投资者在 2014 年 06 月 24 日 长期
员、控股股东、实 反该承诺
证券发行和交易中遭受损失的，
际控制人 的情形
将依法赔偿投资者损失。
（1）自发行人首次公开发行股
票并在创业板上市之日起三十
六个月内，不转让或者委托他人
管理此次发行前本人已持有的
首次公开发行或再融资
发行人股份，也不由发行人回购
时所作承诺
该部分股份；（2）在前述锁定期
限届满后，在任职期间，每年转
让的发行人股份不超过本人所
持有的发行人股份总数的 25%； 严格履行，
控股股东和实际 作出承诺时，
在离职后 24 个月内，不转让本 不存在违
控制人裴振华、容 2014 年 02 月 09 日 至承诺履行
人所持有的发行人股份；（3）发 反该承诺
建芬 完毕
行人股票上市后 6 个月内，如发 的情形
行人股票连续 20 个交易日的收
盘价均低于发行价，或者上市后
6 个月期末收盘价低于发行价，
本人持有发行人股票的锁定期
限自动延长 6 个月；（4）本人所
持发行人股票在锁定期届满后
减持的，本人将通过合法方式进
行减持，并通过发行人在减持前
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3 个交易日予以公告。本人所持
股票在锁定期届满后两年内合
计减持不超过发行人首次公开
发行股票并上市时本人持有的
发行人股份总数的 10%，且减持
价格不低于发行人首次公开发
行价格。期间如发行人有分派股
利、送转增股本等除权除息事项
的，则减持股份数和价格相应调
整；（5）本人不因本人职务变更
或离职而放弃履行上述承诺事
项。
（1）自发行人首次公开发行股
票并在创业板上市之日起十二
个月内，不转让或者委托他人管
理发行人此次发行前本人已持
有的发行人股份，也不由发行人
回购该部分股份；（2）本人所持
发行人股票在锁定期届满后减
持的，本人将通过合法方式进行
严格履行，
减持，并通过发行人在减持前 3 作出承诺时，
不存在违
股东顾三官 个交易日予以公告。本人所持股 2014 年 02 月 09 日 至承诺履行
反该承诺
票在锁定期届满后两年内合计 完毕
的情形
减持不超过发行人首次公开发
行股票并上市时本人持有的发
行人股份总数的 50%，且减持价
格不低于发行人首次公开发行
价格。期间如发行人有分派股
利、送转增股本等除权除息事项
的，则减持股份数和价格相应调
整。
（1）自发行人首次公开发行股
票并在创业板上市之日起十二
个月内，不转让或者委托他人管
理发行人此次发行前本人已持
有的发行人股份，也不由发行人
董事、监事和高级 严格履行，
回购该部分股份；（2）在前述锁 作出承诺时，
管理人员股东吴 不存在违
定期限届满后，在任职期间每年 2014 年 02 月 09 日 至承诺履行
军、陆建平、王珩、 反该承诺
转让的发行人股份不超过本人 完毕
成南、陈雪荣 的情形
所持有的发行人股份总数的
25%；在离职后 24 个月内，不转
让本人所持有的发行人股份。作
为发行人董事和高级管理人员
的股东吴军、陆建平、王珩同时
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还承诺：（1）发行人上市后 6 个
月内如发行人股票连续 20 个交
易日的收盘价均低于发行价，或
者上市后 6 个月期末收盘价低于
发行价，本人持有发行人股票的
锁定期限自动延长 6 个月；（2）
本人所持发行人股票在锁定期
满后两年内减持的，减持价格不
低于首次公开发行价格，期间如
发行人有分派股利、送转增股本
等除权除息事项的，减持价格相
应调整；（3）本人不因本人职务
变更或离职而放弃履行上述承
诺事项。
上市后三年内，若公司股票连续
20 个交易日的收盘价均低于公
司最近一年末经审计的每股净 严格履行，
资产，公司将通过公司控股股 2017 年 7 月 不存在违
公司 2014 年 02 月 09 日
东、董事（不含独立董事）及高 31 日 反该承诺
级管理人员增持公司股票或公 的情形
司回购股票的方式启动股价稳
定措施。
违反股份回购承诺和依法承担
赔偿责任的承诺：如本人未能按
照承诺购回本次发行时本人转
让的全部股份，自该等事实确认
之日起，发行人可以依据本约束
扣除本人的现金分红，如本人当
年度已分得现金红利，发行人有
权要求本人将所分得的现金红
利缴还公司，并将相关红利用于
回购股份，直至本人履行承诺或 严格履行，
控股股东、实际控 作出承诺时，
者用现金红利回购的股份数量 不存在违
制人裴振华、容建 2014 年 02 月 09 日 至承诺履行
达到本人首次公开发行时公开 反该承诺
芬 完毕
转让的股份数量；本人持有的发 的情形
行人全部股份的锁定期自动延
长，直至本人履行承诺为止，发
行人可以依据本约束向有关部
门提出锁定本人持有的发行人
股份的申请，并向监管部门报告
相关情况。因本人原因导致发行
人招股说明书有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并使投资者
因此而遭受损失，本人将依法进
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行赔偿。如本人未能在规定的期
限内对投资者进行赔偿，发行人
有权将本人在发行人的工资、奖
金、补贴、现金分红等收入予以
扣除，用以对投资者的赔偿，直
至足额承担本人应当承担的赔
偿责任。
违反稳定股价的承诺：自该等事
实确认之日起 10 日内，本人将
通过发行人向投资者公开致歉，
且发行人有权依据本约束扣除
本人的现金分红，如本人当年度
已分得现金红利，发行人有权要
求本人将所分得的现金红利缴 严格履行，
控股股东、实际控 作出承诺时，
还公司，直至本人履行承诺或者 不存在违
制人裴振华、容建 2014 年 02 月 09 日 至承诺履行
用现金红利回购的股份数量达 反该承诺
芬 完毕
到本人在股价稳定预案中承诺 的情形
增持的数量；本人持有的发行人
全部股份的锁定期自动延长，直
至本人履行承诺为止，发行人可
以依据本约束向有关部门提出
锁定本人持有的发行人股份的
申请。
违反关于所持股份的限售安排、
自愿锁定、延长锁定期限以及持
控股股东、实际控 股和减持意向的承诺：自该等事
制人裴振华、容建 实确认之日起，本人持有发行人
芬；股东顾三官；的股份锁定期自动延长（增加） 严格履行，
作出承诺时，
持有发行人股份 6 个月，发行人有权按照本约束 不存在违
2014 年 02 月 09 日 至承诺履行
的董事、监事和高 向有关部门提出延长（增加）本 反该承诺
完毕
级管理人员股东 人持有发行人股份锁定期的申 的情形
吴军、陆建平、王 请；本人违反承诺转让股票获得
珩、成南、陈雪荣 的收益归公司所有，发行人有权
要求本人上缴违反承诺转让股
票所得收益。
违反关于避免同业竞争的承诺：
如发行人董事会认定本人经营
与发行人同业竞争业务而向本 严格履行，
控股股东、实际控
人提出异议的，本人将无条件停 不存在违
制人裴振华、容建 2014 年 02 月 09 日 长期
止该业务。本人因经营同业竞争 反该承诺
芬；股东顾三官
业务获得的收益归发行人所有， 的情形
发行人有权依据本约束要求本
人缴纳因经营同业竞争业务获
13
苏州天华超净科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
得的收益；对本人经营与发行人
同业竞争业务给发行人造成损
失的，本人将履行赔偿义务。本
人未及时缴纳收益或履行赔偿
的，发行人有权依据本约束扣除
本人的现金分红，如本人当年度
已分得现金红利，发行人有权要
求本人将所分得的现金红利缴
还公司。
违反关于规范关联交易的承诺：
本人因违反关联交易承诺获取
的收益归发行人所有，本人未及 严格履行，
控股股东、实际控
时缴纳该收益的，发行人有权依 不存在违
制人裴振华、容建 2014 年 02 月 09 日 长期
据本约束扣除本人的现金分红， 反该承诺
芬
如本人当年度已分得现金红利， 的情形
发行人有权要求本人将所分得
的现金红利缴还公司。
违反关于住房公积金的承诺：因
本人未履行住房公积金相关承
严格履行，
控股股东、实际控 诺给发行人造成损失，发行人有 作出承诺时，
不存在违
制人裴振华、容建 权依据本约束扣除本人的现金 2014 年 02 月 09 日 至承诺履行
反该承诺
芬 分红，如本人当年度已分得现金 完毕
的情形
红利，发行人有权要求本人将所
分得的现金红利缴还公司。
违反关于补偿武汉天华因搬迁
受到的损失的承诺：因本人未履
行补偿武汉天华因搬迁受到损
严格履行，
控股股东、实际控 失的相关承诺给武汉天华造成 作出承诺时，
不存在违
制人裴振华、容建 损失，发行人有权依据本约束扣 2014 年 02 月 09 日 至承诺履行
反该承诺
芬 除本人的现金分红，如本人当年 完毕
的情形
度已分得现金红利，发行人有权
要求本人将所分得的现金红利
缴还公司。
违反关于依法承担赔偿责任的
承诺：自该等事实被确认之日
起，发行人有权扣减应支付给本
人的工资薪酬、津贴，作为本人 严格履行，
作出承诺时，
董事、监事和高级 对投资者的赔偿，直至足额承担 不存在违
2014 年 02 月 09 日 至承诺履行
管理人员 本人应当承担的赔偿责任。持有 反该承诺
完毕
发行人股份的董事、监事和高级 的情形
管理人员裴振华、容建芬、吴军、
陆建平、王珩、成南、陈雪荣同
时承诺：自该等事实被确认之日
14
苏州天华超净科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
起，发行人可以依据本约束扣除
本人的现金分红，如本人当年度
已分得现金红利，发行人有权要
求本人将所分得的现金红利缴
还公司，直至足额承担本人应当
承担的赔偿责任；本人持有的发
行人全部股份的锁定期自动延
长，直至本人依法履行赔偿责任
为止。
违反稳定股价的承诺：作为发行
人董事和高级管理人员的裴振
华、容建芬、吴军、陆建平、王
珩、Tay Chin Siang、王永秋同时 严格履行，
作出承诺时，
董事、监事和高级 承诺：如本人未按照股价稳定预 不存在违
2014 年 02 月 09 日 至承诺履行
管理人员 案的承诺增持发行人股票的，发 反该承诺
完毕
行人有权扣减应支付给本人的 的情形
工资薪酬，直至达到本人上一年
度薪酬的 50%，并将其用于回购
发行人股票。
关于避免同业竞争的承诺函：1、
在本承诺函签署之日，本人未直
接或间接经营任何与发行人及
其下属子公司经营的业务构成
竞争或可能构成竞争的公司、企
业或其他经营实体，本人与发行
人及其下属子公司不存在同业
竞争。2、自本承诺函签署之日
起，本人将不直接或间接经营任
何与发行人及其下属子公司经
营的业务构成竞争或可能构成
公司控股股东、实 严格履行，
竞争的业务，也不参与投资任何
际控制人裴振华、 不存在违
与发行人及其下属子公司生产 2011 年 11 月 30 日 长期
容建芬；股东顾三 反该承诺
的产品或经营的业务构成竞争
官 的情形
或可能构成竞争的其他公司、企
业或其他经营实体。3、自承诺
函签署之日起，如发行人及其下
属子公司进一步拓展产品和业
务范围，本人保证不直接或间接
经营任何与发行人及其下属子
公司经营拓展后的产品或业务
相竞争的业务，也不参与投资任
何与发行人及其下属子公司生
产的产品或经营的业务构成竞
争或可能构成竞争的其他公司、
15
苏州天华超净科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
企业或其他经营实体。4、在本
人与发行人存在关联关系期间，
本承诺函为有效之承诺。如上述
承诺被证明为不真实或未被遵
守，本人将向发行人赔偿一切直
接和间接损失，并承担相应的法
律责任。
关于规范关联交易的承诺函：如
本人与发行人不可避免地出现
关联交易，本人将根据《公司法》
和公司章程、公司相关制度的规
公司控股股东、实 严格履行，
定，依照市场规则，本着一般商
际控制人裴振华、 不存在违
业原则，通过签订书面协议，公 2011 年 12 月 01 日 长期
容建芬；股东顾三 反该承诺
平合理地进行交易，以维护发行
官 的情形
人及非关联股东的利益，本人将
不利用在发行人中的控制地位，
为本人及本人近亲属在与发行
人关联交易中谋取不正当利益。
天华超净及天宝鞋业、仕通电
子、科艺净化、武汉天华未为部
分员工缴纳的住房公积金，如果
在任何时候有权机关要求补缴，
或者给予处罚，或者有关人员予
严格履行，
以追索，本人将全额承担该部分
公司实际控制人 不存在违
补缴、被处罚或被追索的支出及 2011 年 12 月 10 日 长期
裴振华、容建芬 反该承诺
费用，且在承担后不向天华超净
的情形
及天宝鞋业、仕通电子、科艺净
化、武汉天华追偿，保证天华超
净及天宝鞋业、仕通电子、科艺
净化、武汉天华不会因此遭受任
何损失。
武汉天华在租赁期限内如因出
租方武汉关南兆佳科贸有限公
司无权处分租赁房产或者租赁 严格履行，
作出承诺时，
公司实际控制人 房产系非法建筑等原因致使武 不存在违
2011 年 11 月 28 日 至承诺履行
裴振华、容建芬 汉天华无法继续使用所租赁房 反该承诺
完毕
产，公司实际控制人将承担由此 的情形
发生的风险并补偿武汉天华的
全部损失。
（1）自发行人首次公开发行股 严格履行，
作出承诺时，
其他对公司中小股东所 票并在创业板上市之日起十二 不存在违
由强、王兆勤 2014 年 02 月 09 日 至承诺履行
作承诺 个月内，不转让或者委托他人管 反该承诺
完毕
理发行人此次发行前本人已持 的情形
16
苏州天华超净科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
有的发行人股份，也不由发行人
回购该部分股份；（2）在前述锁
定期限届满后，在任职期间每年
转让的发行人股份不超过本人
所持有的发行人股份总数的
25%；在离职后 24 个月内，不转
让本人所持有的发行人股份。
（1）自发行人首次公开发行股
票并在创业板上市之日起三十
六个月内，不转让或者委托他人
管理此次发行前本人已持有的
发行人股份，也不由发行人回购 严格履行，
作出承诺时，
该部分股份；（2）在裴振华担任 不存在违
裴骏 2014 年 02 月 09 日 至承诺履行
发行人董事或高级管理人员期 反该承诺
完毕
间，每年转让的发行人股份不超 的情形
过本人所持有的发行人股份总
数的 25%；在本人离职后 24 个
月内，不转让本人所持有的发行
人股份。
（1）自发行人首次公开发行股
票并在创业板上市之日起十二
个月内，不转让或者委托他人管
理发行人此次发行前本人已持
有的发行人股份，也不由发行人 严格履行，
作出承诺时，
回购该部分股份；（2）在王珩担 不存在违
陈克 2014 年 02 月 09 日 至承诺履行
任发行人高级管理人员期间，每 反该承诺
完毕
年转让的发行人股份不超过本 的情形
人所持有的发行人股份总数的
25%；在本人离职后 24 个月内，
不转让本人所持有的发行人股
份。
自发行人首次公开发行股票并
其他股东宋任波、在创业板上市之日起十二个月 严格履行，
余树权、陈萍、李 内，不转让或者委托他人管理发 2015 年 7 月 不存在违
2014 年 02 月 09 日
文漪、刘昕、钱业 行人此次发行前本人已持有的 31 日 反该承诺
银 发行人股份，也不由发行人回购 的情形
该部分股份。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因
无
及下一步计划（如有）
17
苏州天华超净科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 9,996
本季度投入募集资金总额 540.59
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 4,623.82
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
截止报 项目可
是否已 截至期 截至期 项目达到
募集资金 调整后 本报告 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资 预定可使
承诺投资 投资总 期投入 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3) 用状态日
总额 额(1) 金额 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1) 期
益 化
承诺投资项目
防静电超净制程防 2015 年 07
否 7,027 7,027 399.37 3,978.29 56.61% 0 0否 否
护产品扩产项目 月 31 日
2015 年 07
研发中心项目 否 2,969 2,969 141.22 645.53 21.74% 0 0否 否
月 31 日
承诺投资项目小计 -- 9,996 9,996 540.59 4,623.82 -- -- 0 0 -- --
超募资金投向
合计 -- 9,996 9,996 540.59 4,623.82 -- -- 0 0 -- --
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目 适用
先期投入及置换情 截止 2014 年 7 月 31 日，公司用自有资金投入 4143.23 万元，置换 4143.23 万元，公司已履行募集
况 资金置换相关程序并公告。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
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项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资 截至 2014 年 9 月 30 日，公司在募集资金专户名下以定期存款方式存放 5,000 万元闲置募集资金，其
金用途及去向 余尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 报告期内，公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。
其他情况
三、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
□ 适用 √ 不适用
四、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内现金分红政策的执行情况
公司自2014年7月31日上市后，至三季报披露之前，未进行股利分配。
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
八、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
□ 适用 √ 不适用
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第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：苏州天华超净科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 102,467,590.89 43,950,336.06
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据 3,462,968.14 5,074,923.03
应收账款 119,131,133.61 83,808,552.39
预付款项 3,948,795.90 3,062,478.38
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 682,968.86 4,337,737.92
买入返售金融资产
存货 46,539,537.42 39,527,171.61
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 276,232,994.82 179,761,199.39
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
20
苏州天华超净科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 85,143,870.24 84,184,870.24
在建工程 35,179,280.04 12,741,233.27
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 6,990,885.88 7,148,294.53
开发支出
商誉
长期待摊费用 253,231.88 379,847.94
递延所得税资产 1,515,873.40 1,378,603.86
其他非流动资产
非流动资产合计 129,083,141.44 105,832,849.84
资产总计 405,316,136.26 285,594,049.23
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据 15,335,717.71 21,314,694.09
应付账款 62,309,422.10 44,252,293.36
预收款项 1,223,265.74 821,179.93
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,203,713.91 2,921,112.20
应交税费 3,526,189.95 2,853,249.37
应付利息
应付股利
其他应付款 260,191.87 254,889.99
21
苏州天华超净科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 85,858,501.28 72,417,418.94
非流动负债：
长期借款 14,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 13,501.56 13,501.56
其他非流动负债 731,250.00 900,000.00
非流动负债合计 744,751.56 14,913,501.56
负债合计 86,603,252.84 87,330,920.50
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 77,980,000.00 62,400,000.00
资本公积 96,880,067.09 12,500,067.09
减：库存股
专项储备
其他综合收益
盈余公积 12,032,452.47 12,032,452.47
一般风险准备
未分配利润 131,820,363.86 111,330,609.17
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 318,712,883.42 198,263,128.73
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 318,712,883.42 198,263,128.73
负债和所有者权益（或股东权益）总
405,316,136.26 285,594,049.23
计
法定代表人：裴振华 主管会计工作负责人：王永秋 会计机构负责人：王永秋
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2、母公司资产负债表
编制单位：苏州天华超净科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 95,047,238.76 38,339,206.89
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
应收票据 3,462,968.14 5,074,923.03
应收账款 92,202,412.24 68,104,031.58
预付款项 2,837,158.99 2,518,958.20
应收利息
应收股利
其他应收款 11,368,084.37 11,179,484.95
存货 40,605,294.32 34,638,947.24
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 245,523,156.82 159,855,551.89
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 16,777,710.23 16,777,710.23
投资性房地产 2,691,649.43 2,781,621.17
固定资产 68,448,058.67 67,360,810.60
在建工程 35,149,365.51 12,216,753.36
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 6,990,885.88 7,148,294.53
开发支出
商誉
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苏州天华超净科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
长期待摊费用
递延所得税资产 1,260,827.81 1,146,543.53
其他非流动资产
非流动资产合计 131,318,497.53 107,431,733.42
资产总计 376,841,654.35 267,287,285.31
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
应付票据 15,335,717.71 21,314,694.09
应付账款 50,715,306.17 41,494,329.67
预收款项 835,880.06 557,895.23
应付职工薪酬 2,840,057.45 2,562,987.95
应交税费 2,512,454.55 1,694,408.37
应付利息
应付股利
其他应付款 8,918,781.50 7,627,173.83
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 81,158,197.44 75,251,489.14
非流动负债：
长期借款 14,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 731,250.00 900,000.00
非流动负债合计 731,250.00 14,900,000.00
负债合计 81,889,447.44 90,151,489.14
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 77,980,000.00 62,400,000.00
资本公积 96,751,271.44 12,371,271.44
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减：库存股
专项储备
其他综合收益
盈余公积 12,032,452.47 12,032,452.47
一般风险准备
未分配利润 108,188,483.00 90,332,072.26
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 294,952,206.91 177,135,796.17
负债和所有者权益（或股东权益）总
376,841,654.35 267,287,285.31
计
法定代表人：裴振华 主管会计工作负责人：王永秋 会计机构负责人：王永秋
3、合并本报告期利润表
编制单位：苏州天华超净科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 100,860,603.61 91,892,846.38
其中：营业收入 100,860,603.61 91,892,846.38
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 87,923,605.94 79,239,946.03
其中：营业成本 74,109,923.62 68,237,624.17
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 505,822.49 452,253.25
销售费用 4,424,466.24 3,105,330.39
管理费用 8,923,035.99 6,710,800.69
财务费用 43,801.77 316,723.89
25
苏州天华超净科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
资产减值损失 -83,444.17 417,213.64
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 12,936,997.67 12,652,900.35
加 ：营业外收入 172,439.02 216,208.00
减 ：营业外支出 144,623.49 148,550.56
其中：非流动资产处置损
11,002.58
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
12,964,813.20 12,720,557.79
列）
减：所得税费用 2,150,611.10 2,239,101.06
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 10,814,202.10 10,481,456.73
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 10,814,202.10 10,481,456.73
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.15 0.17
（二）稀释每股收益 0.15 0.17
七、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
八、综合收益总额 10,814,202.10 10,481,456.73
归属于母公司所有者的综合收益
10,814,202.10 10,481,456.73
总额
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人：裴振华 主管会计工作负责人：王永秋 会计机构负责人：王永秋
26
苏州天华超净科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
编制单位：苏州天华超净科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 87,316,263.40 79,097,971.07
减：营业成本 64,209,005.20 58,954,051.33
营业税金及附加 325,243.12 360,699.70
销售费用 3,837,398.89 2,814,968.88
管理费用 7,593,861.06 5,513,852.44
财务费用 44,654.61 184,433.21
资产减值损失 -86,351.40 202,614.05
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 11,392,451.92 11,067,351.46
加：营业外收入 172,439.02 216,208.00
减：营业外支出 138,835.61 88,745.00
其中：非流动资产处置损失 5,220.48
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
11,426,055.33 11,194,814.46
列）
减：所得税费用 1,723,133.30 1,701,588.77
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 9,702,922.03 9,493,225.69
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 9,702,922.03 9,493,225.69
27
苏州天华超净科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
法定代表人：裴振华 主管会计工作负责人：王永秋 会计机构负责人：王永秋
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：苏州天华超净科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 288,344,381.44 256,205,125.64
其中：营业收入 288,344,381.44 256,205,125.64
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 252,540,139.60 223,484,934.34
其中：营业成本 212,379,600.85 191,589,138.56
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,576,428.92 1,323,448.71
销售费用 12,995,629.85 9,555,789.84
管理费用 24,625,183.69 19,886,104.72
财务费用 212,049.84 865,916.09
资产减值损失 751,246.45 264,536.42
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 35,804,241.84 32,720,191.30
加 ：营业外收入 469,227.33 863,653.78
28
苏州天华超净科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
减 ：营业外支出 170,821.22 176,495.24
其中：非流动资产处置损
37,200.31 27,944.68
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
36,102,647.95 33,407,349.84
列）
减：所得税费用 6,252,893.26 6,081,947.60
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 29,849,754.69 27,325,402.24
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 29,849,754.69 27,325,402.24
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.45 0.44
（二）稀释每股收益 0.45 0.44
七、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
八、综合收益总额 29,849,754.69 27,325,402.24
归属于母公司所有者的综合收益
29,849,754.69 27,325,402.24
总额
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人：裴振华 主管会计工作负责人：王永秋 会计机构负责人：王永秋
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：苏州天华超净科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 250,904,364.05 221,240,091.25
减：营业成本 184,938,981.14 168,022,534.86
营业税金及附加 1,118,343.08 925,886.78
销售费用 11,327,210.53 8,384,429.17
管理费用 21,012,242.24 16,367,567.11
29
苏州天华超净科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
财务费用 2,753.91 508,282.59
资产减值损失 673,575.64 669,394.74
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 31,831,257.51 26,361,996.00
加：营业外收入 464,047.32 863,653.78
减：营业外支出 165,033.34 116,689.68
其中：非流动资产处置损失 31,418.21 27,944.68
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
32,130,271.49 27,108,960.10
列）
减：所得税费用 4,913,860.75 4,146,682.32
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 27,216,410.74 22,962,277.78
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
其中：以后会计期间不能重分类进损
益的其他综合收益项目
以后会计期间在满足规定条件
时将重分类进损益的其他综合收益项
目
七、综合收益总额 27,216,410.74 22,962,277.78
法定代表人：裴振华 主管会计工作负责人：王永秋 会计机构负责人：王永秋
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：苏州天华超净科技股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 283,368,423.38 282,091,169.88
客户存款和同业存放款项净增加
30
苏州天华超净科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 38,372.19 217,830.97
收到其他与经营活动有关的现金 2,300,297.32 663,990.64
经营活动现金流入小计 285,707,092.89 282,972,991.49
购买商品、接受劳务支付的现金 195,755,471.86 180,712,004.74
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
39,910,384.59 32,443,000.18
金
支付的各项税费 19,288,607.27 16,556,845.87
支付其他与经营活动有关的现金 23,972,262.21 27,134,087.05
经营活动现金流出小计 278,926,725.93 256,845,937.84
经营活动产生的现金流量净额 6,780,366.96 26,127,053.65
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
1,850.00 15,780.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 218,005.51 129,989.24
31
苏州天华超净科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
投资活动现金流入小计 219,855.51 145,769.24
购建固定资产、无形资产和其他
27,049,041.77 17,153,760.68
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 27,049,041.77 17,153,760.68
投资活动产生的现金流量净额 -26,829,186.26 -17,007,991.44
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 112,065,405.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 5,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 117,565,405.00
偿还债务支付的现金 19,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
10,144,474.98 9,508,314.41
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 9,372,226.84 1,250,000.00
筹资活动现金流出小计 39,016,701.82 10,758,314.41
筹资活动产生的现金流量净额 78,548,703.18 -10,758,314.41
四、汇率变动对现金及现金等价物的
17,370.95 -273,275.04
影响
五、现金及现金等价物净增加额 58,517,254.83 -1,912,527.24
加：期初现金及现金等价物余额 43,950,336.06 38,861,269.66
六、期末现金及现金等价物余额 102,467,590.89 36,948,742.42
法定代表人：裴振华 主管会计工作负责人：王永秋 会计机构负责人：王永秋
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：苏州天华超净科技股份有限公司
32
苏州天华超净科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 238,124,166.09 223,974,741.30
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2,295,297.32 660,500.77
经营活动现金流入小计 240,419,463.41 224,635,242.07
购买商品、接受劳务支付的现金 179,749,729.31 155,984,571.78
支付给职工以及为职工支付的现
22,609,407.25 19,256,454.62
金
支付的各项税费 13,552,569.54 10,056,649.37
支付其他与经营活动有关的现金 20,827,864.36 14,334,047.91
经营活动现金流出小计 236,739,570.46 199,631,723.68
经营活动产生的现金流量净额 3,679,892.95 25,003,518.39
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
1,850.00 12,080.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 191,645.57 108,649.88
投资活动现金流入小计 193,495.57 120,729.88
购建固定资产、无形资产和其他
25,745,427.50 10,998,613.05
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 25,745,427.50 10,998,613.05
投资活动产生的现金流量净额 -25,551,931.93 -10,877,883.17
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 112,065,405.00
取得借款收到的现金 5,500,000.00
发行债券收到的现金
33
苏州天华超净科技股份有限公司 2014 年第三季度报告全文
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 117,565,405.00
偿还债务支付的现金 19,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
10,144,474.98 9,508,314.41
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 9,372,226.84 1,250,000.00
筹资活动现金流出小计 39,016,701.82 10,758,314.41
筹资活动产生的现金流量净额 78,548,703.18 -10,758,314.41
四、汇率变动对现金及现金等价物的
31,367.67 -220,484.45
影响
五、现金及现金等价物净增加额 56,708,031.87 3,146,836.36
加：期初现金及现金等价物余额 38,339,206.89 29,518,825.91
六、期末现金及现金等价物余额 95,047,238.76 32,665,662.27
法定代表人：裴振华 主管会计工作负责人：王永秋 会计机构负责人：王永秋
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
苏州天华超净科技股份有限公司
法定代表人：裴振华
2014 年 10 月 1 9 日
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