苏州天华超净科技股份有限公司
       关于 2014 年度募集资金存放与使用情况的专项报告


本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏


    根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》）和相关格式指引的规定，公司将 2014 年度募集资金存放与使用情况报告如
下：

       一、 募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到位时间

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]672 号文《关于核准苏州天华超
净科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2014 年 7 月向社
会公开发行人民币普通股（A 股）1,950 万股，其中发行新股人民币普通股 1,558
万股，老股转让数量为 392 万股，每股发行价为 8.47 元，应募集资金总额为人
民币 13,196.26 万元，根据有关规定扣除发行费用 3,200.26 万元后，实际募集资
金金额为 9,996 万元。该募集资金已于 2014 年 7 月到位。上述资金到位情况业
经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2014] 2718 号《验资报告》
验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

    （二）募集资金使用及结余情况

    2014 年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至 2014
年 7 月 31 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 4,143.23 万元，
募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
4,143.23 万元；（2）直接投入募集资金项目 1,151.50 万元。2014 年度公司累计使
用募集资金 5,294.73 万元，募集资金余额为 4,701.27 万元，募集资金专用账户利
息净收入 10.38 万元（其中利息收入 10.42 万元，手续费 0.04 万元），募集资金
专户 2014 年 12 月 31 日余额合计为 4,711.65 万元。

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    二、 募集资金存放和管理情况

    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相
关法律、法规和规范性文件的要求，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司
制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做
出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

    2014 年 8 月，公司和东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”）分别
与中国民生银行股份有限公司苏州分行（以下简称“民生银行苏州分行”）、招商
银行股份有限公司苏州工业园区支行（以下简称“招商银行园区支行”）签署《募
集资金三方监管协议》，在民生银行苏州分行开设募集资金专项账户（账号：
691651958 ）， 招 商 银 行 园 区 支 行 开 设 募 集 资 金 专 项 账 户 （ 账 号 ：
512904054810909）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重
大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

    截至 2014 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：

                                                         金额单位：人民币万元
         银 行 名 称                       银行帐号                   余额
                                512904054810909                           179.57

招商银行园区支行                51290405488000048*                      2,400.00
                                小计                                    2,579.57
                                691651958                                 129.22

民生银行苏州分行                2601014340010845*                       2,002.86
                                小计                                    2,132.08

           合     计                                                    4,711.65
    注*：为了提高募集资金使用效益，本公司开设了从属于募集资金账户的协
定存款账户，该账户纳入募集资金账户统一管理，不得用于结算或提取现金，到
期后该账户内的资金只能转入募集资金账户。

    三、    2014 年度募集资金的实际使用情况

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    截至2014年12月31日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
5,294.73万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表1。

    四、   变更募集资金投资项目的资金使用情况

    截至 2014 年 12 月 31 日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况，公司
募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。

    五、   募集资金使用及披露中存在的问题

    公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。




                                       苏州天华超净科技股份有限公司董事会

                                                       二〇一五年二月六日




                                   3
附表 1：

                                                         募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                   单位：万元

                                                                                本年度投入募集
募集资金总额                                                         9,996.00                                                                  5,294.73
                                                                                资金总额*

报告期内变更用途的募集资金总额                                             —
                                                                                已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额                                                 —                                                                  5,294.73
                                                                                资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例                                             —

                    是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截至期末投资进 项目达到预定可使用 本 年 度 实 是否达到预 项目可行性是否
 承诺投资项目和超募 更项目（含 承 诺 投 资 资总额（1）入金额        累 计 投 入 度 （ % ） (3) ＝ 状态日期        现的效益 计效益        发生重大变化
     资金投向       部分变更） 总额                                 金额(2)     (2)/(1)


承诺投资项目
1. 防静电超净制程防       否          7,027      7,027    4,453.83   4,453.83             63.38 2015 年 07 月 31 日   不适用   不适用         否
护产品扩产项目
2. 研发中心项目           否          2,969      2,969     840.90     840.90              28.32 2015 年 07 月 31 日   不适用   不适用         否

承诺投资项目小计                      9,996      9,996    5,294.73   5,294.73             52.97
超募资金投向
不适用
未达到计划进度或预
                   不适用
计收益的情况和原因


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（分具体项目）
项目可行性发生重大
                   不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
                     不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
                   不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
                   不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
                   2014 年 7 月 31 日，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 4,143.23 万元
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
                   不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
                   不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
                   尚未使用的募集资金全部存储在募集资金银行专户中，按募集资金管理制度严格管理和使用。
用途及去向
募集资金使用及披露
中 存 在 的 问 题 或 其 他 不适用
情况


注*：本年度投入的募集资金用于在建工程建设、固定资产购置及预付工程设备款。




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