苏州天华超净科技股份有限公司监事会
                         2019 年度工作报告

    2019 年公司监事会按照《公司法》和《公司章程》以及《监事会议事规则》
赋予的职责，本着对公司全体股东认真负责的态度，认真履行自身职责，对 2019
年度公司的各方面情况进行了监督。监事会认为公司董事、总裁及其他高管能尽
职尽责，认真执行董事会和股东大会的决议，上述人员不存在违反法律法规、公
司章程和损害公司利益的行为。现将 2019 年度监事会工作情况报告如下：

    一、2019 年度监事会工作情况

    报告期内，公司监事会共召开了五次会议，会议的召开与表决程序均符合《公
司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规和规范性文件的规定。
具体情况如下：

    （一）2019 年 4 月 22 日召开了第四届监事会第九次会议，审议通过了《2018
年度监事会工作报告》、《2018 年度审计报告》、《2018 年度财务决算报告》、
《2018 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》、《2018 年年度报告》及摘
要、《2018 年度内部控制自我评价报告》、《控股股东及其他关联方资金占用
情况专项审核报告》、《关于续聘 2019 年度审计机构的议案》、《关于会计政策
变更的议案》、《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》、《关于 2018 年度计提资
产减值准备的议案》、《2019 年第一季度报告》。

    （二） 2019年7月29日召开了第四届监事会第十次会议，审议通过了《2019
年半年度报告》及其摘要、《关于会计政策变更的议案》。

    （三） 2019年10月21日召开了第四届监事会第十一次会议，审议通过了
《2019年第三季度报告》。

    （四）2019年12月9日召开了第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关
于公司监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》。

    （五）2019年12月26日召开了第五届监事会第一次会议，审议通过了《关于
选举公司第五届监事会主席的议案》。
    报告期内，公司监事会全体监事除参加监事会会议外，还列席了公司的董事
会和股东大会，听取会议审议各项议案的情况，了解公司各项重要决策的形成过
程，掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的知情监督、检查职能，保证
了公司经营管理行为的规范。

    二、监事会对 2019 年度有关事项的意见

    （一）公司依法运作情况

    2019 年，公司监事会依法列席了报告期内的所有董事会，依法出席了报告
期内的所有股东大会，对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事会
对股东大会决议的执行情况、董事、总裁和高级管理人员履行职责情况进行了全
过程的监督和检查。认为：公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、
法规及《公司章程》等规定依法运营，建立了比较完善的内部控制制度并能得到
有效执行；三会运作规范、决策合理、程序合法；公司董事、高级管理人员尽职
履责，忠诚勤勉，不存在违反有关法律、法规及《公司章程》或损害公司和股东
利益的行为。

    （二）检查公司财务情况

    公司监事会对报告期内的财务监管体系和财务状况进行了认真细致地检查，
监事会认为：公司财务状况、经营成果良好，财务会计内控制度健全，会计无重
大遗漏和虚假记载，严格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，能真
实、合法、完整地反映公司的运营状况，未发现有违规违纪问题。容诚会计师事
务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的《苏州天华超净科技股份有限公
司 2019 年年度审计报告》客观、真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

    （三）公司关联交易和对外担保情况

    公司监事会对报告期的关联交易和对外担保情况进行了核查，认为公司无关
联交易事项发生，无对外担保情况，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

    （四）公司收购或并购资产情况

    报告期内，公司未发生其他收购或并购重大资产的事项，无损害股东权益或
公司资产流失的情况。

    （五）公司内部控制自我评价

    监事会对公司《2019 年度内部控制自我评价报告》、公司内部控制制度的
建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能
得到有效执行，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。
公司《2019 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制
度的建设及运行情况。

    （六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    报告期内，按照中国证监会和深圳证券交易所要求，公司制定并严格执行内
幕信息知情人管理制度，在公司发布定期报告等情况下均对信息知情人做登记备
案。公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情
人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。经
核查，报告期内，公司未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为。

    三、2020 年度监事会重点工作

    2020 年，公司监事会将继续严格按照国家法律法规、《公司章程》及《公
司监事会议事规则》等相关规定，勤勉尽责地履行职责，参与重大事项的决策过
程，不断提高履职能力，更好地维护公司和全体股东的利益，防止损害公司利益
和形象的行为发生。2020 年监事会的重点工作计划主要有以下几方面：

    （一）重视自身学习，提高业务水平和专业素质，加强对公司董事和高级管
理人员勤勉尽责情况的监督和检查，防止损害公司利益和形象的行为发生，保证
公司股东利益最大化。

    （二）加强监督检查，防范经营风险。公司监事会将加强对外投资、对外担
保、关联交易等重大事项的监督；依法对公司的财务情况进行检查；加强与公司
内部审计部门和外部审计事务所的沟通和联系，进一步加强内部控制，了解并掌
握公司的经营状况，防范企业经营风险。

    （三）积极探索总结，促进监事会工作制度化、规范化。
    在新的一年里，监事会将按照公司内部治理制度的要求，不断拓展工作思路，
充分发挥有效监督职能作用，督促公司规范运作，进一步完善公司治理结构并提
升治理能力，切实维护和保障公司和股东的合法权益，促进公司更好地持续和健
康发展。




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                                                       2020 年 4 月 20 日