天风证券股份有限公司
关于苏州天华超净科技股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：天华超净
保荐代表人姓名：戴洛飞 联系电话：021-68815313
保荐代表人姓名：徐云涛 联系电话：021-68815313
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，事前审阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，事前审阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，事前审阅相关文件
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，拟下半年开展现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
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6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次，拟下半年开展培训工作
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 无
2．公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4．控股股东及实际控制人变动 无 无
5．募集资金存放及使用 无 无
6．关联交易 无 无
7．对外担保 无 无
8．收购、出售资产 无 无
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委
无 无
托理财、财务资助、套期保值等）
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10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 无
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
无 无
况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1．首次公开发行时所作承诺 是 不适用
2．向特定对象发行股票时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
原持续督导保荐代表人潘晓逸因
工作变动原因不能继续履行持续
1．保荐代表人变更及其理由 督导相应职责，2021 年 7 月 14
日起由徐云涛接替潘晓逸担任持
续督导保荐代表人
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的
无
公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于苏州天华超净科技股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名： _____________ _______________
戴洛飞 徐云涛
天风证券股份有限公司
2021 年 8月 5日
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