意见反馈 手机随时随地看行情
  • 公司公告

公司公告

天华超净:天风证券股份有限公司关于苏州天华超净科技股份有限公司2021年半年度持续督导跟踪报告2021-08-05  

                                                  天风证券股份有限公司
                  关于苏州天华超净科技股份有限公司
                    2021 年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称:天风证券股份有限公司            被保荐公司简称:天华超净

保荐代表人姓名:戴洛飞                        联系电话:021-68815313

保荐代表人姓名:徐云涛                        联系电话:021-68815313



一、保荐工作概述

                          项目                              工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件                  是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数              0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度                  是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数                      1次

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致    是

4.公司治理督导情况

(1)列席公司股东大会次数                          0 次,事前审阅相关文件

(2)列席公司董事会次数                            0 次,事前审阅相关文件

(3)列席公司监事会次数                            0 次,事前审阅相关文件

5.现场检查情况

(1)现场检查次数                                  0 次,拟下半年开展现场检查

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送              不适用

(3)现场检查发现的主要问题及整改情况              不适用


                                        1
6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数                                 3次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                 无

7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告的次数                                 0次

(2)报告事项的主要内容                               不适用

(3)报告事项的进展或者整改情况                       不适用

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项                           否

(2)关注事项的主要内容                               不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况                       不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                 是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数                                         0 次,拟下半年开展培训工作

(2)培训日期                                         不适用

(3)培训的主要内容                                   不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况                        无



二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                          事项                         存在的问题    采取的措施

1.信息披露                                                 无           无

2.公司内部制度的建立和执行                                 无           无

3.“三会”运作                                             无           无

4.控股股东及实际控制人变动                                 无           无

5.募集资金存放及使用                                       无           无

6.关联交易                                                 无           无

7.对外担保                                                 无           无

8.收购、出售资产                                           无           无

9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委
                                                            无           无
托理财、财务资助、套期保值等)

                                        2
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况           无             无

11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状
                                                           无             无
况、核心技术等方面的重大变化情况)



三、公司及股东承诺事项履行情况

       公司及股东承诺事项           是否履行承诺     未履行承诺的原因及解决措施

1.首次公开发行时所作承诺                  是                   不适用

2.向特定对象发行股票时所作承诺            是                   不适用



四、其他事项

                    报告事项                                     说明

                                                     原持续督导保荐代表人潘晓逸因
                                                     工作变动原因不能继续履行持续
1.保荐代表人变更及其理由                            督导相应职责,2021 年 7 月 14
                                                     日起由徐云涛接替潘晓逸担任持
                                                           续督导保荐代表人

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的
                                                                  无
公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                                         无




                                       3
(本页无正文,为《天风证券股份有限公司关于苏州天华超净科技股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页)




保荐代表人签名: _____________          _______________
                    戴洛飞                   徐云涛




                                                 天风证券股份有限公司


                                                    2021 年   8月   5日




                                  4