证券代码：300390 证券简称：天华超净 公告编号：2021-101
苏州天华超净科技股份有限公司
关于向特定对象发行股票解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份数量为 31,604,538 股，占总股本的 5.4221%；本次实际可
上市流通数量为 31,604,538 股，占总股本的 5.4221%。
2、本次限售股份可上市流通日为 2021 年 10 月 27 日（星期三）。
一、本次解除限售股份的基本情况
2021 年 3 月 15 日，苏州天华超净科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到
中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州天华超净科技股份有限公司向特定
对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]793 号）。批复同意公司向特定对象发
行股票的注册申请。
2021 年 4 月，公司向特定对象发行股票数量为 31,604,538 股，发行价格为 24.68
元/股，本次向特定对象发行的股份于 2021 年 4 月 27 日在深圳证券交易所创业板上
市，发行对象认购的股票限售期为新增股份上市之日起 6 个月。
本次向特定对象发行股票的发行对象及限售股份情况如下：
序号 发行对象名称 股东/产品名称 配售股数（股） 限售期
1 瑞士银行（UBS AG） UBS AG 1,215,559 6个月
宁德 时代 新能 源科 技 股 宁德时代新能源科技股
2 4,862,236 6个月
份有限公司 份有限公司
3 徐学青 徐学青 810,372 6个月
长江晨道（湖北）新能源 宁波梅山保税港区晨道
4 5,267,423 6个月
产业投资合伙企业（有限 投资合伙企业（有限合伙
合伙） ）－长江晨道（湖北）新
能源产业投资合伙企业
（有限合伙）
财通基金－潘旭虹－财
通基金韶夏1号单一资产 40,519 6个月
管理计划
财通基金－苏州工业园
区中鑫能源发展有限公
5 财通基金管理有限公司 810,372 6 个月
司－财通基金中鑫1号单
一资产管理计划
财通基金－龚晨青－财
通基金哈德逊99号单一 40,519 6 个月
资产管理计划
6 陆曙光 陆曙光 2,431,118 6个月
7 夏威 夏威 2,269,043 6个月
8 徐超凡 徐超凡 4,051,863 6个月
中国银行股份有限公司
－大成优选混合型证券 405,186 6个月
投资基金（LOF）
9 大成基金管理有限公司
大成基金－光大银行－
大成阳光定增1号集合资 405,186 6个月
产管理计划
中国银行股份有限公司
－上投摩根核心成长股 324,149 6个月
票型证券投资基金
中国农业银行股份有限
公司－上投摩根新兴动 1,701,783 6个月
力混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限
公司－上投摩根转型动
243,112 6个月
力灵活配置混合型证券
投资基金
上投 摩根 基金 管理 有 限 中国建设银行股份有限
10
公司 公司－上投摩根核心优 283,630 6个月
选股票型证券投资基金
中国建设银行－上投摩
根中国优势证券投资基 607,780 6个月
金
中国建设银行－上投摩
根阿尔法股票型证券投 283,630 6个月
资基金
招商银行股份有限公司
－上投摩根行业轮动股 283,630 6个月
票型证券投资基金
中国银行股份有限公司
－上投摩根远见两年持
1,782,820 6个月
有期混合型证券投资基
金
交通银行股份有限公司
－上投摩根行业睿选股 567,261 6个月
票型证券投资基金
中国银行股份有限公司
－上投摩根动力精选混 324,149 6个月
合型证券投资基金
上海 海竞 投资 管理 有 限 上海海竞投资管理有限
11 810,372 6个月
公司 公司
光 大 永 明资 产 管理 股 份 光大永明资产聚益事件
12 1,782,826 6个月
有限公司 驱动集合资产管理产品
合计 -- 31,604,538 --
二、本次申请限售股解禁的股东所做的股份限售承诺及其履行情况
1、本次限售股东出具的承诺：
瑞士银行（UBS AG）、宁德时代新能源科技股份有限公司、徐学青、长江晨
道（湖北）新能源产业投资合伙企业（有限合伙）、财通基金管理有限公司、陆曙
光、夏威、徐超凡、大成基金管理有限公司、上投摩根基金管理有限公司、上海
海竞投资管理有限公司、光大永明资产管理股份有限公司承诺：
自苏州天华超净科技股份有限公司本次向特定对象发行股票新增股份上市首日
起六个月内不转让所认购的天华超净向特定对象发行的股票。锁定期届满后减持将
遵守中国证监会及深圳证券交易所的相关规定。若中国证监会和深圳证券交易所在
本人/本公司减持前有其他规定的，则本人/本公司承诺将严格遵守本公司减持时有
效的规定实施减持。
2、本次限售股东承诺履行情况
本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影
响本次限售股上市流通的情况。
3、资金占用及违规担保
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司
也不存在对其违法违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 10 月 27 日。
2、本次解除限售股份的数量为 31,604,538 股，占公司总股本的 5.4221%，实际
可上市流通的股份数量为 31,604,538 股，占公司总股本的 5.4221%；
3、本次申请解除股份限售的股东共计 12 名，证券账户共计 24 个，涉及的限售
股份均不存在冻结、质押等情形。
4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示：
所持限售股份 本次解除限售 本次实际可上市
序号 发行对象名称 股东/产品名称
总数（股） 数量（股） 流通数量（股）
1 瑞士银行（UBS AG） UBS AG 1,215,559 1,215,559 1,215,559
宁德时代新能源科技股份 宁德时代新能源科技股
2 4,862,236 4,862,236 4,862,236
有限公司 份有限公司
3 徐学青 徐学青 810,372 810,372
810,372
宁波梅山保税港区晨道
长江晨道（湖北）新能源 投资合伙企业（有限合伙
4 产业投资合伙企业（有限 ）－长江晨道（湖北）新 5,267,423 5,267,423 5,267,423
合伙） 能源产业投资合伙企业
（有限合伙）
财通基金－潘旭虹－财
通基金韶夏1号单一资产 40,519 40,519 40,519
管理计划
财通基金－苏州工业园
区中鑫能源发展有限公
5 财通基金管理有限公司 810,372 810,372 810,372
司－财通基金中鑫1号单
一资产管理计划
财通基金－龚晨青－财
通基金哈德逊99号单一 40,519 40,519 40,519
资产管理计划
6 陆曙光 陆曙光 2,431,118 2,431,118 2,431,118
7 夏威 夏威 2,269,043 2,269,043 2,269,043
8 徐超凡 徐超凡 4,051,863 4,051,863 4,051,863
中国银行股份有限公司
9 大成基金管理有限公司 －大成优选混合型证券 405,186 405,186 405,186
投资基金（LOF）
大成基金－光大银行－
大成阳光定增1号集合资 405,186 405,186 405,186
产管理计划
中国银行股份有限公司
－上投摩根核心成长股 324,149 324,149
324,149
票型证券投资基金
中国农业银行股份有限
公司－上投摩根新兴动 1,701,783 1,701,783 1,701,783
力混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限
公司－上投摩根转型动
243,112 243,112 243,112
力灵活配置混合型证券
投资基金
中国建设银行股份有限
公司－上投摩根核心优 283,630 283,630 283,630
选股票型证券投资基金
中国建设银行－上投摩
根中国优势证券投资基 607,780 607,780 607,780
上投摩根基金管理有限公 金
10
司 中国建设银行－上投摩
根阿尔法股票型证券投 283,630 283,630 283,630
资基金
招商银行股份有限公司
－上投摩根行业轮动股 283,630 283,630 283,630
票型证券投资基金
中国银行股份有限公司
－上投摩根远见两年持
1,782,820 1,782,820 1,782,820
有期混合型证券投资基
金
交通银行股份有限公司
－上投摩根行业睿选股 567,261 567,261 567,261
票型证券投资基金
中国银行股份有限公司
－上投摩根动力精选混 324,149 324,149 324,149
合型证券投资基金
上海海竞投资管理有限公 上海海竞投资管理有限
11 810,372 810,372 810,372
司 公司
光大永明资产管理股份有 光大永明资产聚益事件
12 1,782,826 1,782,826 1,782,826
限公司 驱动集合资产管理产品
合计 -- 31,604,538 31,604,538 31,604,538
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动（+，-) 本次变动后
股份性质
股份数量(股) 比例(%) 增加(股) 减少(股) 股份数量(股) 比例(%)
一、限售条件流
193,811,844 33.25 0 31,604,538 162,207,306 27.83
通股/非流通股
高管锁定股 162,207,306 27.83 0 0 162,207,306 27.83
首发后限售股 31,604,538 5.42 0 31,604,538 0 0
二、无限售条件
389,068,694 66.75 31,604,538 0 420,673,232 72.17
流通股
三、总股本 582,880,538 100.00 31,604,538 31,604,538 582,880,538 100.00
五、保荐机构对本次股份解除限售的核查意见
公司此次向特定对象发行股票的独立财务顾问天风证券股份有限公司出具了
《关于苏州天华超净科技股份有限公司向特定对象发行股票解除限售的核查意见》，
认为：
本次向特定对象发行股票解除限售符合《上市公司证券发行管理办法》、《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求；本次限售股份解
除限售数量、上市流通时间均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和相
关股东承诺；截至本核查意见出具之日，公司对于本次限售股份相关的信息披露真
实、准确、完整。保荐机构对公司本次向特定对象发行股票解除限售上市流通无异
议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、上市公司限售股份解除限售申请表；
3、股本结构表；
4、限售股份明细数据表；
5、证券质押及司法冻结明细表；
6、保荐机构的核查意见。
特此公告。
苏州天华超净科技股份有限公司董事会
2021 年 10 月 22 日