天风证券股份有限公司
              关于苏州天华超净科技股份有限公司
     2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告


    天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”、“保荐机构”）作为苏州天
华超净科技股份有限公司（以下简称“天华超净”或者“公司”）持续督导的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对天华超净
2021年度募集资金的存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到位时间

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]793 号文核准，公司于 2021 年 4
月 12 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,160.45 万股，每股发行价为 24.68
元，应募集资金总额为人民币 78,000.00 万元，根据有关规定扣除发行费用
1,495.28 万元后，实际募集资金金额为 76,504.72 万元。该募集资金已于 2021 年
4 月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所容诚验字[2021]230Z0069 号
《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

    （二）募集资金使用及结余情况

    2021 年度，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至 2021
年 4 月 12 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 6,196.63 万元，
募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
6,196.63 万元；（2）直接投入募集资金项目 55,393.59 万元。2021 年度公司募集
项目累计使用募集资金 61,590.22 万元，暂时补充流动资金 13,000.00 万元，扣除
累计已使用募集资金及补充流动资金金额后，募集资金余额为 1,914.50 万元，募
集资金专用账户利息收入 668.71 万元，募集资金专户 2021 年 12 月 31 日余额合


                                     1
  计为 2,583.21 万元。

       二、募集资金存放和管理情况

      根据有关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定
  了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了
  明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

      2021 年 4 月，公司和保荐机构天风证券股份有限公司分别与招商银行苏州
  工业园区支行、农业银行昆山正仪支行、浦发银行苏州分行营业部签署《募集资
  金监管协议》，在招商银行苏州工业园区支行开设募集资金专项账户（账号：
  512904054810102）、农业银行昆山正仪支行开设募集资金专项账户（账号：
  10530301040022213）、浦发银行苏州分行营业部开设募集资金专项账户（账号：
  89010078801300005666）。公司募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监
  管协议范本不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。

      2021 年 4 月，公司、子公司宜宾市天宜锂业科创有限公司及保荐机构天风
  证券股份有限公司与招商银行股份有限公司苏州分行签署《募集资金监管协议》，
  在招商银行股份有限公司苏州分行开设募集资金专项账户（账号：
  512908463410905）。募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本
  不存在重大差异，募集资金监管协议的履行不存在问题。

      截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：

                                                           金额单位：人民币万元

          银 行 名 称                银行帐号                     余额
招商银行苏州工业园区支行     512904054810102                                 0.56
农业银行昆山正仪支行         10530301040022213                              16.07
浦发银行苏州分行营业部       89010078801300005666                            0.00
招商银行苏州工业园区支行     512908463410905                             2,566.58
           合    计                                                      2,583.21

       三、2021 年度募集资金的实际使用情况

      截至 2021 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人


                                      2
民币 61,590.22 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    截至 2021 年 12 月 31 日止，公司无变更募集资金投资项目的情况。

    五、专项意见

    （一）监事会意见

    经审核，监事会认为：《苏州天华超净科技股份有限公司 2021 年度募集资金
存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，内容真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，如实反映了公司 2021 年度募集资金
实际存放与使用情况，不存在募集资金存放与使用违规的情形。

    （二）独立董事意见

    经核查，独立董事发表了独立意见，认为：《苏州天华超净科技股份有限公
司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的编制符合相关法律、法规
的要求，真实、准确、完整地反映了公司 2021 年募集资金实际存放与使用情况；
公司 2021 年募集资金的存放和使用符合相关法律法规的规定，不存在违规使用
募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的行为。

    （三）会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见

    容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对《苏州天华超净科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了审核，出具了“容诚专
字[2022]215Z0050 号”《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，容诚会计师
事务所（特殊普通合伙）认为：《苏州天华超净科技股份有限公司 2021 年度募
集资金存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面按照《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）
及交易所的相关规定编制，公允反映了天华超净 2021 年度募集资金实际存放与
使用情况。


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    六、保荐机构的核查工作

    保荐机构通过审阅相关资料、现场检查等多种方式，对天华超净募集资金的
存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查；主要核查内容包括：查阅
天华超净募集资金专户银行对账单、募投项目台账、余额明细表、募集资金到账
原始凭证、上市公司内部审计报告、中介机构相关报告等资料。

    七、保荐机构的核查意见

    经核查，保荐机构认为：天华超净 2021 年度募集资金存放和使用符合《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金具体使
用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情
况，也不存在违规使用募集资金的其他情形。




                                   4
附表 1：

                                                  2021 年度募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                      单位：万元
                                                                                  本年度投入募集
募集资金总额                                                          76,504.72                                                                   61,590.22
                                                                                  资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额                                               —
                                                                                  已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额                                                   —                                                                   61,590.22
                                                                                  资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例                                               —

                   是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后 投 本 年 度 投 截 至 期 末 截至期末投资进 项 目 达 到 预 本年度实现 是 否 达 到 项 目可行 性是 否发生
承诺投资项目和超募 更项目（含 承 诺 投 资 资总额（1）入金额        累 计 投 入 度 （ % ） (3) ＝ 定 可 使 用 状 的效益  预计效益 重大变化
    资金投向       部分变更） 总额                                 金额(2)     (2)/(1)           态日期


承诺投资项目
电池级氢氧化锂二期
                         否       76,504.72   76,504.72   61,590.22   61,590.22           80.51% 2022 年 3 月   不适用    不适用             否
建设项目
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因                                                                       —
（分具体项目）
项目可行性发生重大
                                                                                         —
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
                                                                                         —
及使用进展情况




                                                                         5
募集资金投资项目实
                                                                                     —
施地点变更情况
募集资金投资项目实
                                                                                     —
施方式调整情况
募 集 资 金 投 资 项 目 先 公司于 2021 年 4 月 20 日召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投
期投入及置换情况                   项目自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 61,966,308.93 元。
                   公司于 2021 年 4 月 20 日召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十次会议，并于 2021 年 5 月 12 日召开 2020 年度股东大会，
                   审议通过了《关于使用闲置自有资金和暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保资金安全、操作合法合规、保证正常生
用闲置募集资金投资
                   产经营不受影响的前提下，使用不超过 25,000.00 万元闲置自有资金和不超过 65,000.00 万元闲置募集资金通过金融机构进行现金管理，在
产品情况
                   确保安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。在上述额度内，公司及全资子公司、控股子公司可共同滚动使用，使用期限为自股东
                                                  大会审议通过之日起一年内有效，单个理财产品的投资期限不超过一年。
                           为提高募集资金使用效率，公司及子公司宜宾市天宜锂业科创有限公司拟使用闲置募集资金不超过人民币 15,000 万元（含本数）暂时补
用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月，到期或募集资金投资项目需要时立即归还至公司募集资金专户。公司于 2021
补充流动资金情况           年 7 月 30 日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
                                                                                    的议案》
项目实施出现募集资
                                                                                     —
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
                                                                                     —
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他                                                                   —
情况



    （以下无正文）




                                                                      6
    （此页无正文，为《天风证券股份有限公司关于苏州天华超净科技股份有限
公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人： _____________          _______________
                    戴洛飞                   徐云涛




                                                 天风证券股份有限公司

                                                      2022 年 2 月 7 日




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