天华超净：天风证券股份有限公司关于苏州天华超净科技股份有限公司2022年度创业板向特定对象发行人民币普通股股票之专项核查报告2022-05-13
天风证券股份有限公司
关于苏州天华超净科技股份有限公司
2022 年度创业板向特定对象发行人民币普通股股票之
专项核查报告
天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”、“保荐机构”）作为苏州天
华超净科技股份有限公司（以下简称“天华超净”、“公司”或“发行人”）2022 年度
创业板向特定对象发行人民币普通股股票的保荐机构，根据深圳证券交易所上市
审核中心《关于苏州天华超净科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核
问询函》（审核函〔2022〕020080 号）（以下简称“《问询函》”）的要求，对
苏州天华超净科技股份有限公司 2022 年度创业板向特定对象发行人民币普通股
股票募投项目进行了核查，并出具如下专项核查意见：
一、本次募投项目是否属于《产业结构调整指导目录（2019 年本）》中淘汰
类、限制类产业，是否属于落后产能，是否符合国家产业政策
（一）本次募投项目不属于《产业结构调整指导目录（2019 年本）》中淘汰
类、限制类产业
根据《产业结构调整指导目录》（2019 年本），涉及锂的产业政策如下：
类别 行业 条款内容 本项目
2、高效、低耗、低污染、新型冶 新加工工艺，采用新设备
九、有色金属
炼技术开发 高效、低耗、低污染
鼓励类
2、硫、钾、硼、锂、溴等短缺化 锂，短缺化工矿产资源的
十一、石化化工
工矿产资源勘探开发及综合利用 综合利用
6、单线产能 5 千吨/年以下碳酸锂、 单线年产＞5 千吨/年，不
限制类 四、石化化工
氢氧化锂 属于限制类
一、落后生产工艺
5、单线产能 3 千吨/年以下碳酸锂 单线年产＞3 千吨/年，不
淘汰类 装备/（四）石化
和氢氧化锂 属于淘汰类
化工
本次募投项目为电池级氢氧化锂建设项目，达产后产能分别为 6 万吨和 2.5
万吨，符合《产业结构调整指导目录（2019 年本）》鼓励类第十一项石化化工第
1
2 条“硫、钾、硼、锂、溴等短缺化工矿产资源勘探开发及综合利用”，属于鼓
励类项目，不属于淘汰类、限制类产业。
同时，氢氧化锂还可用于生产新型制冷剂。因此，本次募投项目还符合《产
业结构调整指导目录（2019 年本）》鼓励类第十九项轻工第 20 条“采用新型制冷
剂替代氢氯氟烃-22(HCFC-22 或 R22)的空调器开发”。
（二）本次募投项目不属于落后产能
根据国家发改委发布的《关于做好 2018 年重点领域化解过剩产能工作的通
知》（发改运行〔2018〕554 号）、《关于做好 2019 年重点领域化解过剩产能工作
的通知》（发改运行〔2019〕785 号）及《关于做好 2020 年重点领域化解过剩产
能工作的通知》（发改运行〔2020〕901 号），全国产能过剩情况主要集中在钢铁、
煤炭和煤电行业。根据国务院《关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知》（国
发〔2010〕7 号）、工业和信息化部《关于印发淘汰落后产能工作考核实施方案
的通知》（工信部联产业〔2011〕46 号）以及工业和信息化部、国家能源局《2015
年各地区淘汰落后和过剩产能目标任务完成情况》（工业和信息化部、国家能源
局公告 2016 年第 50 号）等规范性文件，国家淘汰落后和过剩产能行业包括：炼
铁、炼钢、焦炭、铁合金、电石、电解铝、铜冶炼、铅冶炼、水泥（熟料及磨机）、
平板玻璃、造纸、制革、印染、铅蓄电池（极板及组装）、电力、煤炭。
公司本次募投项目不属于以上国家淘汰落后产能的行业，不属于落后产能。
（三）本次募投项目符合国家产业政策
1、本次募投项目符合国家战略性新兴产业发展规划
2016 年 11 月，国务院发布《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》其
中明确指出：促进特色资源新材料可持续发展。推动稀土、钨钼、钒钛、锂、石
墨等特色资源高质化利用，加强专用工艺和技术研发，推进共伴生矿资源平衡利
用，支持建立专业化的特色资源新材料回收利用基地、矿物功能材料制造基地。
在特色资源新材料开采、冶炼分离、深加工各环节，推广应用智能化、绿色化生
产设备与工艺。
根据《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》（国发〔2010〕
2
32 号）的要求，以落实《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》为目的，以
国家发展改革委发布的《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016）》和
国家其他相关文件为主线，国家统计局制定了《战略性新兴产业分类（2018）》，
其中包括“二次电池材料制造”。
本次募投项目产品为电池级单水氢氧化锂，属于锂资源的高质化利用，是新
能源汽车动力电池（即二次电池）的主要制造材料，项目建设符合《“十三五”
国家战略性新兴产业发展规划》和《战略性新兴产业分类（2018）》。
2、符合《关于扩大战略性新兴产业投资培育壮大新增长点增长极的指导意
见》
2020 年 9 月，国家发展改革委、科技部、工业和信息化部、财政部共同印
发《关于扩大战略性新兴产业投资培育壮大新增长点增长极的指导意见》（发改
高技〔2020〕1409 号），其中明确指出：实施新材料创新发展行动计划，提升稀
土、钒钛、钨钼、锂、铷铯、石墨等特色资源在开采、冶炼、深加工等环节的技
术水平，加快拓展石墨烯、纳米材料等在光电子、航空装备、新能源、生物医药
等领域的应用。
本次募投项目产品为电池级单水氢氧化锂，有利于提高锂资源在冶炼、深加
工等环节的技术水平，项目建设符合《关于扩大战略性新兴产业投资培育壮大新
增长点增长极的指导意见》。
3、符合《新能源汽车产业发展规划（2021-2035 年）》
2020 年 11 月，国务院发布《新能源汽车产业发展规划（2021-2035 年）》（国
办发〔2020〕39 号），其中明确指出：推动动力电池全价值链发展，鼓励企业提
高锂、镍、钴、铂等关键资源保障能力。
本次募投项目拟建设电池级氢氧化锂产能共计 8.5 万吨，电池级氢氧化锂是
新能源汽车动力电池的重要原材料。因此，本次募投项目有利于提高锂资源保障
能力，项目建设符合《新能源汽车产业发展规划（2021-2035 年）》。
4、符合《四川省国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景
目标纲要》
3
《四川省国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标纲
要》中提出：壮大钒钛、锂钾、铝基、晶硅、稀土、氟硅、玄武岩纤维等生产基
地，形成全国重要的先进材料产业集群。大力发展清洁能源，促进大宗化工原料
向精细化工转型，加快建设有国际竞争力的能源化工产业集群。以智能网联和新
能源为主攻方向，建设高水平汽车产业集群。实施开发区“提扩培引”工程，重
点支持千亿级园区和特色产业园区建设。继续支持老工业地区振兴发展和资源型
地区转型发展。
本次募投项目产品为氢氧化锂，产品在电池工业、铝工业、润滑剂、医药、
制冷剂、核工业及光电行业等新能源、新材料领域有广泛应用。因此，本次募投
项目的建设可满足新能源、新材料领域的原材料需求，维持锂电池产业链的稳定，
有助于锂材料产业集群发展，项目建设符合《四川省国民经济和社会发展第十四
个五年规划和二〇三五年远景目标纲要》。
二、本次募投项目是否满足项目所在地能源消费双控要求，是否按规定取
得固定资产投资项目节能审查意见
（一）本次募投项目是否满足项目所在地能源消费双控要求
1、四川天华时代锂能有限公司年产 6 万吨电池级氢氧化锂建设项目
四川天华时代锂能有限公司年产 6 万吨电池级氢氧化锂建设项目位于眉山
市东坡区甘眉工业园区。根据该项目节能报告，项目消耗的能源及耗能工质有电
力、天然气、蒸汽、0#柴油、新水、纯水、冷冻水及压缩空气（其中纯水、冷冻
水及压缩空气由项目动力站提供，能耗统计制冷机组及空压机组电耗）。
（1）单位产品能耗指标
该项目达产后，年消耗电力 24,523.11 万千瓦时，年消耗天然气 4,335.80 万
m3，年消耗蒸汽 285,837.12 吨，年用柴油 313.20 吨，年需要自来水 38.73 万立
方米。年综合能耗折合当量值 110,227.9 吨标准煤、等价值 160,524.8 吨标准煤。
该项目主产品为电池级单水氢氧化锂，设计年产量 6 万吨。根据《综合能耗
计算通则》（GB/T 2589-2020），项目的单位产品综合能耗（含耗能工质）为 1.84
吨标准煤当量/吨。
4
根据工信部发布的《锂盐单位产品能源消耗限额》（YS/T 1432-2021），以锂
辉石精矿为原料，采用锂辉石提锂工艺生产氢氧化锂的单位产品综合能耗限额先
进值为 2.0 吨标准煤当量/吨。该项目产品综合能耗指标对比分析见下表：
《锂盐单位产品能源消耗限额》（YS/T
能效指标名称 项目指标 1432-2021）
准入值 先进值
单位产品综合能耗
（吨标准煤当量/吨，含耗能工 1.84 2.3 2.0
质）
通过上表可见，该项目电池级单水氢氧化锂的单位产品综合能耗指标达到
《锂盐单位产品能源消耗限额》（YS/T 1432-2021）中规定的行业先进值，能耗
指标达到行业先进水平。
（2）单位产值及增加值能耗指标
根据该项目可行性研究报告，项目达产年实现总产值约 532,991.15 万元，工
业中间投入（原辅材料+燃料动力）313,407.02 万元，增值税 29,203.54 万元，该
项目达产年工业增加值（工业增加值=产值-中间投入+增值税）约 248,787.67 万
元。
该项目年综合能源消耗量为 160,524.80 吨标准煤当量（等价值）。根据公式
计算可得：该项目单位总产值能耗为 0.301 吨标准煤当量/万元，单位工业增加值
能耗为 0.645 吨标准煤当量/万元。
根据《2020 年眉山市国民经济和社会发展统计公报》等相关统计数据，眉
山市 2020 年能源消耗总量合计 805.60 万吨标准煤，实现地区生产总值 1,423.74
亿元，工业增加值为 410.47 亿元，计算可得“十三五”末眉山市单位 GDP 能耗
约为 0.566 吨标准煤当量/万元，“十三五”末眉山市单位工业增加值能耗约为 1.962
吨标准煤当量/万元。
该项目经济能耗指标与所在地“十三五”末能耗指标的对比分析见下表：
眉山市
序号 指标名称 单位 本项目
（2020 年）
吨标准煤当量/
1 单位工业总产值能耗 0.566 0.301
万元
吨标准煤当量/
2 单位工业增加值能耗 1.962 0.645
万元
5
由上表可见，该项目单位产值能耗和单位工业增加值能耗均优于眉山市“十
三五”末的目标数据。该项目经济效益较好，产业附加值较高，能源消费水平合
理。
综上所述，四川天华时代锂能有限公司年产 6 万吨电池级氢氧化锂建设项目
满足项目所在地能源消费双控要求。
2、宜宾市伟能锂业科创有限公司一期年产 2.5 万吨电池级氢氧化锂项目
宜宾市伟能锂业科创有限公司一期年产 2.5 万吨电池级氢氧化锂项目位于宜
宾市江安县工业园区。根据该项目节能报告，项目消耗的能源及耗能工质有电力、
天然气、蒸汽、0#柴油、自来水、纯水、冷冻水及压缩空气（其中纯水、冷冻水
及压缩空气由项目动力站提供，能耗统计制冷机组及空压机组电耗）。
（1）单位产品能耗指标
该项目达产后，年消耗电力 9,737.21 万千瓦时，年消耗天然气 2,207.85 万
m3，年消耗蒸汽 36,943.92 吨，年用柴油 156.60 吨，年需要自来水 20.66 万立方
米。年综合能耗折合当量值 42,492.59 吨标准煤、等价值 62,463.60 吨标准煤。
该项目主产品为电池级单水氢氧化锂，设计年产量 2.5 万吨。根据《综合能
耗计算通则》（GB/T 2589-2020），项目的单位产品综合能耗（含耗能工质）为 1.70
吨标准煤当量/吨。
根据工信部发布的《锂盐单位产品能源消耗限额》（YS/T 1432-2021），以锂
辉石精矿为原料，采用锂辉石提锂工艺生产氢氧化锂的单位产品综合能耗限额先
进值为 2.0 吨标准煤当量/吨。该项目产品综合能耗指标对比分析见下表：
《锂盐单位产品能源消耗限额》（YS/T
能效指标名称 项目指标 1432-2021）
准入值 先进值
单位产品综合能耗
（吨标准煤当量/吨，含耗能工 1.70 2.3 2.0
质）
通过上表可见，该项目电池级单水氢氧化锂的单位产品综合能耗指标达到
《锂盐单位产品能源消耗限额》（YS/T 1432-2021）中规定的行业先进值，能耗
指标达到行业先进水平。
6
（2）单位产值及增加值能耗指标
根据该项目可行性研究报告，项目达产年实现总产值约 222,080 万元，工业
中间投入（原辅材料+燃料动力）129,680 万元，增值税 8,425 万元，该项目达产
年工业增加值（工业增加值=产值-中间投入+增值税）约 105,918 万元。
该项目年综合能源消耗量为 62,463.60 吨标准煤当量（等价值）。根据公式计
算可得：该项目单位总产值能耗为 0.281 吨标准煤当量/万元，单位工业增加值能
耗为 0.590 吨标准煤当量/万元。
根据《四川省节能减排综合工作方案》（2017-2020 年）中分解下达“‘十三
五’各市（州）能源、水资源总量和强度‘双控’目标”可知，宜宾市 2015 年
能耗总量为 1,067 万吨标准煤，根据宜宾市发展和改革委员会和宜宾市统计局《关
于 2020 年度及“十三五”能源消费总量和强度完成情况的公告》，“十三五”期间，
宜宾市新增能源消费总量 181.69 万吨标准煤。计算可得 2020 年，宜宾市能源消
耗总量合计 1,248.69 万吨标准煤。另据《2021 年宜宾市人民政府工作报告》，2020
年宜宾市实现地区生产总值 2,802.12 亿元，计算可得“十三五”末宜宾市单位
GDP 能耗约为 0.446 吨标准煤当量/万元。
根据《四川统计年鉴 2016》，宜宾市 2015 年单位工业增加值能耗为 1.459
吨标准煤当量/万元。根据《四川省节能减排综合工作方案》（2017-2020 年）中“‘十
三五’各市（州）能源、水资源总量和强度‘双控’目标”，宜宾市规模以上工业单
位增加值能耗降低目标为 18%。计算可得“十三五”末宜宾市单位工业增加值能耗
约为 1.196 吨标准煤当量/万元。
项目经济能耗指标与所在地“十三五”末能耗指标的对比分析如下表：
宜宾市
序号 指标名称 单位 本项目
（2020 年）
吨标准煤当量/
1 单位工业总产值能耗 0.446 0.281
万元
吨标准煤当量/
2 单位工业增加值能耗 1.196 0.590
万元
由上表可见，该项目单位产值能耗和单位工业增加值能耗均优于宜宾市“十
三五”末的目标数据。该项目经济效益较好，产业附加值较高，能源消费水平合
理。
7
综上所述，宜宾市伟能锂业科创有限公司一期年产 2.5 万吨电池级氢氧化锂
项目满足项目所在地能源消费双控要求。
（二）是否按规定取得固定资产投资项目节能审查意见
根据《固定资产投资项目节能审查办法》第五条、第六条规定，年综合能源
消费量 5,000 吨标准煤以上的固定资产投资项目，其节能审查由省级节能审查机
关负责。其他固定资产投资项目，其节能审查管理权限由省级节能审查机关依据
实际情况自行决定。年综合能源消费量不满 1,000 吨标准煤，且年电力消费量不
满 500 万千瓦时的固定资产投资项目，以及用能工艺简单、节能潜力小的行业（具
体行业目录由国家发展改革委制定并公布）的固定资产投资项目应按照相关节能
标准、规范建设，不再单独进行节能审查。
四川天华时代锂能有限公司年产 6 万吨电池级氢氧化锂建设项目已经取得
《四川省发展和改革委员会关于年产 6 万吨电池级氢氧化锂建设项目节能报告
的审查意见》（川发改环资函〔2022〕317 号），原则同意该项目节能报告。
宜宾市伟能锂业科创有限公司一期年产 2.5 万吨电池级氢氧化锂项目正在按
照相关法律法规的规定办理节能报告的审查意见。根据江安县发展和改革局出具
的《进展说明》，该项目节能评价工作有序推进中，相关办理工作不存在实质性
障碍，预计可于 2022 年 6 月取得节能审查意见。
三、本次募投项目是否涉及新建自备燃煤电厂，如是，是否符合《关于加
强和规范燃煤自备电厂监督管理的指导意见》中“京津冀、长三角、珠三角等
区域禁止新建燃煤自备电厂，装机明显冗余、火电利用小时数偏低地区，除以
热定电的热电联产项目外，原则上不再新建/新扩自备电厂项目”的要求
根据本次募投项目可行性研究报告、节能报告、环境影响评价报告，本次募
投项目不涉及新建自备燃煤电厂。
四、本次募投项目是否需履行主管部门审批、核准、备案等程序及履行情
况；是否按照环境影响评价法要求，以及《建设项目环境影响评价分类管理目
录》《生态环境部审批环境影响评价文件的建设项目目录》规定，获得相应级别
生态环境部门环境影响评价批复；
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本次募投项目需履行的主管部门审批、核准、备案等程序及履行情况如下：
项目名称 事项 审批/备案文号
备案 【2111-511400-04-01-396585】FGQB-0147 号
已取得眉山市自然资源局核发的《建设项目用
四川天华时代锂能有限 土地 地预审与选址意见书》，项目用地招拍挂手续正
公司年产 6 万吨电池级
在办理中
氢氧化锂建设项目
环评 办理中
能评 川发改环资函〔2022〕317 号
备案 【2109-511523-04-01-947384】FGQB-0165 号
宜宾市伟能锂业科创有 已取得“川（2022）江安县不动产权第 0001713
土地
限公司一期年产 2.5 万吨 号”不动产权证书
电池级氢氧化锂项目 环评 办理中
能评 办理中
收购宜宾市天宜锂业科
工商 本次股权转让的工商登记已办理完毕
创有限公司 7%股权
四川天华时代锂能有限公司年产 6 万吨电池级氢氧化锂建设项目、宜宾市伟
能锂业科创有限公司一期年产 2.5 万吨电池级氢氧化锂项目已按照环境影响评价
法要求，以及《建设项目环境影响评价分类管理目录》《生态环境部审批环境影
响评价文件的建设项目目录》规定，正在办理环评手续，目前尚未取得环境影响
评价批复。
五、本次募投项目是否属于大气污染防治重点区域内的耗煤项目，依据《大
气污染防治法》第九十条，国家大气污染防治重点区域内新建、改建、扩建用
煤项目的，应当实行煤炭的等量或减量替代，发行人是否已履行相应的煤炭等
量或减量替代要求
根据本次募投项目可行性研究报告、固定资产投资备案文件、节能报告、环
境影响评价报告，本次募投项目的能源不包括煤，不属于耗煤项目。因此，本次
募投项目不属于大气污染防治重点区域内的耗煤项目。
六、本次募投项目是否位于各地城市人民政府根据《高污染燃料目录》划
定的高污染燃料禁燃区内，如是，是否拟在禁燃区内燃用相应类别的高污染燃
料
（一）本次募投项目是否位于各地城市人民政府根据《高污染燃料目录》划
9
定的高污染燃料禁燃区内
1、四川天华时代锂能有限公司年产 6 万吨电池级氢氧化锂建设项目
根据《眉山市人民政府关于划定眉山市建成区高污染燃料禁燃区的通告》 眉
府通〔2021〕1 号），东坡区的禁燃区范围包括崇礼大道、岷东大道、北安路、
富牛大道、眉州大道、岷江东岸河堤形成的闭合区域，眉山岷江二桥至眉山岷江
大桥间岷江江面和大石桥街道、通惠街道、苏祠街道辖区定为禁燃区。
四川天华时代锂能有限公司年产 6 万吨电池级氢氧化锂建设项目位于眉山
市东坡区甘眉工业园，不属于上述眉山市东坡区划定的禁燃区范围。
2、宜宾市伟能锂业科创有限公司一期年产 2.5 万吨电池级氢氧化锂项目
根据《江安县人民政府办公室关于印发江安县高污染燃料禁燃区划定实施方
案（2021 年修订）的通知》（江府办函〔2021〕21 号），将县城建成区（四至:
江安镇白土地以西，桐 7 井以东，天堂湖以北，长江以南）约 10.08 平方公里划
定为禁燃区。
宜宾市伟能锂业科创有限公司一期年产 2.5 万吨电池级氢氧化锂项目位于江
安县工业园区，不属于上述江安县划定的禁燃区范围。
（二）是否拟在禁燃区内燃用相应类别的高污染燃料
根据《关于发布<高污染燃料目录>的通知》（国环规大气[2017]2 号），《高污
染燃料目录》规定的是生产和生活使用的煤炭及其制品（包括原煤、散煤、煤矸
石、煤泥、煤粉、水煤浆、型煤、焦炭、兰炭等）、油类等常规燃料。
根据《眉山市人民政府关于划定眉山市建成区高污染燃料禁燃区的通告》和
《江安县人民政府办公室关于印发江安县高污染燃料禁燃区划定实施方案（2021
年修订）的通知》，眉山市和江安县规定的高污染燃料均为：
（1）煤炭及其制品。
（2）石油焦、油页岩、原油、重油、渣油、煤焦油。
（3）非专用锅炉或未配置高效除尘设施的专用锅炉燃用的生物质成型燃料。
10
根据本次募投项目可行性研究报告、节能报告、环境影响报告，本次募投项
目主要消耗的能源种类包括电力、天然气、蒸汽、0#柴油，这些能源种类均不属
于《高污染燃料目录》等文件规定的高污染燃料目录范围。因此，本次募投项目
不涉及在禁燃区内燃用相应类别的高污染燃料。
七、本次募投项目是否需取得排污许可证，如是，是否已取得，如未取得，
说明目前的办理进度、后续取得是否存在法律障碍，是否违反《排污许可管理
条例》第三十三条规定
《排污许可管理条例》（国务院令第 736 号）第二条规定：依照法律规定实
行排污许可管理的企业事业单位和其他生产经营者，应当依照本条例规定申请取
得排污许可证；未取得排污许可证的，不得排放污染物。
《排污许可管理办法（试行）》第三条规定：纳入固定污染源排污许可分类
管理名录的企业事业单位和其他生产经营者（以下简称排污单位）应当按照规定
的时限申请并取得排污许可证；未纳入固定污染源排污许可分类管理名录的排污
单位，暂不需申请排污许可证”。
《排污许可管理办法（试行）》第二十四条规定：在固定污染源排污许可分
类管理名录规定的时限后建成的排污单位，应当在启动生产设施或者在实际排污
之前申请排污许可证。
《排污许可管理条例》第三十三条规定：违反本条例规定，排污单位有下列
行为之一的，由生态环境主管部门责令改正或者限制生产、停产整治，处 20 万
元以上 100 万元以下的罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令
停业、关闭：（一）未取得排污许可证排放污染物；（二）排污许可证有效期届满
未申请延续或者延续申请未经批准排放污染物；（三）被依法撤销、注销、吊销
排污许可证后排放污染物；（四）依法应当重新申请取得排污许可证，未重新申
请取得排污许可证排放污染物。
根据上述规定，本次募投项目的实施主体四川天华和伟能锂业应当在启动生
产设施或者在实际排污之前申领排污许可证。目前，本次募投项目尚处于筹备和
建设期，尚未发生实际排污行为，因此尚未取得排污许可证，不存在违反《排污
11
许可管理条例》第三十三条规定的情形。
公司现有锂电材料业务的经营主体为天宜锂业，已取得宜宾市生态环境局发
放的《排污许可证》。本次募投项目是公司在现有业务基础上的产能扩张，工艺
技术路线与现有业务基本相同，公司后续将在启动生产设施或者在实际排污之前
申请排污许可证，预计取得排污许可证不存在法律障碍。
八、本次募投项目生产的产品是否属于《“高污染、高环境风险”产品名录
（2017 年版）》中规定的高污染、高环境风险产品
本次募投项目生产的产品为电池级单水氢氧化锂。经对照《环境保护综合名
录（2017 年版）》和《环境保护综合名录（2021 年版）》中的“高污染、高环境
风险”产品名录，本次募投项目生产的产品不属于“高污染、高环境风险”产品。
九、本次募投项目涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放量；
募投项目所采取的环保措施及相应的资金来源和金额，主要处理设施及处理能
力，是否能够与募投项目实施后所产生的污染相匹配
（一）四川天华时代锂能有限公司年产 6 万吨电池级氢氧化锂建设项目
1、本次募投项目涉及环境污染的具体环节
根据项目可行性研究报告和环境影响评价报告，四川天华时代锂能有限公司
年产 6 万吨电池级氢氧化锂建设项目涉及环境污染的具体环节如下：
（1）废水
该项目产生的废水主要包括烟气处理废水、浸出渣洗涤废水、蒸发浓缩冷凝
水、分析化验废水、车辆及地坪冲洗废水、软水制备系统废水、初期雨水等。
（2）废气
该项目主要废气污染源为回转窑产生的烟（粉）尘、SO2、NOx，以及酸化
窑产生的烟（粉）尘、硫酸雾、SO2、NOx。。
（3）固废
该项目产生的固废包括回转窑炉灰、酸化窑炉灰、球磨工序除尘器收集的粉
12
尘、浸出工序浸出渣、炉窑耐火砖。
2、主要污染物名称及排放量
污染物 预测排放量
废水量（万吨/年） 3.315
COD 13.26
废水 氨氮 0.83
总磷 -
总氮 -
废气量（万标立方米/年） -
二氧化硫 69.530
氮氧化物 84.210
废气 颗粒物 45.292
挥发性有机物 -
氨 4.918
硫酸雾 4.960
3、主要处理设施及处理能力，是否能够与募投项目实施后所产生的污染相
匹配
（1）废水
项目生产过程无废水排放，全部循环用于生产。生活污水经一体化埋地式污
水处理设备处理后排入城市污水管网，排入修文镇污水厂进行处理。
（2）废气
排放浓
排气筒 污染防治
序 排放口 污染物 度（毫克
高度 污染防治设施名称 设施处理 排放标准名称
号 名称 种类 /立方
（米） 效率
米）
颗粒物 99.9 ＜10
旋风分离器+金属布袋
转型焙 《无机化学工业污
除尘器+SCR 脱硝+余 SO2 85 ＜80
1 烧（回转 42 染物排放标准》
热锅炉+小苏打干法脱 NOx 80 ＜80
窑）废气 （GB31573-2015）
硫+布袋除尘器
氨 / ＜5
转型焙 旋风分离器+金属布袋 颗粒物 99.9 ＜10 《无机化学工业污
2 42
烧（回转 除尘器+SCR 脱硝+余 SO2 85 ＜80 染物排放标准》
13
窑）废气 热锅炉+小苏打干法脱 NOx 80 ＜80 （GB31573-2015）
硫+布袋除尘器
氨 / ＜5
酸化焙 颗粒物 / ＜10
烧窑热
SO2 / ＜50
3 风炉（1# 42 低氮燃烧
热风炉） NOx / ＜100
废气
酸化焙 颗粒物 / ＜10
烧窑热
SO2 / ＜50
4 风炉（2# 42 低氮燃烧
热风炉） NOx / ＜100
废气
硫酸钠 颗粒物 / ＜10
热风炉
SO2 / ＜50
5 1 废气 32 低氮燃烧 《无机化学工业污
（3#热 NOx / ＜100 染物排放标准》
风炉） （GB31573-2015）、
硫酸钠 颗粒物 / ＜10 《锅炉大气污染物
热风炉 排放标准》
SO2 / ＜50
6 1 废气 32 低氮燃烧 （GB13271-2014）
（4#热 NOx / ＜100
风炉）
硫酸钠 颗粒物 / ＜10
热风炉
SO2 / ＜50
7 2 废气 32 低氮燃烧
（5#热 NOx / ＜100
风炉）
硫酸钠 颗粒物 / ＜10
热风炉
SO2 / ＜50
8 2 废气 32 低氮燃烧
（6#热 NOx / ＜100
风炉）
（3）固废
自行处置 是否外委
序号 名称 自行利用工艺
工艺 处置
1 生料备料系统除尘灰渣 返回生料备料系统 / 否
2 焙烧熟料及熟料备料收尘灰渣 返回熟料备料系统 / 否
3 酸化窑焙烧烟气除尘灰渣 返回酸化窑混酸工序 / 否
4 浸出渣（含水率 20%） / / 是
返回粗品氢氧化锂返溶工
5 氢氧化锂产品后处理除尘灰渣 / 否
序以及浸出制浆工序
14
返回粗品氢氧化锂返溶工
硫酸钠烘干、筛分、粉碎、包装
6 序以及浸出制浆工序，不 / 否
工序除尘灰渣
外排
返回粗品氢氧化锂返溶工
7 硫酸钠包装工序除尘灰渣 序以及浸出制浆工序，不 / 否
外排
8 脱硫渣 返回浸出工序 / 是
9 废包装材料 / / 是
10 废催化剂 / / 是
11 实验室废液 / / 是
12 废矿物油 / / 是
综上，四川天华时代锂能有限公司年产 6 万吨电池级氢氧化锂建设项目的主
要污染物处理设施及处理能力能够与募投项目实施后所产生的污染相匹配。
4、募投项目采取的环保措施的资金来源和金额
四川天华时代锂能有限公司年产 6 万吨电池级氢氧化锂建设项目总投资
250,000 万元，环保投资 3,210 万元，占项目总投资的 1.28%。
（二）宜宾市伟能锂业科创有限公司一期年产 2.5 万吨电池级氢氧化锂项目
1、本次募投项目涉及环境污染的具体环节
根据项目可行性研究报告和环境影响评价报告，宜宾市伟能锂业科创有限公
司一期年产 2.5 万吨电池级氢氧化锂项目涉及环境污染的具体环节如下：
（1）废水
该项目产生的废水主要包括烟气处理废水、浸出渣洗涤废水、蒸发浓缩冷凝
水、分析化验废水、车辆及地坪冲洗废水、软水制备系统废水、初期雨水等。
（2）废气
该项目主要废气污染源为回转窑产生的烟（粉）尘、SO2、NOx，以及酸化
窑产生的烟（粉）尘、硫酸雾、SO2、NOx。。
（3）固废
该项目产生的固废包括回转窑炉灰、酸化窑炉灰、球磨工序除尘器收集的粉
15
尘、浸出工序浸出渣、炉窑耐火砖。
2、主要污染物名称及排放量
污染物 预测排放量
废水量（万吨/年） 0.682
COD 3.408
废水 氨氮 0.307
总磷 -
总氮 -
废气量（万标立方米/年） -
二氧化硫 16.692
氮氧化物 33.662
废气 颗粒物 10.217
挥发性有机物 0.000
氨 0.106
硫酸雾 0.504
注：上表数据出自提交环保部门的环境影响报告书，最终数据以通过环评批复的环境影
响评价报告为准。
3、主要处理设施及处理能力，是否能够与募投项目实施后所产生的污染相
匹配
（1）废水
项目生产过程无废水排放，全部循环用于生产。生活污水经一体化埋地式污
水处理设备处理后排入城市污水管网，排入宜宾市江安县阳春工业园区东片区污
水处理厂进行处理。
（2）废气
排气筒 污染防治 排放浓度
序 排放口 污染物
高度 污染防治设施名称 设施处理 （毫克/ 排放标准名称
号 名称 种类
（米） 效率 立方米）
颗粒物 99.9 ＜10
旋风分离器+金属布袋
转型焙 《无机化学工业污
除尘器+SCR 脱硝+余 SO2 90 ＜40
1 烧（回转 40 染物排放标准》
热锅炉+小苏打干法脱 NOx 80 ＜80
窑）废气 （GB31573-2015）
硫+布袋除尘器
氨 / ＜0.35
16
酸化焙 颗粒物 / ＜10
烧窑热
SO2 / ＜50
2 风炉（1# 15 低氮燃烧
热风炉） NOx / ＜100 《无机化学工业污
废气
染物排放标准》
硫酸钠 颗粒物 / ＜10
（GB31573-2015）、
热风炉 1
3 15 低氮燃烧 SO2 / ＜50 《锅炉大气污染物
废气（2#
NOx / ＜100 排放标准》
热风炉）
（GB13271-2014）
硫酸钠 颗粒物 / ＜10
热风炉 2
4 15 低氮燃烧 SO2 / ＜50
废气（3#
热风炉） NOx / ＜100
注：上表数据出自提交环保部门的环境影响报告书，最终数据以通过环评批复的环境影
响评价报告为准。
（3）固废
序 自行处置 是否外委
名称 自行利用工艺
号 工艺 处置
1 生料备料系统除尘灰渣 返回生料备料系统 / 否
2 焙烧熟料及熟料备料收尘灰渣 返回熟料备料系统 / 否
3 酸化窑焙烧烟气除尘灰渣 返回酸化窑混酸工序 / 否
4 浸出渣（含水率 20%） / / 是
返回粗品氢氧化锂返溶工
5 氢氧化锂产品后处理除尘灰渣 / 否
序以及浸出制浆工序
返回粗品氢氧化锂返溶工
硫酸钠烘干、筛分、粉碎、包装工
6 序以及浸出制浆工序，不 / 否
序除尘灰渣
外排
7 脱硫渣 返回浸出工序 / 是
8 废包装材料 / / 是
9 废催化剂 / / 是
10 实验室废液 / / 是
11 废矿物油 / / 是
注：上表数据出自提交环保部门的环境影响报告书，最终数据以通过环评批复的环境影
响评价报告为准。
综上，宜宾市伟能锂业科创有限公司一期年产 2.5 万吨电池级氢氧化锂项目
的主要污染物处理设施及处理能力能够与募投项目实施后所产生的污染相匹配。
4、募投项目采取的环保措施的资金来源和金额
17
宜宾市伟能锂业科创有限公司一期年产 2.5 万吨电池级氢氧化锂项目总投资
96,973.34 万元，环保投资预计 1,212 万元，占项目总投资的 1.25%。
十、发行人最近 36 个月是否存在受到环保领域行政处罚的情况，是否构成
重大违法行为，或是否存在导致严重环境污染，严重损害社会公共利益的违法
行为。
根据相关环境主管部门出具的证明并经保荐机构及律师在江苏省生态环境
局、四川省生态环境厅、宜宾市生态环境局等公开系统进行检索，查阅发行人的
营业外支出明细，发行人最近 36 个月内不存在受到环保领域行政处罚的情形，
不存在导致严重环境污染，严重损害社会公共利益的违法行为。
十一、说明核查方式，并发表明确核查意见
（一）核查方式
1、查阅《产业结构调整指导目录（2019 年本）》（2021 年修改）、国家发改
委《关于做好 2020 年重点领域化解过剩产能工作的通知》、《国务院关于进一步
加强淘汰落后产能工作的通知》等政策文件，取得并查阅发行人本次募投项目的
可行性研究报告、环境影响评价报告等文件，对比分析发行人本次募投项目是否
属于限制类、淘汰类产业和是否属于落后产能行业。
2、查阅四川省人民政府《关于印发四川省节能减排综合工作方案（2017—
2020 年）的通知》等政策文件、本次募投项目的节能报告、四川天华时代锂能
有限公司年产 6 万吨电池级氢氧化锂建设项目的节能报告审查意见、江安县发展
和改革局出具的《进展说明》，分析本次募投项目是否满足项目所在地能源消费
双控要求。
3、查阅《固定资产投资项目节能审查办法》《四川省固定资产投资项目节能
审查实施办法》等相关规定，核查发行人本次募投项目是否按规定取得固定资产
投资项目节能审查意见。
4、查阅发行人本次募投项目的可行性研究报告、固定资产投资项目备案表
等文件，并访谈公司管理层，确认本次募投项目是否涉及新建自备燃煤电厂、是
否使用煤炭类能源。
18
5、查阅《建设项目环境影响评价分类管理名录》《生态环境部审批环境影响
评价文件的建设项目目录》等相关法律法规、规范性文件，核查发行人本次募投
项目在政府主管部门的相关审批、核准、备案文件。
6、查阅《高污染燃料目录》《眉山市人民政府关于划定眉山市建成区高污染
燃料禁燃区的通告》，以及本次募投项目的可行性研究报告、环境影响评价报告
等文件，并访谈公司管理层，确认本次募投项目是否使用高污染燃料。
7、查阅《排污许可管理条例》《排污许可管理办法（试行）》等规定，核查
本次募投项目的环境影响评价报告，确认本次募投项目是否需取得排污许可证。
走访募投项目所在地，确认募投项目建设情况以及是否进行排污，分析后续取得
《排污许可证》是否存在法律障碍，是否存在违反《排污许可管理条例》第三十
三条规定的情况。
8、查阅《环境保护综合名录（2017 年版）》《环境保护综合名录（2021 年版）》
规定的“高污染、高环境风险”产品名录，对照本次募投项目的可行性研究报告、
环境影响评价报告，分析本次募投项目是否生产“高污染、高环境风险”产品。
9、查阅发行人本次募投项目的可行性分析报告、环境影响评价报告，了解
本次募投项目涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放量，以及募投项
目所采取的环保措施、相应的资金来源和金额、主要处理设施及处理能力，确认
是否能够与募投项目实施后所产生的污染相匹配。
10、针对发行人及其主要子公司的环保合规事项，查阅发行人和环保部门出
具的相关合规说明，查询生态环境部官方网站、发行人及其子公司所在地省、市
等各级环保部门官方网站，核查其是否存在环保领域的行政处罚。
（二）核查结论
经核查，保荐机构认为：
1、本次募投项目不属于《产业结构调整指导目录（2019 年本）》（2021 年修
改）中的淘汰类、限制类产业，不属于落后产能，符合国家产业政策。
2、本次募投项目满足项目所在地能源消费双控要求。四川天华时代锂能有
19
限公司年产 6 万吨电池级氢氧化锂建设项目已按规定取得节能报告审查意见。宜
宾市伟能锂业科创有限公司一期年产 2.5 万吨电池级氢氧化锂项目正在办理节能
报告审查意见。
3、本次募投项目不涉及新建自备燃煤电厂。
4、本次募投项目需履行主管部门审批、核准、备案等程序。其中，四川天
华时代锂能有限公司年产 6 万吨电池级氢氧化锂建设项目已办理固定资产投资
项目备案、建设项目用地预审与选址意见书、节能报告审查意见，正在办理项目
用地的招拍挂手续；宜宾市伟能锂业科创有限公司一期年产 2.5 万吨电池级氢氧
化锂项目已办理固定资产投资项目备案和不动产权证书，正在办理节能报告审查
意见。按照环境影响评价法要求，以及《建设项目环境影响评价分类管理目录》
《生态环境部审批环境影响评价文件的建设项目目录》规定，本次募投项目正在
办理环境影响评价批复。
5、本次募投项目不属于大气污染防治重点区域内的耗煤项目。
6、本次募投项目不燃用高污染燃料。
7、本次募投项目尚处于筹备和建设期，尚未发生实际排污行为。公司后续
将严格执行在启动生产设施或者在实际排污之前申请并取得排污许可证，预计取
得排污许可证不存在法律障碍。因此，本次募投项目不存在违反《排污许可管理
条例》第三十三条规定的情形。
8、本次募投项目生产的产品不属于《“高污染、高环境风险”产品名录（2021
年版）》中规定的“高污染、高环境风险”产品。
9、本次募投项目涉及环境污染的具体环节主要为项目生产过程，主要污染
物包括废水、废气、固体废物和噪声。发行人已根据本次募投项目各类污染物排
放量合理规划污染物处置方式，针对本次募投项目污染排放所采取的环保措施充
分，主要处理设施及处理能力与本次募投项目实施后所产生的污染相匹配，处理
后的污染物可以达标排放，符合环境保护法律法规要求。
10、发行人最近 36 个月不存在受到环保领域行政处罚的情况。
20
（以下无正文）
21
（此页无正文，为《天风证券股份有限公司关于苏州天华超净科技股份有限公司
2022年度创业板向特定对象发行人民币普通股股票之专项核查报告》之签字盖章
页）
保荐代表人： _____________ _______________
汪寅生 徐云涛
天风证券股份有限公司
年 月 日
22
