国浩律师（上海）事务所 法律意见书
国浩律师（上海）事务所
Grandall Law Firm (Shanghai)
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23-25&27 Garden Square, 968 Beijing West Road, Shanghai, China, 200041
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关于苏州天华新能源科技股份有限公司
2022年度股东大会的法律意见书
致：苏州天华新能源科技股份有限公司
国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受苏州天华新能源科技股份
有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司 2022 年度股东大会
（以下简称“本次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下
简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、部
门规章和规范性文件以及《苏州天华新能源科技股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”）的规定，就公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人
员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果的合法性等有关法律问题出具法
律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行
了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问
题进行了必要的核查和验证。
本法律意见书仅供本次股东大会见证之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起公告，并依法对
本法律意见书承担相应的责任。
本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业
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务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集、召开的程序
1、本次股东大会的召集
经本所律师核查，公司本次股东大会是由 2023 年 3 月 28 日召开的公司第六
届董事会第四次会议决定提议召开，公司董事会负责召集。公司董事会于 2023
年 3 月 29 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上以公告形式刊登了《苏
州天华新能源科技股份有限公司关于召开 2022 年度股东大会的通知》（以下简
称“通知”），公告了本次股东大会的召开时间、地点、股权登记日、会议召集人、
会议审议事项、会议登记方式和参与网络投票的投票程序等内容。
2、本次股东大会的召开
本次股东大会于 2023 年 4 月 18 日（星期二）14:00 在江苏省苏州工业园区
双马街 99 号公司三楼会议室召开。公司董事长裴振华先生主持了本次会议。会
议的召开时间、地点与本次股东大会通知的内容一致。
本次股东大会的网络投票时间为：2023 年 4 月 18 日，其中，通过深圳证券
交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 4 月 18 日的上午 9:15-9:25，
9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体
时间为：2023 年 4 月 18 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
经核查，本所律师认为，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议
审议的议案与股东大会通知中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一
致。本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、
法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定。
二、 本次股东大会出席现场会议人员和召集人的资格
经本所律师查验，出席本次股东大会现场会议以及通过网络投票的股东及股
东代理人共计 41 人，代表股份总数为 227,636,635 股，占公司股份总数的
35.5458%。
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公司董事、监事、高级管理人员出席了会议。
本次股东大会由公司董事会召集，召集人资格符合《公司章程》的规定。
经查验出席本次股东大会现场会议与会人员的身份证明、持股凭证和授权委
托书及对召集人资格的审查，本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东
（或代理人）均具有合法有效的资格，可以参加本次股东大会，并行使表决权。
召集人资格合法、有效。通过网络投票系统进行投票的股东，由深圳证券交易所
身份验证机构验证其股东资格。
三、 本次股东大会的表决程序和表决结果
经本所律师查验，本次股东大会审议的议案与本次股东大会通知中所列明的
审议事项一致，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式就会议通知
中列明的议案进行了审议并通过了如下议案：
议案一：《2022 年度董事会工作报告》；
表决结 果： 同意 227,631,135 股， 占出席 会议有 效表 决权股 份总 数的
99.9976%；反对 5,500 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0024%；弃权 0
股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
议案二：《2022 年度监事会工作报告》；
表决结 果： 同意 227,631,135 股， 占出席 会议有 效表 决权股 份总 数的
99.9976%；反对 5,500 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0024%；弃权 0
股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
议案三：《2022 年度财务决算报告》；
表决结 果： 同意 227,631,135 股， 占出席 会议有 效表 决权股 份总 数的
99.9976％；反对 5,500 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0024％；弃权 0
股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
议案四：《2022 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》；
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表决结 果： 同意 227,630,535 股， 占出席 会议有 效表 决权股 份总 数的
99.9973%；反对 6,100 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0027%；弃权 0
股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
议案五：《2022 年年度报告》及摘要；
表决结 果： 同意 227,631,135 股， 占出席 会议有 效表 决权股 份总 数的
99.9976％；反对 5,500 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0024％；弃权 0
股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000％。
议案六：《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》；
表 决 结果 ：同 意 227,113,585 股， 占出 席会 议 有效 表决 权股 份总 数 的
99.7702%；反对 344,750 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.1514％；弃权
178,300 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0783%。
议案七：《关于向银行申请综合授信额度的议案》；
表决结 果： 同意 227,313,742 股， 占出席 会议有 效表 决权股 份总 数的
99.8582%；反对 322,890 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.1418%；弃权
3 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
议案八：《关于修订<公司章程>的议案》；
表决结 果： 同意 220,272,188 股， 占出席 会议有 效表 决权股 份总 数的
96.7648%；反对 5,231,997 股，占出席会议有效表决权股份总数的 2.2984%；弃
权 2,132,450 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.9368%。
议案九：《关于修订<股东大会议事规则>的议案》；
表决结 果： 同意 220,227,288 股， 占出席 会议有 效表 决权股 份总 数的
96.7451%；反对 7,409,347 股，占出席会议有效表决权股份总数的 3.2549%；弃
权 0 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
议案十：《关于修订<董事会议事规则>的议案》；
表决结 果： 同意 220,226,388 股， 占出席 会议有 效表 决权股 份总 数的
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96.7447%；反对 7,409,347 股，占出席会议有效表决权股份总数的 3.2549%；弃
权 900 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0004%。
议案十一：《关于修订<监事会议事规则>的议案》；
表决结 果： 同意 220,226,388 股， 占出席 会议有 效表 决权股 份总 数的
96.7447%；反对 7,409,347 股，占出席会议有效表决权股份总数的 3.2549%；弃
权 900 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0004%。
议案十二：《关于修订<对外担保管理制度>的议案》；
表决结 果： 同意 220,220,588 股， 占出 席 会议有 效表 决权股 份总 数的
96.7422%；反对 7,415,147 股，占出席会议有效表决权股份总数的 3.2574%；弃
权 900 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0004%。
议案十三：《关于修订<对外投资管理制度>的议案》；
表决结 果： 同意 220,221,488 股， 占出席 会议有 效表 决权股 份总 数的
96.7426%；反对 7,412,147 股，占出席会议有效表决权股份总数的 3.2561%；弃
权 3,000 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0013%。
议案十四：《关于修订<关联交易决策制度>的议案》；
表 决 结 果： 同意 220,226,388 股， 占出席 会议有 效表 决权股 份总 数的
96.7447%；反对 7,409,347 股，占出席会议有效表决权股份总数的 3.2549%；弃
权 900 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0004%。
议案十五：《关于制定<对外提供财务资助管理制度>的议案》；
表决结 果： 同意 227,624,135 股， 占出席 会议有 效表 决权股 份总 数的
99.9945%；反对 9,500 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0042%；弃权 3,000
股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0013%。
议案十六：《关于制定<累积投票制度实施细则>的议案》；
表决结 果： 同意 227,631,135 股， 占出席 会议有 效表 决权股 份总 数的
99.9976%；反对 5,500 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0024%；弃权 0
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股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
议案十七：《关于制定<委托理财管理制度>的议案》；
表决结 果： 同意 227,627,235 股， 占出席 会议有 效表 决权股 份总 数的
99.9959%；反对 8,500 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0037%；弃权 900
股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0004%。
议案十八：《关于制定<对外捐赠管理制度>的议案》；
表决结 果： 同意 227,628,335 股， 占出席 会议有 效表 决权股 份总 数的
99.9964%；反对 8,300 股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0036%；弃权 0
股，占出席会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
经验证，公司本次股东大会就本次股东大会通知并公告的事项采取现场记名
投票以及网络投票相结合的方式进行了表决，并于投票表决结束后，根据《公司
章程》规定的程序进行监票，当场公布表决结果。其中议案八至议案十一属于特
别决议议案，已经出席会议且具有表决资格的所有股东及股东代表所持表决权的
三分之二以上通过；议案一至议案十八已对中小投资者单独计票。本次股东大会
议案审议通过的表决票数符合《公司章程》规定，其表决程序、表决结果符合有
关法律法规及《公司章程》的规定。
本所律师认为，本次股东大会的表决过程、表决权的行使及计票、监票的程
序均符合《公司章程》的规定。公司本次股东大会的表决程序和表决结果合法有
效。
四、 结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《证券
法》、《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，出席现场会
议人员资格合法有效，召集人资格合法有效，表决程序和表决结果合法有效，本
次股东大会形成的决议合法有效。
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本法律意见书于二零二三年四月十八日由国浩律师（上海）事务所出具，经
办律师为张隽律师、王伟律师。
本法律意见书正本叁份，无副本。
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（此页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于苏州天华新能源科技股份有限
公司 2022 年度股东大会的法律意见书》之签章页）
国浩律师（上海）事务所
负责人： 经办律师：
徐 晨 张 隽
王 伟
2023 年 4月 18 日
