康斯特：信息披露制度2020-10-23
北京康斯特仪表科技股份有限公司 信息披露制度
北京康斯特仪表科技股份有限公司
信息披露制度
（2020 年 10 月）
第一章 总则
第一条 为规范北京康斯特仪表科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息
披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《运作指引》”）等有关法律、法规、规
范性文件及《北京康斯特仪表科技股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实
际情况制定本制度。
对公司股票价格可能产生重大影响的行为或事件的信息管理、披露、保密，
适用本制度。
第二条 本制度所称信息披露是指，公司及相关信息披露义务人应当根据法
律、行政法规、部门规章、规范性文件、《上市规则》《运作指引》及其他相关规
定，对所有可能影响投资者决策或对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影
响的应当披露的信息或事项（以下简称重大信息、重大事件或者重大事项），在
规定的时间内以规定的披露方式和要求在深圳证券交易所网站和符合中国证监
会规定条件的媒体（以下统称“符合条件媒体”）公布。
第三条 信息披露是公司的持续责任，公司应该诚信履行持续信息披露的义
务。
公司信息披露采用直通披露（事后审查）和非直通披露（事前审查）两种方
式。原则上采用直通披露方式，深圳证券交易所可以根据公司信息披露质量、规
范运作情况等，调整直通披露公司范围。
公司披露的信息应当前后一致，财务信息应当具有合理的勾稽关系，非财务
信息应当能相互印证，不存在矛盾。如披露的信息与已披露的信息存在重大差异
的，应当充分披露原因并作出合理解释。
信息披露制度
第四条 本制度适用于以下机构、人员，具体包括：
（一） 公司；
（二） 公司董事会和监事会；
（三） 公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书和证券事务代表；
（四） 公司各部门及各分支机构、各子公司负责人；
（五） 公司实际控制人、控股股东、持股 5%以上股东及其董事、监事、
高级管理人员；
（六） 《证券法》所规定的内幕信息知情人；
（七） 其他负有信息披露职责的部门、人员。
第二章 信息披露的基本原则
第五条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、《上市规则》《运作指引》及其他相关规定，及时、公平地披露所有
可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事
项，并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证公司所披露信息的真实、
准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当
在公告中作出相应声明并说明理由。
第七条 本制度所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息
应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不
得有虚假记载和不实陈述。
第八条 本制度所称准确，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当
使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含
有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。
公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合
理、谨慎、客观，并充分披露相关信息所涉及的风险因素，以明确的警示性文字
提示投资者可能出现的风险和不确定性。
第九条 本制度所称完整，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应当
内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
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第十条 本制度所称及时，是指公司及相关信息披露义务人应当在《上市规
则》规定的期限内披露重大信息。
第十一条 本制度所称公平，是指公司及相关信息披露义务人应当同时向所
有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得实
行差别对待政策，不得提前向特定对象单独 披露、透露或者泄露未公开重大信
息。
第十二条 公司及相关信息披露义务人应当根据及时性原则进行信息披露，
不得延迟披露，不得有意选择披露时点强化或者淡化信息披露效果，造成实际上
的不公平。
第十三条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，
不得利用该信息进行内幕交易。
第十四条 公司披露的信息包括定期报告和临时报告。
公司及相关信息披露义务人应当通过深圳证券交易所上市公司网上业务专
区和深圳证券交易所认可的其他方式，将公告文稿和相关备查文件及时报送深圳
证券交易所，报送文件应当符合深圳证券交易所的要求。
公司及相关信息披露义务人报送的公告文稿和相关备查文件应当采用中文
文本，同时采用外文文本的，信息披露义务人应当保证两种文本的内容一致。两
种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第十五条 在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得
以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定
期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第十六条 公司应将信息披露公告文稿和相关备查文件报送北京市证监局，
并置备于公司住所供社会公众查阅。
第三章 信息披露的内容及披露标准
第一节 招股说明书、募集说明书、上市公告书
第十七条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投
资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。
公开发行证券的申请经中国证监会核准后，发行人应当在证券发行前公告招
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股说明书。
第十八条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面
确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公章。
第十九条 申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审
核委员会审核前，公司将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。
预先披露的招股说明书申报稿不是发行股票的正式文件，不能含有价格信
息，不得据此发行股票。
第二十条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项
的，公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书
或者作相应的补充公告。
第二十一条 申请证券上市交易，应当按照深圳证券交易所的规定编制上市
公告书，并经深圳证券交易所审核同意后公告。
公司的董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，
保证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应当加盖公司公章。
第二十二条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意
见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确
保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
第二十三条 本制度有关招股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。
第二十四条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
第二十五条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报
告。
定期报告的内容与格式应当符合中国证监会和深圳证券交易所的规定。凡是
对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
第二十六条 年度报告中的财务会计报告必须经审计。
半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，必须审
计：
（一）拟依据半年度报告进行利润分配（仅进行现金分红除外）、公积
金转增股本或弥补亏损的；
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（二）中国证监会或深圳证券交易所认为应进行审计的其他情形。
季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或深圳证券交易所另有规定
的除外。
公司聘请的为其提供财务会计报告审计、净资产验证及其他相关服务的会计
师事务所应当符合《证券法》的规定。
公司聘请或者解聘会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大
会决定前委任会计师事务所。公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，应当事先
通知会计师事务所。公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，会计师事务
所可以陈述意见。
第二十七条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告
应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年
度前 3 个月、前 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的
披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
公司可以在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告说明会，由公司董
事长（或者总经理）、财务负责人、独立董事、董事会秘书、保荐代表人出席，
对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、新产品和新技术开发、财务状况和
风险因素等投资者关心的内容进行说明。公司拟召开年度报告说明会的，应当至
少提前两个交易日发布召开通知，公告内容应当包括日期及时间、召开方式（现
场/网络）、召开地点或者网址、公司出席人员名单等。
公司应当与深圳证券交易所约定定期报告的披露时间，并应当按照安排的时
间办理定期报告披露事宜。因故需要变更披露时间的，应当提前五个交易日向深
圳证券交易所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露时间。
公司董事会应当确保公司定期报告按时披露，因故无法形成有关定期报告的
董事会决议的，应当以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事
会决议的具体原因和存在的风险，并披露独立董事意见。公司不得披露未经董事
会审议通过的定期报告。
第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员应当依法对公司定期报告签署书
面确认意见；公司监事会应当依法对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出
书面审核意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律法规、中
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国证监会和深圳证券交易所的规定，报告的内容是否真实、准确、完整地反映公
司的实际情况。
董事、监事、高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司
不予披露的，董事、监事、高级管理人员可以直接申请披露。
第二十九条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。
第三十条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及
其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第三十一条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司应当
按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 14 号-非标准审计意
见及其涉及事项的处理》（以下简称第 14 号编报规则）的规定，在报送定期报告
的同时向深圳证券交易所提交下列文件：
（一） 董事会针对该审计意见涉及事项所出具的符合第 14 号编报规则要
求的专项说明，审议此专项说明的董事会决议以及决议所依据的材
料；
（二） 独立董事对审计意见涉及事项的意见；
（三） 监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议；
（四） 负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的符合第 14 号编报规
则要求的专项说明；
（五） 中国证监会和深圳证券交易所要求的其他文件。
第三节 临时报告
第三十二条 发生可能对公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的重大
事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露临时报告，说明事件的起因、目前
的状态和可能产生的影响。
前述所称重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
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（三）公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理
无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者
控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公
司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定；或依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；；
（十二）公司的生产经营状况发生重大变化；
（十三）公司债券信用评级发生变化；
（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（十六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（十八）新颁布的法律、行政法规、部门规章、行业政策可能对公司产生重
大影响；
（十九）董事会就发行新股或其他再融资方案、股权激励方案形成相关决
议；
（二十）法院裁定禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（二十一）主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；
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（二十二）主要或全部业务陷入停顿；
（二十三）对外提供重大担保；
（二十四）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或经营成果产
生重大影响的额外收益；
（二十五）变更会计政策、会计估计；
（二十六）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十七）中国证监会及证券交易所规定或认定的其他情形。
第三十三条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信
息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
（三）任一董事、监事或者高级管理人员知悉重大事件发生并报告时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司股票及衍生品种交易发生异常波动。
第三十四条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司股票
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或报告者变化的，应当及时披露进展
或者变化情况、可能产生的影响。
第三十五条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，相关信息披露义务人应
当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第三十六条 公司应当关注本公司股票及衍生品种的交易异常情况及媒体关
于本公司的报道。当股票及衍生品种交易发生异常波动或者在媒体中出现的消息
可能对公司股票及衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了
解真实情况，必要时应以书面方式问询，并就相关情况及时作出公告。公司控股
股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在拟发生的
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股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合做好信息披露工作。
第三十七条 公司股票交易被中国证监会或者深圳证券交易所认定为异常交
易的，上应当及时了解造成股票交易异常波动的影响因素，向相关各方了解，并
及时披露。
第三十八条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者证
券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，且符合
以下条件的，公司可以向证券交易所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露的理由和
期限：
（一）拟披露的信息未泄露；
（二）有关内幕交易知情人以书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
经证券交易所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超
过两个月。
暂缓披露申请未获得证券交易所同意、暂缓披露的原因已经消除或者暂缓披
露的期限届满的，公司应当及时披露。
第三十九条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深交所认可的
其他情形，按《上市规则》或本制度的要求披露或者履行相关义务可能导致公司
违反境内外法律法规、引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，
公司可以向深交所申请豁免披露。
第四节 信息披露的管理
第四十条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文
件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信
息披露义务履行信息披露义务。
第四十一条 董事长是公司信息披露的最终责任人。董事会秘书是公司信息
披露的直接责任人，负责具体协调和组织公司信息披露事务；董事会办公室是公
司公开信息披露的主管部门，负责公开信息披露事务管理工作，统一办理公司应
公开披露信息的报送和披露。
当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大
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影响的情形或事件时，负有报告义务的责任人应及时将相关信息向公司董事会和
董事会秘书进行报告；当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门
（包括公司控股子公司）及人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进
行回复，并根据要求提供相关资料。
第四十二条 董事和董事会的信息披露职责：
（一）董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已
经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的
资料；
（二）董事知悉重大事件发生时，应当立即履行报告义务，及时以书面
形式向董事会报告；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促
董事会秘书组织临时报告的披露工作；
（三）董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有
虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任；
（四）未经董事会决议或董事长授权，董事个人不得代表公司或董事会
向股东和媒体发布、披露公司未经公开披露过的信息；
（五）董事会应当定期对公司信息披露事务管理制度的实施情况进行
自查，发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披
露事务管理制度执行情况。
第四十三条 独立董事负责信息披露事务管理制度执行情况的监督，对公司
信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当及时提出处
理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，应当立即向深圳证
券交易所报告。独立董事应当在独立董事年度述职报告中披露对公司信息披露事
务管理制度的检查情况。
第四十四条 监事和监事会的信息披露职责：
（一）监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进
行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当
进行调查并提出处理建议；
（二）监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的
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程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真
实、准确、完整地反映公司的实际情况；
（三）监事知悉重大事件发生时，应当立即履行报告义务；
（四）监事会需要通过媒体对外披露信息时，须将拟披露的信息及相关
附件，交给董事会秘书负责办理；
（五）监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准
确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露内容的真
实性、准确性和完整性承担个别及连带责任；
（六）监事会以及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布和披露非
监事会职权范围内公司未经公开披露的信息；
（七）监事会涉及公司财务的信息，或对董事、监事和高级管理人员在
执行职务时违反法律、法规或者章程的行为进行对外披露时，应提前函告董
事会；
（八）监事会负责信息披露事务管理制度执行情况的监督，对公司信息
披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当及时提出处
理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予改正的，应当立即向深
圳证券交易所报告。监事会应当在监事会年度报告中披露对公司信息披露事
务管理制度的检查情况。
第四十五条 公司高级管理人员的信息披露职责：
（一）高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方
面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息；
（二）高级管理人员知悉重大事件发生时，应当及时以书面形式向董事
会报告，并在该书面报告上签名，承担相应责任；
（三）高级管理人员有责任和义务答复董事会关于涉及公司重大事件
的询问，并提供有关资料，承担相应责任；
（四）督促分管工作严格执行信息披露事务管理和报告制度，确保在对
外宣传联络时，不得违反信息披露法律法规和本制度，重大事项信息及时通
报信息披露事务管理部门或董事会秘书。
第四十六条 董事会秘书的信息披露职责：
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（一）董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披
露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实
情况；
（二）董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级
管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事
宜的所有文件；
（三）董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公
告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管
理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息；
（四）公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当
配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作；
（五）负责组织信息披露工作及本制度的培训工作，并及时将相关法律
法规和规章通知公司信息披露的义务人和相关工作人员。
第四十七条 证券事务代表协助董事会秘书履行信息披露职责，或受董事会
秘书委托时，可代行其履行相关职责。
第四十八条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司
董事会，并配合公司履行信息披露义务：
（一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控
制公司的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
第四十九条 应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公
司证券出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
第五十条 公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得
要求公司向其提供内幕信息。
第五十一条 公司非公开发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对象应
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信息披露制度
当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第五十二条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致
行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交
易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。
第五十三条 董事、监事、高级管理人员履行职责情况由董事会秘书处负责
记录并保管相应文件资料。
第五节 信息披露的程序
第五十四条 招股说明书、募集说明书与上市公告书的编制、审议、披露程
序：
（一）聘请保荐人、证券服务机构编制、出具专业报告；
（二）董事会秘书组织核对相关内容，并提出披露申请；
（三）董事会审定，董事长签发。
第五十五条 定期报告的编制、审议、披露程序：
（一）接到证券交易所下发编制季报、中报、年报文件后，董事会秘书
根据文件要求，对定期报告编制工作进行部署；
（二）各部门在规定的时间内完成各自的分工内容，并经部门负责人确
认；
（三）会计师事务所出具审计报告（若需要审计）；
（四）董事会办公室会同财务部等部门编制定期报告草案；
（五）董事会办公室将将定期报告草案送达董事、监事和高级管理人员
预审；
（六）董事长负责召集和主持董事会审议定期报告；
（七）监事会负责审核董事会编制的定期报告；
（八）董事会办公室负责组织定期报告的披露工作，将定期报告和其他
相关资料上报深圳证券交易所，并在指定报纸上刊登公告；
（九）董事会办公室负责将定期报告上报北京市证监局。
第五十六条 对外披露信息（临时报告）应履行下列程序：
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（一）公司各部门在知悉本制度认定的重大事件或其他应披露信息后，
应当立即向主管领导及董事会秘书报告信息，必要时以书面形式报告；
（二）董事会秘书及董事会办公室在获得报告或通报的信息后，对信息
合规性审查，并立即呈报董事长；
（三）董事长在接到报告后，立即向董事会报告，必要时组织临时董事
会审议披露信息；
（四）董事长签发核准；
（五）董事会办公室负责公开披露信息的报送和披露手续。将公告文稿
和相关备查文件报送深圳证券交易所登记，并在中国证监会指定的媒体发
布；将信息披露公告文稿和相关备查文件报送北京市证监局，并置备于公司
住所供社会公众查阅。
第六节 信息的保密及发布
第五十七条 公司应当与董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员、部
门负责人以及已经或将要了解公司未公开信息的人员签署保密协议，约定上述人
员应当对其了解和掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披
露之前向第三人披露。董事长、总经理作为公司保密工作的第一责任人，副总经
理及其他高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和下属
公司负责人作为各部门、下属公司保密工作第一责任人。各层次的保密工作第一
责任人应当与公司董事会签署责任书。
第五十八条 公司董事会及董事、监事、高级管理人员在公司的信息公开
披露前应当将信息的知情者控制在最小范围内。所有知情者都有义务和责任严守
秘密。
第五十九条 公司的董事、监事、高级管理人员及公司员工不得泄露内幕消
息。
第六十条 公司与特定对象进行信息沟通时，应按照规定与特定对象签署承
诺书，以明确该等特定对象在与公司进行信息沟通时的行为规范，对公司未公开
信息的保密义务。
第六十一条 公司在进行商务谈判、申请银行贷款等业务活动时，因特殊情
况确实需要向交易对方、中介机构、其他机构及相关人员提供未公开重大信息的，
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应当要求有关机构和人员签署保密协议，否则不得提供相关信息。
第六十二条 公司应对公司内刊、网站、宣传性资料等进行严格管理，防止
在上述资料中泄漏未公开信息。
第六十三条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式与投资者就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得提供未
公开信息。业绩说明会、分析师会议、路演应同时采取网上直播的方式进行，使
所有投资者均有机会参与，并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等
向投资者予以说明。业绩说明会、分析师会议、路演结束后，公司应及时将主要
内容置于公司网站或以公告的形式对外披露。
第六十四条 公司未公开信息知情人的范围包括：
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或因与公司业务往来可以获取公司有关未公开信息
的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第六十五条 公司未公开信息知情人依法对公司尚未公开的信息承担保密责
任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利用该等未公开信息买
卖公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投
资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
第六十六条 公司的生产经营情况知情者在公司定期报告公告前不得泄露公
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信息披露制度
司的生产经营情况，不得向各级领导部门汇报和提供具体数据。不得接受有关新
闻采访。要以违反《证券法》和《上市规则》等相关规定婉言谢绝。
第六十七条 除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以董事会公告的形
式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布上市公
司未披露信息，公司不得以新闻发布或答记者问形式代替信息披露。
第六十八条 公司股东及其他负有信息披露义务的投资者，应当按照有关规
定履行信息披露义务，积极配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或
者拟发生的重大事件，并在披露前不对外泄漏相关信息。
第六十九条 公司需要了解相关情况时，股东及其他负有信息披露义务的投
资者应当予以协助。
第七十条 财务管理和会计核算由公司内部审计部门负责内部控制及监督。
第七十一条 在公司定期报告公告前，对国家统计局等政府部门要求提供的
生产经营方面的数据，公司有关人员要咨询公司董事会秘书后再给与回答。
第七十二条 公司发生的所有重大事件在信息披露之前，有关知情者不得向
新闻界发布消息，也不得在内部刊物上发布消息。公司有关部门向新闻界提供的
新闻稿和在内部刊物上发表的新闻稿须提交公司董事会秘书审稿后发表。
第七十三条 公司要加强与深圳证券交易所和中国证监会的信息沟通，正确
处理好信息披露和保密的关系，及时披露公司的有关重要信息。
第七十四条 公司因前期已披露的定期报告存在差错或虚假记载，被有关机
关责令改正或者经董事会决定进行更正的，应当在被责令改正或者董事会作出相
应决定后及时予以披露，并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报
规则第 19 号――财务信息的更正及相关披露》等有关规定的要求，办理财务信
息的改正、更正及相关披露事宜。
第七十五条 如果本制度规定的公司的有关信息在公开披露之前泄露，公司
证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当按照本制度的规定及时向深圳
证券交易所报告，并发布澄清公告披露。
第七节 涉及公司各部门、下属公司的信息披露
第七十六条 公司各部门、控股子公司应当指派专人负责信息披露工作，并
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信息披露制度
及时向董事会秘书和证券事务部报告与本部门、子公司相关的信息。
第七十七条 公司各部门、子公司发生本制度第三十二条规定的重大事件，
可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司各部门负责人、子
公司负责人按照本制度的规定向董事会秘书和证券事务部进行报告，公司应当按
照本制度规定履行信息披露义务。董事会秘书和证券事务部向各部门和下属公司
收集相关信息时，各部门、子公司应当积极予以配合。
第八节 附则
第七十八条 公司各部门，各分公司，各控股公司，参股公司及负有信息披
露管理义务的董事、监事及高级管理人员发生本制度规定的重大事项而未报告或
报告内容不准确的，造成公司信息披露不及时，疏漏、误导、给公司或投资者造
成重大损失的，或者受到中国证监会及北京市证监局、深圳证券交易所公开谴责
和批评的，公司董事会有权对相关责任人给予行政或经济处分。
第七十九条 本制度与有关法律、法规、规范性文件有冲突或本制度未规定
的，以有关法律、法规、规范性文件或《上市规则》《运作指引》《公司章程》的
规定为准。
第八十条 本制度由公司董事会负责解释。
第八十一条 本制度由公司董事会负责制定并修改，经股东大会审议通过之
日起实施。
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