申万宏源证券承销保荐有限责任公司
             关于四川迈克生物科技股份有限公司
                     2016 年下半年度跟踪报告


保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：迈克生物

保荐代表人姓名：杨晓                          联系电话：028-85958793

保荐代表人姓名：潘杨阳                        联系电话：028-85958793



    一、保荐工作概述

                         项目                           工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                          是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                      0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、           是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                          是
3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                              1

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致            是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                                  1

（2）列席公司董事会次数                                    1
（3）列席公司监事会次数                                    0
5.现场检查情况


                                    1
（1）现场检查次数                                              1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                          -

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                          -

6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                          3
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                          0
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                                          0
（2）报告事项的主要内容                                        -
（3）报告事项的进展或者整改情况                                -

8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                                    否
（2）关注事项的主要内容                                        -

（3）关注事项的进展或者整改情况                                -
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                           是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                                  1
（2）培训日期                                            2016年12月27日
                                                    《深圳证券交易所创业
（3）培训的主要内容                                     板上市公司规范运
                                                   作指引（2015 年修订）》
11.其他需要说明的保荐工作情况                                  无

    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                       事项                      存在的问      采取的措施
                                                   题
1.信息披露                                         无               不适用
2.公司内部制度的建立和执行                         无               不适用
3．“三会”运作                                    无               不适用


                                  2
4.控股股东及实际控制人变动                            无          不适用

5.募集资金存放及使用                                  无          不适用

6.关联交易                                            无          不适用
7.对外担保                                            无          不适用
8.收购、出售资产                                      无          不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投
                                                      无          不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的
                                                      无          不适用
情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管
                                                      无          不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                                  未履行承
                                                       是否履行   诺的原因
               公司及股东承诺事项
                                                           承诺   及、解决
                                                                  措施
1、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、
延长锁定期限或者相关股东减持意向的承诺
（1）股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的
承诺
    ○1 共同持有发行人控制权的四名股东唐勇、郭雷、
王登明、刘启林承诺：自公司首次公开发行的股票上市
之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或           是     不适用
间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由
公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已
发行的股份。
    本人所持股份在锁定期满后两年内减持的，减持价
格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月

                                    3
期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限
自动延长至少 6 个月。
    除前述锁定期外，本人在任职公司董事/监事/高级管
理人员期间，每年转让的股份不超过本人所直接或间接
持有本公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本
人所直接或间接持有的本公司股份。
    ○2 持有发行人股份的董事、监事及高级管理人员（共
同持有发行人控制权的四名股东除外）承诺：自公司首
次公开发行的股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委
托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前
已发行的股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的
公司公开发行股票前已发行的股份。
   本人所持股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格
不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期
末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自
动延长至少 6 个月。除前述锁定期外，本人在任职公司
董事/监事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本
人所直接或间接持有本公司股份总数的 25%；离职后半
年内，不转让本人所直接或间接持有的本公司股份；自
公司股票在证券交易所上市之日起 6 个月内申报离职的，
自申报离职之日起 18 个月内不转让本人直接或间接持有
的本公司股份；自公司股票在证券交易所上市之日起第 7
个月至第 12 个月之间申报离职的，自申报离职之日起 12
个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份。
    本人不因职务变更或离职等主观原因而放弃履行此
承诺。
    ○3 其他股东承诺：自公司首次公开发行的股票上市
之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或

                                    4
间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由
公司回购本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已
发行的股份。
（2）持股意向和减持意向的相关承诺
    ①共同持有发行人控制权的四名股东唐勇、郭雷、
王登明、刘启林承诺：
    本人拟长期持有公司股票。如果在锁定期满后，本
人拟减持股票的，将认真遵守中国证监会、深圳证券交
易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开
展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在
股票锁定期满后逐步减持。
    本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的
规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、
大宗交易方式、协议转让方式等。
    本人减持公司股份前，应提前三个交易日予以公告，
并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义
务；本人持有公司股份低于 5%以下时除外。
    如果在锁定期满后两年内，本人拟减持股票的，减
持价格不低于发行价（指公司首次公开发行股票的发行
价格，如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交
易所的有关规定作除权除息处理）。锁定期满后两年内，
本人每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年
度最后一个交易日登记在本人名下的股份总数的 25%。
因公司进行权益分派、减资缩股等导致本人所持公司股
份变化的，相应年度可转让股份额度做相应变更。
    如果本人未履行上述减持意向，本人将在股东大会
及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的
具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。

                                    5
    如果本人未履行上述减持意向，本人持有的公司股
份自本人未履行上述减持意向之日起 6 个月内不得减
持。
    ②其他持有发行人 5%以上股份的股东承诺：
    公司其他持有 5%以上股份的股东王传英、陈梅、吕
磊分别承诺：在锁定期满后两年内，本人每一年减持公
司股份的数量不超过 100 万股（含 100 万股）；
    如果在锁定期满后，本人拟减持股票的，将认真遵
守中国证监会、深圳证券交易所关于股东减持的相关规
定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，
审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持；
    本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的
规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、
大宗交易方式、协议转让方式等；
    本人减持公司股份前，应提前三个交易日予以公告，
并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义
务；本人持有公司股份低于 5%以下时除外；
    如果在锁定期满后两年内，本人拟减持股票的，减
持价格不低于发行价（指公司首次公开发行股票的发行
价格，如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股
本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交
易所的有关规定作除权除息处理）。锁定期满后两年内，
本人每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年
度最后一个交易日登记在本人名下的股份总数的 25%。
因公司进行权益分派、减资缩股等导致本人所持公司股
份变化的，相应年度可转让股份额度做相应变更；
    如果本人未履行上述减持意向，本人将在股东大会
及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的
具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；

                                    6
    如果本人未履行上述减持意向，本人持有的公司股
份自本人未履行上述减持意向之日起 6 个月内不得减
持。
2、稳定股价预案
发行人、董事（独立董事除外）、监事及高级管理人员承
诺：如公司首次公开发行股票并上市后 3 年内，公司股
价连续 20 个交易日的收盘价均低于每股净资产时，在不
违反证券法规并且不会导致公司的股权结构不符合上市
条件的前提下，承诺将采取以下措施稳定公司股票价格：
（1）共同持有公司控制权的股东、董事（独立董事除外，
下同）、监事、高级管理人员自筹资金通过二级市场增持
股份。其中，共同持有公司控制权的股东在 6 个月内累
计增持的公司股份不超过公司已发行股份的 2%；共同持
有公司控制权的股东在此期间增持的股份，在增持完成
后 2 年内不得出售。公司董事、监事、高级管理人员增
持公司股票自首次增持之日起算的未来 6 个月内，累计
                                                      是   不适用
增持比例不超过公司已发行股份的 1%；增持的股份，在
增持完成后 2 年内不得出售。
（2）公司回购股份。公司以上一年度归属于上市公司股
东的净利润的 20%为限在证券交易所以市场价格实施连
续回购至本年度回购资金全部使用完毕。若应由公司履
行股票回购方案而公司未能履行，公司董事、高级管理
人员将和公司实际控制人增持应由公司回购的全部股
票。
（3）股价稳定预案的实施。若公司股价连续 20 个交易
日低于公司最近一期经审计的每股净资产，公司应立即
启动股价稳定预案。共同持有公司控制权的股东及董事、
监事、高级管理人员均应在出现此情形之日起 20 日内进
行增持并公告。公司回购股份的实施方案由公司董事会

                                   7
研究决定。
（4）若公司实际控制人、董事、监事和高级管理人员未
履行稳定股价的增持、回购承诺的，则自未履行承诺之
日起，相关实际控制人、董事、监事和高级管理人员应
得的公司现金红利、薪酬、津贴均归属公司所有，直至
履行其承诺。
（5）公司现任董事、监事、高级管理人员不因职务变更
或离职等主观原因而放弃履行上述承诺；对于上市后三
年内新聘任的董事、监事、高级管理人员，也须履行以
上承诺。
（6）共同持有公司控制权的股东除遵守上述承诺外，还
需督促公司及其董事、监事、高级管理人员履行股价稳
定预案中规定各项措施。
3、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺
（1）发行人承诺：若公司首次公开发行股票并上市的招
股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判
断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影
响的，公司将依法回购首次公开发行的全部新股。
   公司将在中国证监会认定有关违法事实的当日进行
公告，并在 5 个交易日内根据相关法律、法规及公司章
程的规定召开董事会并发出召开临时股东大会通知，在
                                                     是   不适用
召开临时股东大会并经相关主管部门批准\核准\备案（如
需）后启动股份回购措施；公司承诺按市场价格且不低
于发行价格进行回购，如因中国证监会认定有关违法事
实导致公司启动股份回购措施时公司股票已停牌，则回
购价格为公司股票停牌前一个交易日平均交易价格(平均
交易价格=当日总成交额/当日总成交量)。公司上市后发
生除权除息事项的，上述回购价格及回购股份数量应做
相应调整。

                                    8
   若公司首次公开发行股票并上市的招股意向书有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券
交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
公司将在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司
法机关认定后，本着简化程序、积极协商、先行赔付、
切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按照投
资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、
通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式
积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。
   若公司违反上述承诺，则将在股东大会及中国证监会
指定报刊上公开就未履行上述赔偿措施向股东和社会公
众投资者道歉，并按中国证监会及有关司法机关认定的
实际损失向投资者进行赔偿。
（2）共同持有发行人控制权的四名股东唐勇、郭雷、王
登明、刘启林承诺：若公司首次公开发行股票并上市的
招股意向书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对
判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质
影响的，本人将督促公司依法回购首次公开发行的全部
新股，并且本人将依法购回公司首次公开发行股票时公
司公开发售的股份。
   本人将在中国证监会认定有关违法事实的当日通过
公司进行公告，并在上述事项认定后 5 个交易日内启动
购回事项，采用二级市场集中竞价交易、大宗交易、协
议转让或要约收购等方式购回公司首次公开发行股票时
公开发售的股份。
   本人承诺按市场价格且不低于发行价格进行购回，如
因中国证监会认定有关违法事实导致本人启动股份购回
措施时公司股票已停牌，则购回价格为公司股票停牌前
一个交易日平均交易价格(平均交易价格=当日总成交额/

                                  9
当日总成交量)。公司上市后发生除权除息事项的，上述
购回价格及购回股份数量应做相应调整。
   若公司首次公开发行股票并上市的招股意向书有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券
交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。
   本人将在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或
司法机关认定后，本着简化程序、积极协商、先行赔付、
切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按照投
资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、
通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式
积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。
   本人若违反上述承诺，则应在公司股东大会及中国证
监会指定报刊上公开就未履行上述赔偿措施向公司股东
和社会公众投资者道歉，并在违反上述赔偿措施发生之
日起 5 个工作日内，停止在公司领取薪酬(或津贴)及股东
分红(如有)，同时其持有的公司股份(如有)将不得转让，
直至其按上述承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为
止。
4、填补被摊薄即期回报的措施及承诺
    本次发行完成后，随着募集资金的到位，本公司股
本及净资产规模将有较大幅度增加。鉴于募集资金投资
项目需要一定建设周期，且效益在短期内难以体现，若
本次发行所属会计年度净利润未实现相应幅度增长，公
司每股收益及净资产收益率等指标在短期内将出现一定      是   不适用
幅度的下降。为降低本次发行摊薄即期回报的影响，本
公司承诺将通过以下措施填补股东被摊薄即期回报：（1）
加强经营管理和内部控制，提升经营效率和盈利能力
    将进一步加强企业经营管理和内部控制、发挥企业
管控效能，全面有效地控制公司经营和管理风险，提升

                                    10
经营效率和盈利能力。
（2）加强募集资金运用管理，实现预期效益
   本次募集资金投资项目将紧紧围绕公司主营业务，募
集资金投资项目符合国家相关产业政策，有利于增强公
司研发能力、优化产品结构、扩大市场。此外，公司还
将在资金的计划、使用、核算和防范风险方面强化管理，
以保证募集资金投资项目的建设顺利推进，早日实现预
期收益并回报股东。
（3）完善利润分配政策，强化投资者回报
   本公司已依据《关于进一步落实上市公司现金分红有
关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号---上市公司
现金分红》的要求，完善了发行上市后的利润分配政策，
本公司将严格按照《公司章程（草案）》和《2012-2014
分红规划》的要求，广泛听取投资者尤其是独立董事、
中小股东的意见和建议，强化对投资者的回报。
5、利润分配政策的承诺
    为进一步保障投资者的合法权益，发行人对利润分
配政策作出如下承诺：公司将严格遵守《公司章程》、《公
司章程（上市后适用）》以及相关法律法规中关于利润分
                                                       是   不适用
配政策的规定，按照《股东 2012-2014 分红回报规划》履
行分红义务。公司董事会、监事会和股东大会对利润分
配政策的决策和论证过程充分考虑独立董事和公众投资
者的意见，保护中小股东、公众投资者的利益。
6、避免同业竞争的承诺
为避免同业竞争损害发行人和其他股东的利益，公司实
际控制人唐勇、郭雷、王登明、刘启林已与公司签订了
                                                       是   不适用
《关于避免同业竞争的承诺函》，作出以下承诺：
（1）本人目前没有、将来亦不会在中国境内或境外单独
或与其他自然人、法人、合伙企业或其他组织，以任何

                                    11
形式直接/间接从事或参与任何对公司及公司控股子公司
构成直接/间接竞争的业务/活动或拥有与公司存在竞争
关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或在该
等经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核
心技术人员。
（2）本人保证将采取合法及有效的措施，促使本人拥有
控制权的其他公司、企业与其他经济组织及本人的关联
企业，不以任何形式直接/间接从事与公司及公司控股子
公司相同或相似的、对公司及公司控股子公司业务构成
或可能构成竞争的业务，并且保证不进行其他任何损害
公司、公司控股子公司及其他股东合法权益的活动。
（3）本人保证，若本人出现上述第 1 项及第 2 项对公司
及公司控股子公司的业务构成直接/间接竞争的不利情
形，本人自愿赔偿由此给公司及公司控股子公司造成的
直接和间接的经济损失，并同意按照公司的要求以公平
合理的价格和条件将该等业务/资产转让给公司或公司控
股子公司；若本人将来可能拥有任何与公司及公司控股
子公司主营业务有直接/间接竞争的业务机会，本人保证
将立即通知公司，并尽力促使该业务机会合作方与公司
或公司子公司依照合理条件达成最终合作。
（4）本承诺持续有效，至上述情形消失或公司终止上市
之日止。”
7、持有 5%以上股份的主要股东、实际控制人及作为股
东的董事、监事、高级管理人员关于股份质押、冻结的
承诺
  持有 5%以上股份的主要股东、实际控制人及作为股东     是   不适用
的董事、监事、高级管理人员分别声明，没有以任何方
式将所持公司的股份或其任何部分设置质押担保，该等
股份也没有被司法机关依法冻结，且基于该等股份依法

                                   12
行使股东权利没有任何法律障碍。

四、其他事项

                 报告事项                    说明
1.保荐代表人变更及其理由                     不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
                                               无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                       无

（以下无正文）




                                 13
（此页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于四川迈克生物科技
股份有限公司 2016 年下半年度跟踪报告》之签字盖章页）




      保荐代表人：

                             杨晓                      潘杨阳




                                         申万宏源证券承销保荐有限责任公司


                                                           年    月   日




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