独立董事 2016 年度述职报告

各位股东及股东代表：

    作为四川迈克生物科技股份有限公司（以下简称“ 公司”）的独立董事， 2016 年度，

本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法

律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》的相关规定，诚信、勤勉、尽

责、忠实地履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表

了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用。一方面，严格审核公司提交

董事会的相关事项，维护公司和股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥自身的

专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的内部控制、薪酬激励、工作提出了意

见和建议。

    现就本人 2016 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、出席会议情况

    2016 年本人参加了公司召开的董事会会议 6 次，均为亲自出席表决，出席了股东大

会 2 次。 本年度本人对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营管理层保

持了充分沟通，也提出了一些合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司董事会

会议和股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有

效，故对 2016 年度公司董事会各项议案及其他事项均投了赞成票，没有提出异议的事项，

也没有反对、弃权的情形。

二、对公司重大事项发表独立意见情况

    2016 年度，本人按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，

参加公司的董事会发表独立意见如下：

    2016 年 1 月 26 日在公司第三届董事会第一次会议上对公司《关于聘任公司高级管理
人员的议案》发表了独立意见。

    2016 年 4 月 25 日在公司第三届董事会第二次会议上对公司《关于公司 2015 年度内

部控制自我评价报告的议案》、 关于公司 2015 年度利润分配预案的议案》、 关于公司 2015

年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于预计 2016 年度日常关联交易的议

案》、《关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审核说明的议案》、《关于向四川

省迈克实业有限公司提供定额担保的议案》、《关于确认 2015 年度董监高薪酬并审议 2016

年董监高薪酬的议案》、《关于聘请公司 2016 年度审计机构的议案》发表了独立意见

    2016 年 8 月 22 日在公司第三届董事会第四次会议上对公司《关于 2016 年半年度报

告全文及其摘要的议案》、《关于 2016 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》、

《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》发表了独立意见。

    2016 年 10 月 19 日在公司第三届董事会第五次会议上对公司发表了《关于公司对外投

资暨关联交易的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》的独立意见。

    2016 年 11 月 4 日在公司第三届董事会第六次会议上对公司《关于聘任公司董事会秘

书的议案》、《关于闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》发表了独立意见。

三、在董事会各专门委员会的履职情况

    公司董事会设立了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会，本人被选举为审计

委员会的主任委员，以及薪酬与考核委员会、提名委员会的委员。报告期内，本人均亲自参

加各专业委员会举行的各次会议，并按照公司《战略与发展委员会工作制度》、《提名委员会

工作制度》及《薪酬与考核委员会工作制度》的规定积极参与公司相关的日常工作。本人充

分发挥专业优势，积极发表建议，起到专业委员应有的作用。具体工作情况如下:
     1、 审计委员会



    届次            会议时间                         审议内容


                                《关于续聘立信会计师事务所（特殊普天合伙）为公司审

                                计机构的议案》
第三届审计委员   2016 年 4 月
                                《关于公司 2015 年财务报表的说明以及内部控制自我评
会第一次会议         25 日
                                价报告的议案》


                                《关于预计 2016 年度日常关联交易的议案》




    2、提名委员会


    届次            会议时间                         审议内容


第三届提名委员   2016 年 10
                                《关于增设高级管理职务暨聘任战略投资总监的议案》
会第一次会议        月 19 日


第三届提名委员   2016 年 11
                                《关于聘任公司董事会秘书的议案》
会第二次会议        月4日




四、对公司进行现场调查的情况

    作为公司独立董事，本人忠实履行独立董事职务。2016 年度，对公司进行了多次实地

现场考察，沟通、了解、指导公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司

其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公

司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握

公司的生产经营情况。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

     （一）本人严格履行独立董事职责，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关

文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用

自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、

勤勉地服务于全体股东。

    （二）对公司治理及经营管理进行监督检查。本人与公司相关人员进行沟通，深入了解

公 司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理和

业务发 展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时了解公司的日常经营状态

和可能产生 的经营风险，获取作出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上充分发

表意见，积极有 效的履行了自己的职责，保护投资者权益。

六、培训和学习情况

    为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会和深圳证券交易所新出台的各项法

规、制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保

护等相关法规的认识和理解。积极参加公司以各种方式组织的相关培训，学习最新法规，更

全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股

东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一

步规范运作。

七、其他工作情况

   （一）无提议召开董事会情况；

   （二）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

   （三）无另外提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

   作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，为
公司的健康发展建言献策。经自查，本人仍然符合独立性的规定，本人的候选人声明与承诺

事项未发生变化。

    特此报告。




                                                      独立董事： 何丹

                                                     二 0 一七年四月一十七日