迈克生物：2016年监事会工作报告2017-04-18
四川迈克生物科技股份有限公司
2016 年监事会工作报告
2016 年度，四川迈克生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》、
《证券法》等有关法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》的要求，从切实维护公司利益和
全体股东权益出发，认真履行自身职责，对公司的经营决策程序、依法运作情况、 财务状况、关
联交易、对外投资等重大事项以及对公司董事、高级管理人员的日常履职情况进行了有效的监督，
对保障公司的规范运作和稳健发展起到了积极的作用。
现将公司监事会 2016 年度工作情况报告如下：
一、报告期内监事会会议召开情况
2016 年度，公司监事会共召开了 6 次会议。 会议的召开、表决和决议均严格遵循了有关
法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的要求。会议审议通过了换届选举、关联交易、增设
高级管理职务及修订《公司章程》等重大事项，履行了监事会的监督管理职责。具体情况及有关
决议内容如下：
会议届次 会议召开时间 审议议案 审议结果
第二届第十四次 2016 年 1 月 5 日 1、《关于第二届监事会换届选举的议案》； 审议通过
2、《关于增加使用闲置募集资金购买理财产品额度的
议案 》。
第三届第一次 2016 年 1 月 26 日 1、《关于选举第三届监事会主席的议案》。 审议通过
第三届第二次 2016 年 4 月 25 日 1、《关于公司 2015 年度财务决算报告的议案》； 审议通过
2、《关于 2015 年度报告全文及其摘要的议案》；
3、《关于公司 2015 年度利润分配预案的议案》；
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4、《关于公司 2015 年度监事会工作报告的议案》；
5、《关于公司 2015 年度内部控制自我评价报告的议
案》；
6、《关于公司 2015 年度募集资金存放与使用情况专
项报告的议案》；
7、《关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的
专项审核说明的议案》；
8、《关于聘请公司 2016 年度审计机构的议案》；
9、《关于预计 2016 年度日常关联交易的议案》；
10、《关于 2016 年第一季度报告全文的议案》。
第三届第三次 2016 年 8 月 22 日 1、《关于 2016 年半年度报告全文及其摘要的议案》； 审议通过
2、《关于 2016 年半年度募集资金存放与使用情况专
项报告的议案》；
3、《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》。
第三届第四次 2016 年 10 月 19 日 1、《关于公司 2016 年第三季度报告全文的议案》； 审议通过
2、《关于公司对外投资暨关联交易的议案》；
3、《关于增设高级管理职务暨修订〈公司章程〉的议
案》；
4、《关于提名股东代表监事候选人的议案》。
第三届第五次 2016 年 11 月 4 日 1、《关于闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。 审议通过
二、监事会对公司 2016 年度经营管理行为和业绩的基本评价
2016 年度，监事会列席了历次董事会会议，认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议，
董事会成员均能勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》
等法律法规和《公司章程》的要求。
监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督，认为公司董事会成员及高级管理人
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员忠于职守，认真执行了董事会的各项决议，按照公司董事会制定的年度工作计划，努力推进各
项工作，在 2016 年度实现营业总收入 14.89 亿元，比上年增长 39.77%；实现归属上市公司
股东净利润 3.12 亿元，比上年增长 24.29%；公司董事会成员及高级管理人员在经营中未出现
违规操作或损害公司股东利益的行为。
三、监事会对 2016 年度公司相关事项的意见
报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章 和《公司章程》
及《监事会议事规则》的关规定，对公司的依法运作、财务状况、 募集资金、关联交易、内部控
制等方面进行了全面、认真的监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
1、公司依法运作情况
2016 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，对公
司依法运作情况进行监督；依法列席了公司的董事会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高
级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司已依据相关法律规范和公司章程
的规定建立了较完善的内部控制制度， 决策程序符合相关规定；公司董事会能够严格按照《公司
法》和《公司章程》等规定，勤勉尽职，规范运作，认真地执行了股东大会的各项决议；信息披
露及时、准确、完整，有效维护了广大投资者的合法权益；公司董事、高级管理人员尽心尽力履
行职责，没有损害公司利益和违反法律法规的行为。
2、公司财务状况
公司监事会认真审核了公司会计报表及财务资料，通过听取公司财务负责人的专项汇报、审议
公司定期报告、审查会计师事务所审计报告等方式，对 2016 年度公司财务运作情况进行了检查
和监督。监事会认为：报告期内，公司财务报告的编制符合《企业会计准则》和《企业会计制度》
等有关规定；公司的财务制度健全，财务运作规范，会计基础工作和内控体系完善，不存在违反
法律法规的行为；财务报告真实、准确、完整地反映公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚
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假、误导性陈述或者重大遗漏；本期内的财务报告真实、客观地反映了公司 2016 年度的财务状
况和经营成果，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。
3、 公司募集资金的使用情况与管理情况
报告期内，监事会对公司募集资金的使用情况进行了监督，认为：公司募集资金的存放、管
理、使用及运作程序符合《上市公司募集资金管理办法》，严格按照《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《募集资金管理制
度》 的规定和要求执行，募集资金的实际使用方向与承诺使用方向完全一致，不存在违反相关法
律、法规及损害公司和全体股东利益的行为。
4、 公司收购、出售资产和关联交易的情况
2016 年 10 月 19 日，公司第三届董事会第五次会议以 9 票同意、0 票弃权、0 票反对的结
果审议通过《关于公司对外投资暨关联交易的议案》，同意公司与嘉善加斯戴克医疗器械有限公司
（以下简称“嘉善加斯戴克”或“标的公司”）自然人股东楚建军先生签署《股权转让协议》，受
让其持有的嘉善加斯戴克 17.55%的股权，楚建军先生系公司高级管理人员，根据《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》等的相关规定，公司与楚建军先生的交易
构成关联交易。公司独立董事事前认可并对上述关联交易发表了同意的独立意见。
2016 年 10 月 19 日，公司第三届监事会第四次会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的结
果审议通过《关于公司对外投资暨关联交易的议案》，经审议，监事会成员一致认为上述投资及交
易符合公司整体利益，是可行的；交易价格是与交易各方共同协商确定的，价格公允、公平，不
存在损害公司和股东特别是中小股东的合法利益。
2016 年 11 月 4 日，公司 2016 年度第二次临时股东大会审议通过了上述议案。表决结果
为：同意 327,172,020 股，占有效表决股份总数的 99.9960%；反对 13,000 股，占有效表决
股份总数的 0.0040 %；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000 %。
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5、公司内幕交易、损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况
报告期内，公司未发生内幕交易、损害部分股东权益或造成公司资产流失的情况。
6、 公司控股股东及其他关联方占用资金情况
经审核，报告期内监事会认为：公司不存在为控股股东及其他关联方、任何非法单位或个人
违规提供担保的情况，与控股股东及其他关联方之间也不存在违规占用资金的情况。
四、 监事会 2017 年度工作计划
2016 年，公司监事会将继续严格遵照《公司法》、《证券法》、《公司章程》 及有关法律、法
规政策的规定，诚信勤勉地履行监事会的各项职责，进一步促进公司的规范运作，切实维护和保
障公司及全体股东利益。
（一）加强监督检查，积极督促内部控制体系的监事和有效运行。严格遵照相关法律、行政
法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作维
护公司和全体股东的利益；加强与董事会、管理层的沟通协调，重点关注公司风险管理和内部控
制体系建设的进展，积极督促内部控制体系建设和有效运行；通过定期或不定期地检查公司财务
情况，了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实行监督。
（二）加强学习，切实提高专业能力和监督水平。有针对性的参加法律法规、财务管理、投
融资等相关方面的学习和业务培训，积极开展工作交流；不断增强业务技能，创新工作方法，提
高监督水平。
特此报告。
四川迈克生物科技股份有限公司
监事会
2017 年 4 月 18 日
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