迈克生物股份有限公司

                               2017 年度监事会工作报告



    2017 年度，迈克生物股份呢有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》、《证

券法》等有关法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》的要求，从切实维护公司利益和全体

股东权益出发，认真履行自身职责，对公司的经营决策程序、依法运作情况、财务状况、关联交

易、对外投资等重大事项以及对公司董事、高级管理人员的日常履职情况进行了有效的监督，对

保障公司的规范运作和稳健发展起到了积极的作用。

    现将公司监事会 2017 年度工作情况报告如下：

一、报告期内监事会会议召开情况

    2017 年度，公司监事会共召开了 6 次会议。会议的召开、表决和决议均严格遵循了有关法

规和《公司章程》、《监事会议事规则》的要求。会议审议通过了关联交易、选举监事等重大事项，

履行了监事会的监督管理职责。具体情况及有关决议内容如下：

    会议届次        会议召开时间                             审议议案                            审议结果


第三届监事会第六   2017 年 2 月 21    《关于提名股东代表监事候选人的议案》
                                                                                                 审议通过
次会议             日


第三届监事会第七   2017 年 3 月 9     《关于选举监事会主席的议案》
                                                                                                 审议通过
次会议             日


第三届监事会第八   2017 年 4 月 17    《关于 2016 年度财务决算报告的议案》、《关于 2016 年度
                                                                                                 审议通过
次会议             日                 报告全文及其摘要的议案》、《关于 2016 年利润分配预案的议



                                                                                          第 1 页 共 6 页
                                     案》、《关于公司 2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告

                                     的议案》、《关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专

                                     项审核说明的议案》、《关于 2016 年度内部控制自我评价报告

                                     的议案》、《关于聘请公司 2017 年度审计机构的议案》、《关于

                                     公司 2016 年度监事会工作报告的议案》、《关于 2017 年第一

                                     季度报告全文的议案》、《关于会计估计变更的议案》、《关于预

                                     计 2017 年度日常关联交易的议案》、《关于会计政策变更的议

                                     案》


第三届监事会第九   2017 年 7 月 31   《关于 2017 年半年度报告全文及其摘要的议案》、《关于

次会议             日                2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、
                                                                                                  审议通过
                                     《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关

                                     于公司会计政策变更的议案》


第三届监事会第十   2017 年 10 月     《关于 2017 年第三季度报告的议案》、《关于继续使用募集资

次会议             25 日             金补充流动资金的议案》、《关于为公司经销商向银行申请授信
                                                                                                  审议通过
                                     额度提供担保的议案》、《关于为全资子公司经销商向兴业银行

                                     股份有限公司成都分行申请授信额度提供担保的议案》


第三届监事会第十   2017 年 12 月     《关于实际控制人为公司本次发行公司债券提供反担保暨关
                                                                                                  审议通过
一次会议           25 日             联交易的议案》、《关于回购公司股票的议案》


二、监事会对公司 2017 年度经营管理行为和业绩的基本评价

    2017 年度，监事会列席了历次董事会会议，认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议，

董事会成员均能勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》


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等法律法规和《公司章程》的要求。

    监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督，认为公司董事会成员及高级管理人

员忠于职守，认真执行了董事会的各项决议，按照公司董事会制定的年度工作计划，努力推进各

项工作，在 2017 年度实现营业总收入 19.7 亿元，比上年同期增长了 32.32%，实现归属于上市

公司普通股股东的净利润 3.74 亿元，比上年同期增长了 19.91%。公司董事会成员及高级管理人

员在经营中未出现违规操作或损害公司股东利益的行为。

三、监事会对 2017 年度公司相关事项的意见

    报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》及其他法律、法规、规章和《公司章程》

及《监事会议事规则》的相关规定，对公司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、北部

控制等方面进行了全面、认真的监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意

见：

1、公司依法运作情况

    2017 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履行职责，对公

司依法运作情况进行监督；依法列席了公司董事会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级

管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司已依据相关法律规范和公司章程的

规定建立了较为完善的内部控制制度，决策程序符合相关规定；公司董事会能够严格按照《公司

法》和《公司章程》等规定，勤勉尽职，规范运作，认真的执行了股东大会的各项决议；信息披

露及时、准确、完整，有效维护了广大投资者的合法权益；公司董事、高级管理人员尽心尽力履

行职责，没有损害公司利益和违反法律法规的行为。

2、公司财务状况

    公司监事会认真审核了公司会计报表及财务资料，通过听取公司财务责任人的专项汇报、审



                                                                           第 3 页 共 6 页
议公司定期报告、审查会计师事务所审计报告等方式，对 2017 年度公司财务运作情况进行了检

查和监督。监事会认为：报告期内，公司财务报告的编制符合《企业会计准则》和《企业会计制

度》等有关规定；公司的财务制度健全，财务运作规范，会计基础工作和内控体系完善，不存在

违反法律法规的行为；财务报告真实、准确、完整地反映公司的财务状况和经营成果，不存在任

何虚假、误导性陈述或者重大遗漏；本期内的财务报告真实、客观地反映了公司 2017 年度的财

务状况和经营成果，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。

3、公司募集资金的使用情况与管理情况

    报告期内，监事会对公司募集资金的使用情况进行了监督，认为：公司募集资金的存放、管

理、使用及运作程序符合《上市公司募集资金管理办法》，严格按照《深圳证券交易所创业板股票

上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《募集资金管理制

度》的规定和要求执行，募集资金的实际使用方向与承诺使用方向完全一致，不存在违反相关法

律、法规及损害公司和全体股东利益的行为

4、公司收购、出售资产和关联交易的情况

    2017 年 12 月 25 日，公司第三届董事会第十六次会议以 5 票同意、0 票弃权、0 票反对、4

票回避的结果审议通过《关于实际控制人为公司本次发行公司债券提供反担保暨关联交易的议

案》，同意公司控股股东、实际控制人、一致行动人唐勇、郭雷、王登明、刘启林先生拟用其及配

偶的全部个人资产及夫妻共有资产为发债担保人提供保证担保，反担保的具体事宜由公司实际控

制人与发债担保人协商确定。公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。

    2017 年 12 月 25 日，公司第三届董事会第十一次会议以 3 票同意、0 票弃权、0 票反对的

结果审议通过《关于实际控制人为公司本次发行公司债券提供反担保暨关联交易的议案》，监事会

认为：公司本次发行公司债券拟由与公司不存在关联关系的第三方提供担保。公司实际控制人拟



                                                                             第 4 页 共 6 页
为发债担保人提供保证担保，符合公司和全体股东的利益，有利于公司债券的顺利发行，支持公

司发展，不存在损害公司及非关联股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法合规。

    2018 年 1 月 10 日，公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过了上述议案。表决结果为：

同意 130,255,886 股，占有效表决股份总数的 100.0000 %；反对 0 股，占有效表决股份总数

的 0.0000 %；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0.0000 %。

5、公司内幕交易、损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况

    报告期内，公司未发生内幕交易、损害部分股东权益或造成公司资产流失的情况。

6、公司控股股东及其他关联方占用资金情况

    经审核，报告期内监事会认为：公司不存在为控股股东及其它关联方、任何非法单位或个人

违规提供担保的情况，与控股股东及其他关联方之间不存在违规占用资金的情况。

四、监事会 2018 年度工作计划

    2018 年，公司监事会将继续严格遵照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有关法律、法

规政策的规定，诚信勤勉地履行监事会的各项职责，进一步促进公司的规范运作，切实维护和保

障公司及全体股东利益。

    （一）加强监督检查，积极督促内部控制体系的监事和有效运行。严格遵照相关法律、行政

法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作，

维护公司和全体股东的利益；加强与董事会、管理层的沟通协调，重点关注公司风险管理和内部

控制体系建设的进展，积极督促内部控制体系建设和有效运行；通过定期或不定期地检查公司财

务情况，了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实行监督。

    （二）加强学习，切实提高专业能力和监督水平。有针对性的参加法律法规、财务管理、投

融资等相关方面的学习和业务培训，积极开展工作交流；不断曾倩业务技能，创新工作方法，提



                                                                            第 5 页 共 6 页
高监督水平。

    特此报告。




                 迈克生物股份有限公司

                                 监事会

                    2018 年 4 月 19 日




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