申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于迈克生物股份有限公司
2017 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”、“保荐机
构”）作为迈克生物股份有限公司（以下简称“迈克生物”或“公司”）首次
公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 年修订）》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》以及《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规
和规范性文件的规定，对迈克生物 2017 年度募集资金存放和使用进行了核查，
现将核查情况报告如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川迈克生物科技股份有限公司
首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]834 号文）的核准，迈克生物首
次公开发行人民币普通股（A 股）4,650 万股，其中发行新股 3,750 万股，股
东公开发售其所持股份（老股转让）900 万股。每股发行价为人民币 27.96 元，
发行新股 3,750 万股共募集资金总额为人 民币 104,850.00 万元，扣除各项发行
费用人民币 5,118.00 万元后，募集资金净额为人民币 99,732.00 万元。募集资
金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙） 于 2015 年 5 月 22 日出
具信会师报字[2015]第 810076 号验资报告审验。公司对募集资金采取专户存
储制度。
二、募集资金使用金额及期末余额
截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及余额如下:
金额单位：人民币元
项 目 金 额
2016 年 12 月 31 日募集资金余额 8,142,806.29
减：2017 年度已使用募集资金 234,735,657.74
减：2017 年度闲置募集资金购买银行理财产品资金 409,000,000.00
1
项 目 金 额
加：2017 年度银行理财产品到期赎回资金 595,000,000.00
减：2017 年度闲置募集资金暂时补充流动资金 110,000,000.00
加：2017 年度归还暂时补充流动资金 150,000,000.00
加：2017 年度银行理财产品投资收益 3,168,101.37
加：2017 年度利息收入扣除手续费净额 125,045.82
截至 2017 年 12 月 31 日募集资金专户余额 2,700,295.74
三、募集资金管理与存储情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的利益，根据《首次公开发行股票
并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2014 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年
修订）》等规定的要求，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行
专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。公司
与申万宏源、交通银行股份有限公司蜀汉支行（下称“交通银行”）、兴业银行
股份有限公司成都双流支行（下称“兴业银行”）、中国民生银行清江支行（下
称“民生银行”）、中国银行股份有限公司成都蜀都大道支行（下称“中国银行”）
签订《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。三方监管协议
符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》及其他
相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金存放及余额情况如下表所示：
金额单位：人民币元
募投项目 银行账号 金额
化学发光产业化项目 民生银行清江支行 694220566 1,344,136.82
营销网络平台项目 兴业银行双流支行 431120100100081707 898.44
与主营业务相关的营运资金项目 中行蜀大支行 125285578356 2,238.68
医疗及诊断仪器生产线项目 交行蜀汉支行 511605011018010179743 845,378.98
研发中心项目 交行蜀汉支行 511605011018010179819 507,642.82
2
合 计 2,700,295.74
四、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2017 年度募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照
表”（见附表）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于闲置募集资金暂时补充
流动资金的议案》，同意公司使用不超过 20,000 万元暂时闲置募集资金补充
流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司 2016
年度使用暂时闲置募集资金补充流动资金 12,000 万元，2017 年度使用暂时闲
置募集资金补充流动资金 3,000 万元，并于 2017 年 10 月将用于补充流动资金
的暂时闲置募集资金 15,000 万元全部归还至募集资金账户。
公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于继续闲置募集资金补
充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 10,000 万元暂时闲置募集资金补
充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。2017 年
度公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金 8,000.00 万元。
（五）募集资金使用的其他情况
公司第二届董事会第二十四次会议、2015 年第二次临时股东大会审议通
过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募投
项目建设和募集资金正常使用的前提下，使用不超过 50,000 万元的闲置募集
资金进行现金管理。第二届董事会第二十九次会议审议通过了《关于增加使用
闲置募集资金购买理财产品额度的议案》，同意在不影响募投项目建设和募集
资金正常使用的前提下，增加使用额度不超过人民币 15,000 万元的闲置募集
资金进行现金管理，该额度可滚动使用，使用期限不超过 12 个月，到期后将
归还至募集资金专项账户。第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于继续
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意继续以不超过 25,000 万
3
元暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，该额
度可滚动使用，使用期限不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专项账户。
2017 年度公司累计投入购买保本型短期理财产品的金额为 40,900.00 万元，其
中 59,500.00 万元已到期赎回。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题情况
报告期内，公司已按深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司募集资
金管理办法》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修
订）》以及公司相关制度的规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用
及存放情况，不存在募集资金管理违规的情况。
七、会计师对 2017 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对迈克生物《2017 年度募集资金存
放与使用情况专项报告》进行了专项审核，并出具了信会师报字[2018]第
ZD10096 号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为，迈克生物
董事会编制的 2017 年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，
如实反映了公司募集资金 2017 年度实际存放与使用情况。
七、保荐人核查意见
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，
对迈克生物募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。
主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始
凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，
并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
经核查，申万宏源认为：迈克生物严格执行募集资金专户存储制度，有
效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理
财等情形；截至 2017 年 12 月 31 日，迈克生物不存在变更募集资金用途的情
形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关
4
法律法规的情形。保荐人对迈克生物 2017 年度募集资金存放与使用情况无异
议。
（以下无正文）
5
（此页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于迈克生物股份
有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之盖章页）
保荐代表人：
杨晓 潘杨阳
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
6
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：迈克生物股份有限公司 2017 年度 金额单位：人民币万元
本年度投入募集资
募集资金总额 99,732.00 金总额 23,473.57
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资
84,158.14
累计变更用途的募集资金总额 金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
截至期末
是否已变更项 募集资金承 调整后 截至期末累计投 本年度实现的 是否达到预计 项目可行性
本年度 投入进度（%） 项目达到预定可
目（含部分变 诺 投资总额 入金额 效益 效益 是否发生重
承诺投资项目和超募资金投向 投入金额 （3）＝（2）÷ 使用状态日期
更） 投资总额 （1） （2） 大变化
（1）
承诺投资项目
1. 全自动化学发光免疫分析测定仪及其配套 5,037 5,037 580.47 4,953.88 98.35% 是 否
否 2016 年 5,290.14
试剂产业化技术改造项目
3,287 3,287 - 3,288.01 100.00% 2016 年 不适用 否
2. 营销服务网络平台技改项目 否
3. 迈克生物医疗产品研发生产基地—医疗及 42,973 42,973 10,610.46 34,316.73 79.86% 不适用 否
诊断仪器生产线项目 否 2017 年
4. 迈克生物医疗产品研发生产基地—研发中 41,004 41,004 12,277.00 34,138.71 83.26% 不适用 否
心项目 否 2017 年
7,431 7,431 5.63 7,460.81 100.00% 不适用 不适用
5. 其他与主营业务相关的营运资金 否
99,732 99,732 23,473.56 84,158.14 5,290.14
承诺投资项目小计
超募资金投向
超募资金投向小计
7
99,732 99,732 23,473.56 84,158.14 5,290.14
合 计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 本年度无此情况
项目可行性发生重大变化的情况说明 本年度无此情况
超募资金的金额、用途及使用进展情况 本年度无此情况
募集资金投资项目实施地点变更情况 本年度无此情况
募集资金投资项目实施方式调整情况 本年度无此情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本年度无此情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于继续闲置募集资金补充流动资金的议案》，截止 2017 年 12 月 31 日公司已用闲置募集资金暂时补充流动资金 8,000.00 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本年度无此情况
截止 2017 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金 10,400.00 万元用于购买短期保本型短期理财产品，8,000.00 万元用于暂时补充流动资金，剩余 270.03 万元以银行存款方式存放于公
司开设的募集资金专户。公司将根据自身发展规划及实际生产经营需求，按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定，围绕公司主营业务，合理规划、妥善安排其余募
尚未使用的募集资金用途及去向
集资金的使用计划。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情
本年度无此情况
况
8
