迈克生物：关于回购注销部分限制性股票的公告2019-11-26
证券代码:300463 证券简称:迈克生物 公告编号:2019-108
迈克生物股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
迈克生物股份有限公司（以下简称“迈克生物”或“公司”）于 2019 年 11 月 25 日召开
第四届董事会第八次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制
性股票的议案》等议案，现将相关情况公告如下：
一、2018 年限制性股票激励计划简述
1、2018 年 3 月 14 日，公司召开第三届董事会第十七次会议，会议审议通过了《关于公
司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关
事宜的议案》以及《关于召开 2018 年第二次临时股东大会通知的议案》等议案。公司独立董
事就 2018 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）是否有利于公司的持续发展及
是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第三届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于公司
<2018 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本
激励计划的相关事项进行核实并出具了意见。
2、2018 年 3 月 15 日至 2018 年 3 月 25 日，公司对本激励计划拟首次授予激励对象的姓
名和职务通过内部 OA 系统进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划拟激励
对象有关的任何异议。2018 年 3 月 26 日，公司监事会披露了《监事会关于公司 2018 年限制
性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2018 年 3 月 30 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司
<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年限制性股票
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激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事
宜的议案》等议案。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、
在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
同日，公司董事会披露了公司《关于 2018 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象
买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2018 年 5 月 30 日，公司召开第三届董事会第十九次会议与第三届监事会第十四次会
议，审议通过了《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予价格、激励对象名单及
授予权益数量的议案》、《关于向公司 2018 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性
股票的议案》等相关议案。公司独立董事对上述议案发表了独立意见，认为授予条件业已成
就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对调整后的激励对象
名单进行核实并发表了核查意见。
5、2018 年 6 月 13 日，公司完成本激励计划限制性股票的首次授予登记工作，向 96 名激
励对象授予 525.2 万股限制性股票，并披露了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予登
记完成的公告》，首次授予限制性股票的上市日期为 2018 年 6 月 15 日。
6、2019 年 3 月 6 日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审
议通过《关于向公司 2018 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，公
司董事会认为 2018 年限制性股票激励计划规定的预留部分授予条件业已成就，预留授予的激
励对象的主体资格合法有效，确定的预留授予日及预留授予价格符合相关规定，同意向 22 名
激励对象授予 60.7 万股限制性股票，授予价格为 9.96 元/股，预留部分剩余 2.5985 万股额
度作废。根据公司股东大会的授权，公司董事会确定本激励计划预留部分的授予日为 2019 年
3 月 6 日。
7、2019 年 3 月 26 日，公司完成本激励计划限制性股票的预留授予登记工作，向 22 名激
励对象授予 60.7 万股限制性股票，并披露了《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予登
记完成的公告》，预留授予部分限制性股票的上市日期为 2019 年 3 月 26 日。
8、2019 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第三次会议与第四届监事会第三次会议，
审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案。公司独立董事对该议案发表了独
立意见。
9、2019 年 5 月 16 日，公司召开 2018 年年度股东大会，审议并通过了《关于回购注销部
分限制性股票的议案》等议案，本次回购注销限制性股票事项获得批准。
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10、2019 年 6 月 21 日，公司完成限制性股票回购注销事项，注销完成后公司股本由
558,000,000 股变更为 557,885,000 股。
11、2019 年 7 月 2 日，公司第四届董事会第四次会议与第四届监事会第四次会议通过了
《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议
案》、《关于调整 2018 年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注
销部分限制性股票的议案》等议案。公司董事会认为本激励计划第一个限售期已届满，第一
期解除限售条件已经成就，同意为符合解除限售条件的激励对象统一办理限制性股票的解除
限售事宜。同时，董事会同意回购注销离职激励对象及未满足/未完全满足第一期解除限售条
件所涉部分限制性股票，并相应调整回购价格。公司独立董事及监事会均对上述议案发表了
意见。
12、2019 年 7 月 19 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于回
购注销部分限制性股票的议案》等议案，本次回购注销限制性股票事项获得批准。
13、2019 年 9 月 26 日，公司完成限制性股票回购注销事项，注销完成后公司股本由
557,885,000 股变更为 557,699,240 股。
14、2019 年 11 月 25 日，公司召开第四届董事会第八次会议与第四届监事会第七次会议，
审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案。公司独立董事对该议案发表了独
立意见。
二、回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格及资金来源
1、原因及数量
根据公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草
案）》”）及相关法律法规的规定，鉴于首次授予的杨源、王磊、高继全、敬建波、李智明、
刘灏 6 名激励对象因离职而不再具备激励对象资格，公司拟回购注销其已获授但尚未解除限
售的全部限制性股票共计 22.19 万股，约占目前公司股份总数 55,769.924 万股的 0.04%。
2、价格
根据公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议审议通过的《关于调整
2018 年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》对本激励计划首次授予部分限制性
股票回购价格的调整，本次拟回购注销的限制性股票回购价格约为 11.28 元/股。
3、资金来源
公司拟用于本次限制性股票回购的资金总额约为 250.3032 万元，资金来源为自有资金。
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三、本次回购注销完成后的股本结构情况
本次回购注销完成后，公司股份总数将由 557,699,240 股变更为 557,477,340 股，公司股
本结构变动如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
数量（股） 比例（%） 增加（股） 减少（股） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 180,937,437 32.44% 221,900 180,715,537 32.42%
高管锁定股 176,816,737 31.70% 176,816,737 31.72%
股权激励限售股 4,120,700 0.74% 221,900 3,898,800 0.70%
二、无限售条件股份 376,761,803 67.56% 376,761,803 67.58%
三、股份总数 557,699,240 100.00% 0 221,900 557,477,340 100.00%
本次回购注销完成后，公司控股股东及实际控制人不会发生变化，公司股权分布仍具备
上市条件。同时，本激励计划将继续按照法规要求执行。
四、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，
也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东
创造价值。
五、独立董事意见
独立董事认为：公司本次回购注销部分限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办
法》（以下简称“《管理办法》”）、《创业板信息披露业务备忘录第 8 号——股权激励计
划》（以下简称“《备忘录第 8 号》”）等法律法规、规范性文件及公司《激励计划（草
案）》的有关规定，程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不
会影响公司管理团队与核心骨干的勤勉尽职，也不存在损害公司及全体股东利益的情形。因
此，全体独立董事一致同意本次回购注销事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
六、监事会意见
经审核监事认为：公司本次回购注销相关限制性股票事项符合《管理办法》、《备忘录
第 8 号》等法律法规、规范性文件及公司《激励计划（草案）》的有关规定，符合公司全体
股东和激励对象的一致利益，程序合法合规；公司回购股份的资金全部为自有资金，不会对
公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队与核心骨干的勤勉尽职，
也不存在损害公司及全体股东利益的情形。综上，监事会同意本次回购注销相关限制性股票
事项。
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七、法律意见书结论性意见
上海市锦天城律师事务所认为：本次回购注销事宜符合《激励管理办法》和《2018 年限
制性股票激励计划》的相关规定，截至本法律意见书出具之日，本次回购注销事宜已履行现
阶段必要的程序；本次回购注销尚需公司依照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相应
的信息披露义务及办理减少注册资本和股份注销登记手续。
八、独立财务顾问意见
上海荣正投资咨询股份有限公司认为：截至独立财务顾问报告出具日，公司本次回购注
销部分限制性股票事项已经履行了必要程序，符合《公司法》、《证券法》以及《管理办
法》、《激励计划（草案）》等法规的相关规定，不存在损害上市公司及全体股东利益的情
形。上述事项尚需根据相关规定履行信息披露义务，并按照相关法规规定办理限制性股票回
购注销的相关手续。
九、备查文件
1、公司第四届董事会第八次会议决议；
2、公司独立董事关于第四届董事会第八次会议相关事项的独立意见；
3、公司第四届监事会第七次会议决议；
4、上海市锦天城律师事务所关于迈克生物股份有限公司回购注销部分限制性股票的法
律意见书；
5、上海荣正投资咨询股份有限公司关于迈克生物股份有限公司 2018 年限制性股票激励
计划回购注销部分限制性股票事项之独立财务顾问报告；
6、深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
迈克生物股份有限公司
董事会
二〇一九年十一月二十六日
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