申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于迈克生物股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、
“保荐机构”）作为迈克生物股份有限公司（以下简称“迈克生物”或“公司”）
首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对迈克生物 2019
年度募集资金存放和使用进行了核查，现将核查情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川迈克生物科技股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2015]834 号文）的核准，迈克生物首次公开
发行人民币普通股（A 股）4,650 万股，其中发行新股 3,750 万股，股东公开
发售其所持股份（老股转让）900 万股。每股发行价为人民币 27.96 元，发行
新股 3,750 万股共募集资金总额为人 民币 104,850.00 万元，扣除各项发行费
用人民币 5,118.00 万元后，募集资金净额为人民币 99,732.00 万元。募集资金
到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙） 于 2015 年 5 月 22 日出具
信会师报字[2015]第 810076 号验资报告审验。公司对募集资金采取专户存储制
度。
二、募集资金使用金额及期末余额
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用金额及余额如下：
单位：人民币元
项 目 金 额
2018 年 12 月 31 日募集资金余额 19,712,206.75
项 目 金 额
减：2019 年度已使用募集资金 70,850,487.36
减：2019 年度闲置募集资金购买银行理财产品资金 0.00
加：2019 年度银行理财产品到期赎回资金 0.00
减：2019 年度闲置募集资金暂时补充流动资金 20,000,000.00
加：2019 年度归还暂时补充流动资金 80,000,000.00
加：2019 年度银行理财产品投资收益 0.00
加：2019 年度利息收入扣除手续费净额 106,895.12
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金专户余额 8,968,614.51
三、募集资金管理与存储情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的利益，根据《首次公开发行股票并
在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定的要求，公司制定了《募集资金
管理办法》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程
序，以保证专款专用。公司与申万宏源承销保荐、交通银行股份有限公司蜀汉支
行（下称“交通银行”）、兴业银行股份有限公司成都双流支行（下称“兴业银行”）、
中国民生银行清江支行（下称“民生银行”）、中国银行股份有限公司成都蜀都大
道支行（下称“中国银行”）签订《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监
管协议”）。三方监管协议符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金存放及余额情况如下表所示：
单位：人民币元
募投项目 银行账号 金额
化学发光产业化项目 民生银行清江支行 694220566 112,387.30
营销网络平台项目 兴业银行双流支行 431120100100081707 151.61
与主营业务相关的营运资金项目 中行蜀大支行 125285578356 1,127.95
医疗及诊断仪器生产线项目 交行蜀汉支行 511605011018010179743 2,110,747.28
研发中心项目 交行蜀汉支行 511605011018010179819 6,744,200.37
合 计 8,968,614.51
四、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
2019 年度募集资金使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（见附表）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十六次会议，审议通过
了《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用闲置
募集资金 8,000 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会审议通过之日起
12 个月。截至 2019 年 10 月 23 日，公司已陆续将前次用于暂时补充流动资金的
募集资金 8,000 万元全部归还至公司的募集资金专用账户。
2019 年 10 月 29 日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于继续
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 4,000 万元
的暂时闲置募集资金补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超
过 12 个月。公司已于 2020 年 4 月 14 日，将前次实际用于暂时补充流动资金的
部分闲置募集资金 2,000 万元归还并存入公司募集资金专用账户。
（五）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（六）变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
（七）募集资金使用及披露中存在的问题情况
报告期内，公司已按深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司募集资金管
理办法》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司相关制度
的规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况，不存在募集资
金管理违规的情况。
五、保荐机构核查意见
经核查，申万宏源承销保荐认为：迈克生物严格执行募集资金专户存储制度，
有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理
财等情形；2019 年度，迈克生物不存在变更募集资金用途的情形；募集资金具
体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。
保荐机构对迈克生物 2019 年度募集资金存放与使用情况无异议。
附件：募集资金使用情况对照表
（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于迈克生物股份
有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
杨晓 潘杨阳
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
附件
募集资金使用情况对照表
编制单位：迈克生物股份有限公司 2019 年度 单位：人民币万元
本年度投入
募集资金总额 99,732.00 募集资金总 7,085.05
额
报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 募集资金总 100,248.46
累计变更用途的募集资金总额比例 额
截至期末 项目可
是否已变 募集资
调整后 截至期末累 投入进度 项目达到预 本年度实 是否达到 行性是
更项目 金承诺 本年度
承诺投资项目和超募资金投向 投资总额 计投入金额 （%） 定可使用状 现的效益 预计效益 否发生
（含部分 投资总 投入金额
（1） （2） （3）＝（2） 态日期 重大变
变更） 额
÷（1） 化
承诺投资项目
1. 全自动化学发光免疫分析
测定仪及其配套试剂产业化技 否 5,037 5,037 - 5,077.98 100.00% 2017 年 6,450.88 是 否
术改造项目
2. 营销服务网络平台技改项
否 3,287 3,287 - 3,288.01 100.00% 2017 年 不适用 否
目
3. 迈克生物医疗产品研发生
产基地—医疗及诊断仪器生产 否 42,973 42,973 4,439.66 43,419.70 100.00% 2018 年 9,556.37 是 否
线项目
4. 迈克生物医疗产品研发生
否 41,004 41,004 2,645.39 41,001.96 100.00% 2018 年 不适用 否
产基地—研发中心项目
5. 其他与主营业务相关的营
否 7,431 7,431 - 7,460.81 100.00% 不适用 否
运资金
承诺投资项目小计 99,732 99,732 7,085.05 100,248.46 16,007.25
超募资金投向
超募资金投向小计
合 计 99,732 99,732 7,085.05 100,248.46 16,007.25
未达到计划进度或预计收益的
本年度无此情况
情况和原因
项目可行性发生重大变化的情
本年度无此情况
况说明
超募资金的金额、用途及使用
本年度无此情况
进展情况
募集资金投资项目实施地点变
本年度无此情况
更情况
募集资金投资项目实施方式调
本年度无此情况
整情况
募集资金投资项目先期投入及
本年度无此情况
置换情况
公司第四届董事会第七次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 4,000
用闲置募集资金暂时补充流动
万元的暂时闲置募集资金补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司已于 2020 年 4 月 14 日，
资金情况
将前次实际用于暂时补充流动资金的部分闲置募集资金 2,000 万元归还并存入公司募集资金专用账户。
项目实施出现募集资金结余的
本年度无此情况
金额及原因
截止 2019 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金 2,000.00 万元用于暂时补充流动资金，剩余 896.86 万元以银行存款方式存
尚未使用的募集资金用途及去
放于公司开设的募集资金专户。公司将根据自身发展规划及实际生产经营需求，按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交
向
易所的有关规定，围绕公司主营业务，合理规划、妥善安排其余募集资金的使用计划。
募集资金使用及披露中存在的
本年度无此情况
问题或其他情况
