迈克生物：上海荣正投资咨询股份有限公司关于公司2018年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票事项之独立财务顾问报告2020-11-11
证券简称：迈克生物 证券代码：300463
上海荣正投资咨询股份有限公司
关于
迈克生物股份有限公司
2018 年限制性股票激励计划
回购注销部分限制性股票事项
之
独立财务顾问报告
2020 年 11 月
目 录
一、释义 ....................................................................................................................... 3
二、声明 ....................................................................................................................... 4
三、基本假设 ............................................................................................................... 5
四、本激励计划授权与批准 ....................................................................................... 6
五、独立财务顾问意见 ............................................................................................. 10
（一）关于回购注销部分限制性股票相关事项的说明 ..................................... 10
（二）结论性意见 ................................................................................................. 10
六、备查文件及咨询方式 ......................................................................................... 11
（一）备查文件 ..................................................................................................... 11
（二）咨询方式 ..................................................................................................... 11
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一、释义
1. 上市公司、公司、迈克生物：指迈克生物股份有限公司。
2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、《激励计划（草案）》：
指《迈克生物股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》。
3. 限制性股票：激励对象按照本激励计划规定的条件，从公司获得一定数量的
迈克生物股票。
4. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理人
员及子公司管理人员。
5. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。
6. 授予价格：指迈克生物授予激励对象每一股限制性股票的价格。
7. 限售期：指激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担
保、偿还债务的期间。该期限为自激励对象获授限制性股票之日起至该限制
性股票解除限售之日止。
8. 解除限售期：指本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限
制性股票可以解除限售并上市流通的期间。
9. 解除限售条件：指本激励计划规定的激励对象所获限制性股票解除限售所必
需满足的条件。
10. 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》。
11. 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》。
12. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。
13. 《公司章程》：指《迈克生物股份有限公司章程》。
14. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
15. 证券交易所：指深圳证券交易所。
16. 元：指人民币元。
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二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明：
（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由迈克生物提供，本激励
计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告
所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、
虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。
本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本次回购注销部分限制性股票事项对迈克生物
股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不
构成对迈克生物的任何投资建议，对投资者依据本独立财务顾问报告所做出的
任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立
财务顾问报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明。
（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露
的关于本激励计划的相关信息。
（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，
依据客观公正的原则，对本激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了
相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东
大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和
上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，
并对本报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本独立财务顾问报告仅供公司本次回购注销部分限制性股票事项之目的使
用，不得用作任何其他目的。本独立财务顾问同意将本报告作为公司本次回购
注销部分限制性股票事项所必备的文件，按照相关法律、法规以及深圳证券交
易所有关规定进行公告。
本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、
法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。
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三、基本假设
本独立财务顾问所发表的本报告，系建立在下列假设基础上：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时
性；
（三）上市公司对本激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
（四）本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，
并最终能够如期完成；
（五）本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相关协议
条款全面履行所有义务；
（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
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四、本激励计划授权与批准
1、2018 年 3 月 14 日，公司召开第三届董事会第十七次会议，会议审议通
过了《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于
提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》以及《关于召开 2018
年第二次临时股东大会通知的议案》等议案。公司独立董事就 2018 年限制性股
票激励计划（以下简称“本激励计划”）是否有利于公司的持续发展及是否存
在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第三届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》以及《关于公司<2018 年限制性股票激励计划首次授予部分激
励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并
出具了意见。
2、2018 年 3 月 15 日至 2018 年 3 月 25 日，公司对本激励计划拟首次授予
激励对象的姓名和职务通过内部 OA 系统进行了公示。在公示期内，公司监事会
未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018 年 3 月 26 日，公司监事
会披露了《监事会关于公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象
名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2018 年 3 月 30 日，公司召开 2018 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请
股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司实施本激励
计划获得批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时
向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。同日，
公司董事会披露了公司《关于 2018 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激
励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2018 年 5 月 30 日，公司召开第三届董事会第十九次会议与第三届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划首次
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授予价格、激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向公司 2018 年限制
性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》等相关议案。公司独立
董事对上述议案发表了独立意见，认为授予条件业已成就，激励对象主体资格
合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对调整后的激励对象名单进行
核实并发表了核查意见。
5、2018 年 6 月 13 日，公司完成本激励计划限制性股票的首次授予登记工
作，向 96 名激励对象授予 525.2 万股限制性股票，并披露了《关于 2018 年限制
性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，首次授予限制性股票的上市日期
为 2018 年 6 月 15 日。
6、2019 年 3 月 6 日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第
二次会议，审议通过《关于向公司 2018 年限制性股票激励计划激励对象授予预
留限制性股票的议案》，公司董事会认为 2018 年限制性股票激励计划规定的预
留部分授予条件业已成就，预留授予的激励对象的主体资格合法有效，确定的
预留授予日及预留授予价格符合相关规定，同意向 22 名激励对象授予 60.7 万股
限制性股票，授予价格为 9.96 元/股，预留部分剩余 2.5985 万股额度作废。根据
公司股东大会的授权，公司董事会确定本激励计划预留部分的授予日为 2019 年
3 月 6 日。
7、2019 年 3 月 26 日，公司完成本激励计划限制性股票的预留授予登记工
作，向 22 名激励对象授予 60.7 万股限制性股票，并披露了《关于 2018 年限制
性股票激励计划预留授予登记完成的公告》，预留授予部分限制性股票的上市
日期为 2019 年 3 月 26 日。
8、2019 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第三次会议与第四届监事会
第三次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案。公司
独立董事对该议案发表了独立意见。
9、2019 年 5 月 16 日，公司召开 2018 年年度股东大会，审议并通过了《关
于回购注销部分限制性股票的议案》等议案，本次回购注销限制性股票事项获
得批准。
10、2019 年 6 月 21 日，公司完成限制性股票回购注销事项，注销完成后公
司股本由 558,000,000 股变更为 557,885,000 股。
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11、2019 年 7 月 2 日，公司第四届董事会第四次会议与第四届监事会第四
次会议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售
期解除限售条件成就的议案》、《关于调整 2018 年限制性股票激励计划限制性
股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案。公
司董事会认为本激励计划第一个限售期已届满，第一期解除限售条件已经成就，
同意为符合解除限售条件的激励对象统一办理限制性股票的解除限售事宜。同
时，董事会同意回购注销离职激励对象及未满足/未完全满足第一期解除限售条
件所涉部分限制性股票，并相应调整回购价格。公司独立董事及监事会均对上
述议案发表了意见。
12、2019 年 7 月 19 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会，审议并通
过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案，本次回购注销限制性股
票事项获得批准。
13、2019 年 9 月 26 日，公司完成限制性股票回购注销事项，注销完成后公
司股本由 557,885,000 股变更为 557,699,240 股。
14、2019 年 11 月 25 日，公司召开第四届董事会第八次会议与第四届监事
会第七次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案。公
司独立董事对该议案发表了独立意见。
15、2019 年 12 月 11 日，公司召开 2019 年第三次临时股东大会，审议并通
过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案，本次回购注销限制性股
票事项获得批准。
16、2020 年 6 月 5 日，公司完成限制性股票回购注销事项，注销完成后公
司股本由 557,699,240 股变更为 557,477,340 股。
17、2020 年 6 月 22 日，公司第四届董事会第十二次会议与第四届监事会第
十一次会议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除
限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于
调整 2018 年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注
销部分限制性股票的议案》等议案。公司董事会认为本激励计划首次授予部分
第二个限售期及预留授予部分第一个限售期均已届满，且解除限售条件均已成
就，同意为符合解除限售条件的激励对象统一办理限制性股票的解除限售事宜。
同时，董事会同意回购注销因职务调整或离职而不再具备资格的激励对象及未
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完全满足解除限售条件所涉部分限制性股票，并相应调整回购价格。公司独立
董事及监事会均对上述议案发表了意见。
18、2020 年 7 月 8 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案，本次回购注销限制性股票
事项获得批准。
19、2020 年 10 月 21 日，公司完成限制性股票回购注销事项，注销完成后
公司股本由 557,477,340 股并更为 557,109,295 股。
20、2020 年 11 月 10 日，公司第四届董事会第十六次会议与第四届监事会
第十五次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立
董事对该议案发表了独立意见。
综上，本独立财务顾问认为，截至本独立财务顾问报告出具日，迈克生物
本次回购注销部分限制性股票事项已经取得必要的批准和授权，符合《公司
法》、《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。
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五、独立财务顾问意见
（一）关于回购注销部分限制性股票相关事项的说明
1、回购注销原因及数量：
根据公司《激励计划（草案）》及相关法律法规的规定，鉴于首次授予的
刘远平等 4 名激励对象因离职而不再具备激励对象资格，公司拟回购注销其已
获授但尚未解除限售的全部限制性股票共计 134,400 股。本次回购注销的限制性
股票共计 134,400 股，约占目前公司股本总额 557,109,295 股的 0.0241%。
2、回购价格：
根据公司第四届董事会第十二次会议与第四届监事会第十一次会议审议通
过的《关于调整 2018 年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》对本
激励计划首次及预留授予的限制性股票回购价格的调整。本次拟回购注销的限
制性股票回购价格约为 11.09 元/股。
3、资金来源：
公司拟用于本次限制性股票回购的资金总额约为 1,490,496.00 元，资金来源
为自有资金。
（二）结论性意见
综上所述，本独立财务顾问认为，截至独立财务顾问报告出具日，公司本
次回购注销部分限制性股票事项已经履行了必要程序，符合《公司法》、《证
券法》以及《管理办法》、《激励计划（草案）》等法规的相关规定，不存在
损害上市公司及全体股东利益的情形。上述事项尚需根据相关规定履行信息披
露义务，并按照相关法规规定办理限制性股票回购注销的相关手续。
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六、备查文件及咨询方式
（一）备查文件
1、《迈克生物股份有限公司第四届董事会第十六次会议决议公告》；
2、《迈克生物股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十六次会议相关事项
的独立意见》；
3、《迈克生物股份有限公司第四届监事会第十五次会议决议公告》；
4、《迈克生物股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》。
（二）咨询方式
单位名称：上海荣正投资咨询股份有限公司
经办人：张飞
联系电话：021-52588686
传真：021-52583528
联系地址：上海市新华路 639 号
邮编：200052
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（此页无正文，为《上海荣正投资咨询股份有限公司关于迈克生物
股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票
事项之独立财务顾问报告》的签字盖章页）
经办人：张飞
上海荣正投资咨询股份有限公司
2020 年 11 月 10 日
