迈克生物：独立董事2020年度述职报告（李婉宜）2021-04-28
独立董事 2020 年度述职报告
各位股东及股东代表：
作为迈克生物股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独立董事，2020 年度，
本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等
法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》的相关规定，诚信、勤勉、
尽责、忠实地履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表
了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用。一方面，严格审核公司提交董
事会的相关事项，维护公司和股东的合法权益，促进公司规范运作；另一方面发挥自身的专业
优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的内部控制、薪酬激励等工作提出了意见和建
议。
现就本人 2020 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议情况
2020 年度本人出席会议的情况如下：
是否连续两次未
独立董事 应参加董事 实际出席董 委托出席董 缺席董事会 出席股东大
亲自参加董事会
姓名 会次数 事会次数 事会次数 次数 会次数
会议
李婉宜 8 8 0 0 否 5
2020 年，公司共召开 8 次董事会，本人实际出席董事会会议 8 次，均为亲自出席表决，
公司召开 5 次股东大会，本人出席股东大会 5 次。本年度本人对提交董事会和股东大会的议案
均认真审议，与公司经营管理保持了充分沟通，也提出了一些合理化建议，以谨慎的态度行使
表决权，本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、召开符合法定程序，合法有效，故对
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2020 年度公司董事会各项议案及其他事项均投了赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对、
弃权的情形。
二、对公司重大事项发表独立意见情况
1、2020 年度，本人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修
订）》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修
订）》（以下简称“《规范运作指引》”）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《迈
克生物股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《迈克生物股份有限公司独立董事工作
制度》等相关规定的要求，对公司董事会提交的相关资料进行了审查，并发表事前认可意见如
下：
会议届次 召开日期 事前认可意见
第四届董事会第九次 《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》、 关于预计 2020
2020 年 04 月 16 日
会议 年度日常关联交易的议案》的事前认可意见
第四届董事会第十一 《关于增加 2020 年度关联交易额度暨与关联方江苏世泰实验
2020 年 05 月 11 日
次会议 器材有限公司发生日常关联交易的议案》的事前认可意见
《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》、《关于公
司 2020 年度向特定对象发行股票方案的议案》、《关于<公司
2020 年度向特定对象发行股票预案>的议案》、《关于<公司
2020 年度向特定对象发行股票方案的论证分析报告 >的议
第四届董事会第十四
2020 年 8 月 07 日 案》、《关于<公司前次募集资金使用情况报告>的议案》、《关
次会议
于<公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资金使用可行性
分析报告>的议案》、《关于公司 2020 年度向特定对象发行股
票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》、《关于
提请股东大会授权董事会全权办理本次公司向特定对象发行
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股票相关事宜的议案》、《关于公司非经常性损益表的议案》、
《关于<公司内部控制评价报告>的议案》、《关于设立募集资
金专用账户的议案》、《关于补充确认关联交易及新增预计
2020 年度日常关联交易的议案》、《关于增加与关联方英迈健
（杭州）医疗技术有限公司日常关联交易额度的议案》的事
前认可意见
2、2020 年度，本人按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，
参加公司的董事会发表独立意见如下：
会议届次 召开日期 独立意见
《关于公司 2019 年度利润分配预案的议案》、 关于公司 2019
年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司 2019 年度募
集资金存放与使用情况专项报告的议案》、《关于公司首次公
开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补
充流动资金的议案》、《关于公司控股股东及其他关联方占用
资金情况的专项审核说明的议案》、《关于续聘公司 2020 年度
第四届董事会第九次
2020 年 04 月 16 日 审计机构的议案》、《关于预计 2020 年度日常关联交易的议
会议
案》、《关于确认 2019 年度董监高薪酬并审议 2020 年董监高
薪酬与考核方案的议案》、《关于变更会计政策的议案》、《关
于公司申请 2020 年度银行综合授信额度的议案》、《关于公司
2020 年度为子公司提供融资担保额度的议案》、《关于制定公
司未来三年（2020-2022 年）股东分红回报规划的议案》的独
立意见
第四届董事会第十一 《关于聘任高级管理人员的议案》、《关于增加 2020 年度关联
2020 年 5 月 11 日
次会议 交易额度暨与关联方江苏世泰实验器材有限公司发生日常关
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联交易的议案》的独立意见
《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除
限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就
第四届董事会第十二 的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于调
2020 年 6 月 22 日
次会议 整 2018 年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》、
《关于为全资子公司迈克生物（湖北）有限公司向中国光大
银行武汉分行申请授信额度提供担保的议案》的独立意见
《关于 2020 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议
案》、《关于变更会计政策的议案》、《关于公司 2020 年半年度
第四届董事会第十三
2020 年 7 月 30 日 关联交易事项》、关于 2020 年半年度公司对外担保情况》、关
次会议
于公司 2020 年年半年度控股股东及其他关联方资金占用情
况》的独立意见
《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》、《关于公
司 2020 年度向特定对象发行股票方案的议案》、《关于<公司
2020 年度向特定对象发行股票预案>的议案》、《关于<公司
2020 年度向特定对象发行股票方案的论证分析报告>的议
案》、《关于<公司 2020 年度向特定对象发行股票募集资金使
第四届董事会第十四 用可行性分析报告>的议案》、《迈克生物股份有限公司关于前
2020 年 8 月 07 日
次会议 次募集资金使用情况报告》、《关于公司 2020 年度向特定对象
发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案》、
《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公司向特定对
象发行股票相关事宜的议案》、《关于<公司内部控制评价报
告>的议案》、《关于公司非经常性损益表的议案》、《关于设立
募集资金专用账户的议案》、《关于补充确认关联交易及新增
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预计 2020 年度日常关联交易的议案》、《关于增加与关联方英
迈健（杭州）医疗技术有限公司日常关联交易额度的议案》
的独立意见
《关于为全资子公司经销商向兴业银行股份有限公司成都分
第四届董事会第十六 行申请授信额度提供担保的议案》、《关于回购注销部分限制
2020 年 11 月 10 日
次会议 性股票的议案》、《关于调整公司回购专用证券账户剩余股份
用途并注销的议案》的独立意见
三、在董事会各专门委员会的履职情况
公司董事会设立了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会，本人被选举为提名
委员会主任委员，以及薪酬与考核委员会、审计委员会的委员。报告期内，本人亲自参加各专
门委员会举行的各次会议，并按照公司《审计委员会工作制度》、《提名委员会工作制度》及《薪
酬与考核委员会工作制度》的规定积极参与公司相关的日常工作。本人充分发挥专业优势，积
极发表建议，起到专业委员应有的作用。具体工作情况如下：
1、提名委员会
届次 会议时间 审议内容
第四届董事会提
名委员会第一次 2020 年 5 月 11 日 《关于聘任公司高级管理人员的议案》
会议
2、 薪酬与考核委员会
届次 会议时间 审议内容
第四届董事会薪
《关于确认 2019 年度董监高薪酬并审议 2020 年董监高薪酬与
酬与考核委员会 2020 年 4 月 16 日
考核方案的议案》
第四次会议
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第 四届 董事 会 薪 《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除
酬 与考 核委 员 会 限售期及预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就
2020 年 6 月 22 日
第五次会议 的议案》、《关于调整 2018 年限制性股票激励计划限制性股票
回购价格的议案》
3、审计委员会
届次 会议时间 审议内容
《关于公司 2019 年度财务决算报告的议案》、《关于公司 2019
年度利润分配预案的议案》、《关于公司 2019 年度报告全文及
其摘要的议案》、《关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告
的议案》、《关于公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项
报告的议案》、《关于公司首次公开发行股票募集资金投资项目
结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》、《关于公司
第四届董事会审
控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审核说明的议
计委员会第四次 2020 年 4 月 16 日
案》、关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》、关于预计 2020
会议
年度日常关联交易的议案》（包含子议案《关于预计 2020 年度
与关联方大龙兴创实验仪器（北京）有限公司发生日常关联交
易的议案》、《关于预计 2020 年度与关联方英迈健（杭州）医
疗技术有限公司发生日常关联交易的议案》）、《关于变更会计
政策的议案》、《关于制定公司未来三年（2020-2022 年）股东
分红回报规划的议案》
第四届董事会审
计委员会第五次 2020 年 4 月 23 日 《关于公司 2020 年第一季度报告全文的议案》
会议
第四届董事会审 2020 年 5 月 11 日 《关于增加 2020 年度关联交易额度暨与关联方江苏世泰实验
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计委员会第六次 器材有限公司发生日常关联交易的议案》
会议
第四届董事会审
《关于公司 2020 年半年度报告全文及其摘要的议案》、《关于
计委员会第七次 2020 年 7 月 30 日
2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》
会议
第四届董事会审 《关于补充确认关联交易及新增预计 2020 年度日常关联交易
计委员会第八次 2020 年 8 月 7 日 的议案》、《关于增加与关联方英迈健（杭州）医疗技术有限公
会议 司日常关联交易额度的议案》
第四届董事会审
2020 年 10 月 28
计委员会第九次 审议《关于公司 2020 年第三季度报告的议案》
日
会议
四、对公司进行现场调查的情况
作为公司独立董事，本人忠实履行独立董事职务。2020 年度，对公司进行了多次实地现
场考察，沟通、了解、指导公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他
董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影
响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生
产经营情况。
五、在保护投资者权益方面所作的其他工作
（一）本人严格履行独立董事职责，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件
资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的
专业知识独立、客观、公正的行使表决权，在工作中保持充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地
服务于全体股东。
（二）对公司治理及经营管理进行监督检查。本人与公司相关人员进行沟通，深入了解公
司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理和业务发
展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生
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的经营风险，获取做出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上充分发表意见，积极有
效的履行了自己的职责，保护投资者权益。
六、培训与学习情况
为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会和深圳证券交易所新出台的各项法
律、制度，加深相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关
法规的认识和理解。积极参加公司以各种方式组织的相关培训，学习最新法规，更全面地了解
上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想
意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、其他工作情况
（一）无提议召开董事会情况；
（二）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
（三）无另外提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策，为公
司的健康发展建言献策。经自查，本人仍然符合独立性的规定，本人的候选人声明与承诺事项
未发生变化。
特此报告
独立董事：
（李婉宜）
二〇二一年四月二十七日
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