上海锦天城（杭州）律师事务所
关于迈克生物股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
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关于迈克生物股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
致：迈克生物股份有限公司
上海锦天城（杭州）律师事务所（以下简称“本所”）接受迈克生物股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年年度股东大会（以下简
称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范
性文件以及《迈克生物股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有
关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文
件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定
的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
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一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2022 年 4 月 19 日，公司召
开第五届董事会第三次会议，决议召集本次股东大会。
公司于 2022 年 4 月 20 日在中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上发出了《迈克生物股份有限公司关于召开 2021 年
年度股东大会通知的公告》，前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开
日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股
权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方式、网络投票
的系统和投票时间、会议联系人及联系方式。其中，公告刊登的日期距本次股东
大会的召开日期已达 20 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2022 年 5 月 10 日下午 14:00 在四川省成都市高新
区安和二路 8 号迈克生物股份有限公司会议室如期召开。
本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 5 月 10 日
9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具
体时间为 2022 年 5 月 10 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 61 名，代表有表决权股
份 261,913,397 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 42.7635%,其中：
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1、出席现场会议的股东及股东代理人
经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股
东 登 记 的 相 关 材 料 ， 出 席 本 次 股 东 大 会 现 场 会 议 的 股 东 及 股 东 代 表 共 27
名，均为截至 2022 年 5 月 5 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深
圳 分 公 司 登 记 在 册 的 公 司 股 东 ， 该 等 股 东 持 有 公 司 股 份 255,112,819
股，占公司股份总数的 41.6531 %。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
根据网络投票系统提供机构提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 34 名，代表有表决权股份 6,800,578 股，占公司股份总
数的 1.1104 %。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证
其身份。
3、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 45 名，代表有表决权
股份 69,978,744 股，占公司股份总数的 11.4257 %。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和
高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《股
东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、本次股东大会审议的议案
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经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决
结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1、审议《关于公司 2021 年董事会工作报告的议案》
表决结果：同意 261,515,797 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.8482%；反对 397,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1518%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本
议案通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 69,581,144 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.4318%；反对 397,600 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.5682%；弃权 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
2、审议《关于公司 2021 年监事会工作报告的议案》
表决结果：同意 261,515,797 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.8482%；反对 397,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1518 %；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本
议案通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 69,581,144 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.4318%；反对 397,600 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.5682 %；弃权 0 股，占出席会
议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
3、审议《关于公司 2021 年度财务决算报告的议案》
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表决结果：同意 261,555,997 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.8635%；反对 357,400 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1365 %；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本
议案通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 69,621,344 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.4893%；反对 357,400 股，占出席会
议 的 中 小 投 资 者 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 0.5107% ； 弃 权 0
股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %。
4、审议《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》
表决结果：同意 261,313,597 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.7710%；反对 599,800 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.2290%；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。本
议案通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 69,378,944 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.1429%；反对 599,800 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数 0.8571%；弃权 0 股，占出席
会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
5、审议《关于公司 2021 年度报告全文及其摘要的议案》
表决结果：同意 261,517,597 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.8489%；反对 362,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1383%；弃权 33,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0128%。
本议案通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 69,582,944 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.4344%；反对 362,200 股，占出席会
议 的 中 小 投 资 者 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 0.5176% ； 弃 权 33,600
股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0480 %。
6、审议《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》
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表决结果：同意 259,634,662 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.1300 %；反对 953,050 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.3639 %；弃权 1,325,685 股，占出席会 议股东所持有效表决 权股份总数的
0.5061 %。本议案通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 67,700,009 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 96.7437%；反对 953,050 股，占出席
会 议 的 中 小 投 资 者 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 1.3619 % ； 弃 权
1,325,685 股 ， 占 出 席 会 议 的 中 小 投 资 者 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
1.8944 %。
7、审议《关于确认 2021 年度董监高薪酬并审议 2022 年董监高薪酬与考核
方案的议案》
表决结果：同意 261,346,197 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.7834 %；反对 533,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.2037 %；弃权 33,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0128 %。
本议案通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 69,411,544 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.1895%；反对 533,600 股，占出席
会 议 的 中 小 投 资 者 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 0.7625% ； 弃 权
33,600 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0480 %。
8、审议《关于购买董监高责任险的议案》
表决结果：同意 105,191,350 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.4683%；反对 528,700 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.4999%；弃权 33,600 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0318 %。
本议案通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 69,416,444 股，占出席会议的中小
投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.1965 %；反对 528,700 股，占出席会
议 的 中 小 投 资 者 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 0.7555 % ； 弃 权
33,600 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0480 %。
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9、审议《关于调整独立董事津贴的议案》
表决结果：同意 261,256,597 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.7492%；反对 623,200 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.2379 % ； 弃 权 33,600 股 ， 占 出 席 会 议 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0128 %。本议案通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 69,321,944 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.0614%；反对 623,200 股，占出席
会 议 的 中 小 投 资 者 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 0.8906% ； 弃 权
33,600 股 ， 占 出 席 会 议 的 中 小 投 资 者 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的
0.0480 %。
10、审议《关于 2022 年度公司向金融机构申请综合授信额度及项下业务并
为子公司申请综合授信额度及项下业务担保的议案》
表决结果：同意 261,450,325 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的 99.8232 %；反对 463,072 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1768 %；弃权 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %。本
议案通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 69,515,672 股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.3383 %；反对 463,072 股，占出席
会 议 的 中 小 投 资 者 股 东 所 持 有 效 表 决 权 股 份 总 数 的 0.6617 % ； 弃 权 0
股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000 %。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《上市公司
股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有
关规定，表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2021 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》《上市公司
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股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关
规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份，经签字盖章后具有同等法律效力。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海锦天城（杭州）律师事务所关于迈克生物股份有限公
司 2021 年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海锦天城（杭州）律师事务所 经办律师：
负责人： 经办律师：
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