中信证券股份有限公司
                   对深圳市雄帝科技股份有限公司
                        2016 年定期现场检查报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司          被保荐公司简称：雄帝科技
保荐代表人姓名： 葛其明                     联系电话：021-20262063
保荐代表人姓名： 董文                       联系电话：0532-85023750
现场检查人员姓名：葛其明、屈达
现场检查对应期间：2016 年度
现场检查时间：2016 年 12 月 30 日至 2016 年 12 月 31 日
一、现场检查事项                                            现场检查意见
（一）公司治理                                              是        否   不适用
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查看公司公开信息披露文件；
（三）查阅并复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、
决议等；
（四）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                      √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                        √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                     √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认              √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                     √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                                           √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                           √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立            √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争              √
（二）内部控制
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查看公司内部审计部门出具的内部审计报告等相关文件；
（三）查阅公司董事会专门委员会相关会议文件；
（四）查阅公司制定的各项内控制度；
                                        1
（五）查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价报告。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                     √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                      √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                   √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                     √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                     √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                     √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                     √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                       √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                    √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                                 √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查看公司公开披露信息文件；
（三）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件，并与交易所互动易网站内容进
行对比；
（四）查阅公司信息披露的相关制度；
（五）核查公司部分公告事项已取得的进展情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                   √
2.公司已披露的内容是否完整                             √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展     √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                     √
息披露管理制度的相关规定
                                       2
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载     √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司制定的各项内控制度；
（三）查阅公司财务系统内控股股东、实际控制人是否有侵占上市公司资源的记
录；
（四）查阅公司重大资产重组文件，核查重组进展情况；
（五）查阅公司公开的信息披露文件；
（六）查阅公司贷款信息。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                     √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                     √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                     √
务
4.关联交易价格是否公允                                               √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                 √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                     √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                     √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司募集资金使用的相关凭据及合理性；
（三）查阅公司公开的信息披露文件；
（四）查阅公司内部制定的募集资金使用计划；
（五）走访公司经营办公场所、募集资金存储银行，了解募集资金使用情况
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                     √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                     √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
                                                                     √
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或
                                     3
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                     √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司年度报告及审计报告
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                   √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                      √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（一）查阅公司上市前公司及各股东所作出的相关承诺及履行情况；
（二）查阅登记结算公司出具的公司限售股资料；
（三）查阅公司公开信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                           √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（一）对上市公司管理层及有关人员进行访谈；
（二）查阅公司公开信息披露文件；
（三）查阅公司分红方案；
（四）查阅公司系统中大额资金往来资料。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                          √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                     √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                    √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
1、信息披露准确性的问题
    公司于 2016 年 9 月 27 日披露了《深圳市雄帝科技股份有限公司首次公开发行
股票并在创业板上市之上市公告书》，经事后核查，由于工作人员疏忽，“第一节 重
要声明与提示”及“第三节 发行人、股东和实际控制人情况”中出现了部分文字错
误，造成信息披露不准确。公司已于当日发现该问题，并发布修正公告，对已披露
                                    4
信息进行了修正。未来公司需加强信息披露的复核，保证信息披露的真实性、准确
性、完整性、及时性。
2、对法规理解的准确性和及时性问题
    本次现场检查过程中，保荐代表人对公司相关人员进行了持续督导培训，培训
内容包括监管机构、交易所对创业板上市公司信息披露与规范运作的最新规则、要
求以及相关违规案例。培训中，公司积极予以配合，保证了培训工作的有序进行，
达到了良好效果。未来，公司董事、监事和高级管理人员对于最新规章制度理解的
准确性和及时性仍需持续提升。




                                   5
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司对深圳市雄帝科技股份有限公司
2016 年定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人（签名）：
                          葛其明          董文




                                                 中信证券股份有限公司


                                                         年   月     日




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