雄帝科技：2016年度董事会工作报告2017-04-10
深圳市雄帝科技股份有限公司
2016 年度董事会工作报告
报告期内，公司按照董事会的战略发展规划和经营计划，锐意进取，开拓创
新，充分利用技术领先、优质客户众多及整体解决方案的优势，通过强化个性化
定制化的产品与服务增加客户粘性、持续技术和产品创新、完善技术支持和售后
服务体系、探索和实践“互联网+”与安全证卡技术及身份识别管理技术的结合
等各项措施，实现了经营业绩持续增长，较好地完成了全年目标任务。2016年9
月28日，公司成功在深圳证券交易所创业板上市，开创了公司发展的新格局。
报告期内，公司实现营业收入29,290.35万元，较上年同期增加17.42%；归属
于上市公司股东的净利润6,041.13万元，较上年同期增加12.99%。
一、2016 年主要经营情况回顾
1、主营业务持续增长
相比上年同期，公司产品受益于公安、外事、金融、交通、社保等领域信息
化和智能化进程加快，证卡智能自助设备、银行自助设备、本式证件打印设备等
制作发行类设备及轨道交通读写器、新能源车载收费终端等受理应用类设备的销
售量大幅增加，推动了公司营业收入的持续增长。
报告期公司在加大公安、外事、金融、交通等行业应用领域新客户的开拓力
度的同时，依托技术优势、整体解决方案优势积极向航空、社保、劳动人事、旅
游等行业细分市场渗透，开拓新的客户和利润源。报告期内，公司的前5大客户
收入占比由2015年度的66.61%下降至2016年度的44.49%，客户集中度明显下降，
收入来源更加广泛。
报告期内，公司的国外业务收入因尼日利亚电子选民证项目结束而同比下降，
但市场拓展范围及客户积累明显增加，为2017年海外销售打下良好基础。
2、保持研发高投入，增加公司核心竞争力
公司始终将技术领先和产品创新作为重要的发展战略，报告期内，公司继续
加大研发投入，保持对数据安全、生物特征、物理防伪等多维身份识别与可信认
证等领域的关注，提前研究相关技术发展趋势，保证公司的技术先进性；公司密
切跟踪安全证件、智能交通、金融、社保等行业信息化、智能化的技术动向，深
入了解用户业务流程和需求变化，围绕身份管理业务主线，开发适用于不同应用
行业和应用场景的产品和解决方案，丰富各业务领域的产品结构和种类，提升自
主创新能力，增加公司核心竞争力。目前，公司基于证卡的软硬件一体化解决方
案已能适应和满足更多行业的身份管理需求。
2016年度，公司研发投入3,193.35万元，较上年同期增加29.10%，研发投入占
营业收入的比例由2015年的9.92%上升到10.90%。截至报告期末，公司已累计获
得8项发明专利、92项计算机软件著作权、31项实用新型专利。
3、开拓新的应用领域和新的行业客户，持续完善销售网络
国内市场方面，公司通过个性化定制化的产品与服务增加客户粘性，维持稳
定的合作关系；积极发掘和响应市场需求，持续开拓新的行业客户；持续完善销
售网络的布局，加强市场推广力度和提高售后服务覆盖范围；积极推进国内销售
渠道建设，增强市场竞争力。
国际市场方面，公司积极进行国际市场开拓，通过直接出口、与国际知名集
成商合作、发展海外代理商等多种方式进入国际市场；在谨慎评估风险基础上，
推进了香港海外市场营销中心建设，规划设立尼日利亚、印度办事处，扩展海外
营销渠道；参加了法国TRUSTECH展、ICAO机读旅行证件研讨会等行业内有重
大影响的海外展会、论坛等活动，扩大品牌和产品的知名度；持续充实专业人才，
完善海外业务团队。
未来公司将持续打造覆盖全国及全球主要市场的一体化、一站式营销与服务
网络，提升市场开拓、技术服务的综合水平和能力，为公司的快速增长、可持续
性发展奠定坚实的基础。
4、积极探索和实践“互联网+”与安全证卡识别技术的结合，规划线上可
信身份认证服务业务。
随着移动互联网、物联网等新技术的日渐成熟与广泛应用，人与人，物与物，
以及物与人之间相互联系逐渐加强，虚拟社会和现实社会在网络空间日益交汇融
合，网络身份认证和管理为公司以智能证卡为基础的线下身份管理业务带来了机
会和挑战。
报告期，公司紧跟行业发展趋势，特别关注线上线下联通的身份认证和管理
领域，积极探索运用生物特征及网络身份识别等技术，实践“互联网+”与安全
证卡识别技术的结合，以机读旅行证件（MRTD）在线管理、法定证件（居民身
份证）真实性、有效性、人证同一性网络认证为切入点，规划和布局线下和线上
身份管理互联、线上可信身份认证服务业务。目前机读旅行证件（MRTD）在线
管理已在航空领域实现了业务应用。
5、完善公司治理，促进规范运作
公司上市以来，按照上市公司监管要求积极推进内控建设、信息披露和三会
运作等工作，逐步完善公司治理；加强内部审计；公司积极做好投资者关系管理
和维护工作，认真接待投资者来访，耐心接听股东电话，客观及时回复互动易的
投资者提问，畅通投资者与上市公司交流的渠道，帮助投资者了解公司经营状况
和发展，充分保护中小投资者权益，增强了公司运作透明度，维护了上市公司良
好市场形象。
二、董事会会议工作情况回顾
报告期内，公司董事会共召开了六次会议，具体情况如下：
董事会届次 会议日期 审议议案
1、审议《关于首次公开发行股票摊薄即期回报对公
司主要财务指标的影响及公司采取填补回报措施的
议案》；
2、审议《关于修改<关于申请首次公开发行人民币普
通股股票并在创业板上市的议案>的议案》；
第三届董事会 2016 年 1 月 3、审议《关于授权董事会全权办理公司首次公开发
第二次会议 29 日 行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市有关事
宜的议案》；
4、审议《关于深圳市雄帝科技股份有限公司 2015 年
度财务报告的议案》；
5、审议《关于提议召开公司 2016 年度第一次临时股
东大会的议案》。
1、审议《关于深圳市雄帝科技股份有限公司 2015 年
第三届董事会 2016 年 5 月 度报告的议案》；
第三次会议 23 日 2、审议《关于深圳市雄帝科技股份有限公司 2015 年
度财务决算报告的议案》；
3、审议《关于深圳市雄帝科技股份有限公司 2016 年
度财务预算报告的议案》；
4、审议《关于深圳市雄帝科技股份有限公司 2015 年
度董事会工作报告的议案》；
5、审议《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合
伙）为公司审计机构的议案》；
6、审议《关于提议召开深圳市雄帝科技股份有限公
司 2015 年年度股东大会的议案》。
第三届董事会 2016 年 8 月 1、审议《深圳市雄帝科技股份有限公司 2013 年—2016
第四次会议 10 日 年 6 月审计报告》
1、审议《关于变更公司注册资本的议案》；
2、审议《关于修改公司章程及办理工商变更登记的
议案》；
3、审议《关于确定募集资金专用账户并授权董事长
签订募集资金三方监管协议的议案》；
第三届董事会 2016 年 10 4、审议《关于设立长沙分公司的议案》；
第五次会议 月 14 日 5、审议《关于制定<深圳市雄帝科技股份有限公司信
息披露管理制度>的议案》；
6、审议《关于制定<深圳市雄帝科技股份有限公司内
幕信息知情人登记管理制度>的议案》；
7、审议《关于制定<深圳市雄帝科技股份有限公司重
大信息内部报告制度>的议案》；
8、审议《关于制定<深圳市雄帝科技股份有限公司对
外担保管理制度>的议案》；
9、审议《关于制定<深圳市雄帝科技股份有限公司对
外投资管理制度>的议案》；
10、审议《关于修订<深圳市雄帝科技股份有限公司
股东大会议事规则>的议案》；
11、审议《关于修订<深圳市雄帝科技股份有限公司
董事会议事规则>的议案》；
12、审议《关于修订<深圳市雄帝科技股份有限公司
独立董事工作制度>的议案》；
13、审议《关于修订<深圳市雄帝科技股份有限公司
募集资金专项存储及使用管理制度>的议案》；
14、审议《关于修订<深圳市雄帝科技股份有限公司
关联交易决策制度>的议案》；
15、审议《关于召开 2016 年第二次临时股东大会的
议案》。
1、审议《2016 年第三季度报告全文》的议案
第三届董事会 2016 年 10
2、审议《关于制定<深圳市雄帝科技股份有限公司投
第六次会议 月 26 日
资者关系管理制度>的议案》。
1、审议《关于使用募集资金置换预先投入募集资金
第三届董事会 2016 年 12
投资项目自筹资金的议案》；
第七次会议 月 29 日
2、审议《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》。
报告期内，公司董事列席了 2016 年度历次股东大会，参与公司重大决策、
决定的研究，对董事会、股东大会的召集、召开、表决程序及决议执行情况进行
了监督，切实维护公司和全体股东权益。
三、未来发展展望
1、行业格局和发展趋势
（1）安全需求是行业发展的重要推动力
随着信息时代的到来，社会对信息安全的需求与日俱增，法定证照作为我国
信用体系的重要组成部分，在社会生活的各个应用领域发挥着越来越大的作用，
主要涉及到人口管理、交通管理、出入境管理、个人金融管理等众多领域。众多
个人信息以数字形式在身份证卡等安全载体上进行存储，其安全性和可靠性越来
越受到各界的关注。同时，国际社会正常社会活动和反恐管理中，都对证照的安
全性提出了新的要求。安全需求是身份管理的重要推动力。
（2）身份识别和管理应用将不断深入社会活动的诸多方面
身份识别和管理是社会、经济、文化、军事等活动展开和进行的基础，近年
来，具有非接触、非侵扰、直观、可扩展性等优点的身份识别与管理的应用领域
不断增加，变成为社会管理的基础设施，诸如公共安全、国家安全、企业和机构
安全、信息及系统安全、家庭财产安全和个人隐私保护等应用将占据身份识别与
管理应用的主导地位。移动通讯尤其是5G技术和便携式应用终端的日渐普及，
以身份识别和管理为主要技术的个人身份认证应用将增多；国内电子政务和电子
商务的继续推广，将进一步扩大使用身份识别技术的应用空间，面向个人人身及
财产安全、隐私保护的身份识别及管理应用增多。身份识别和管理应用将涉及到
社会生活的方方面面。
（3）生物特征识别和证卡识别的有机结合是发展趋势
信息化高速发展的一大特征是个人身份的数字化和隐性化，如何准确鉴别人
的身份，保护信息安全是当今信息化时代必须解决的一个关键性社会问题。
基于法定身份证件验证、生物特征辨别是目前身份识别的主要手段，综合运
用指纹、人脸、虹膜、掌纹、步态、声音等生物特征识别技术与证卡身份认证技
术的结合已经成为必然的发展方向。2012年1月1日起施行的《中华人民共和国居
民身份证法》已说明新办二代身份证要强制加载指纹，未来，二代身份证加指纹
识别或成为线下“人证合一”问题的解决之道。2016年12月国务院颁发的《“十
三五”国家信息化规划》中明确提出要建立完善线上线下互认的统一身份认证体
系，生物特征识别和证卡识别的相互补充和有机结合是未来发展趋势。
（4）信息安全和身份认证产业未来具有广阔发展空间
信息安全和身份认证不仅作为国家安全的重要组成部分，也是国际互联网，
移动网络和物联网未来发展中不可缺少的组成部分。2012年年底全国人大常委会
审议通过的《关于加强网络信息保护的决定》和国务院颁布的《互联网信息服务
管理办法》，为采用安全有效的技术措施识别和验证互联网上公民真实身份提供
了基本法律依据。
我国从2005开始相继出台了相应的法律法规，对信息安全建设和个人身份认
证给予了高度的重视。信息产业部颁布的《非经营性互联网信息服务备案管理办
法》规定，非经营性网站要办理非营业性互联网信息服务业务备案证；国家财政
部颁布的《互联网销售彩票管理暂行办法》要求施行“彩票实名制”；工信部发
颁布《电话用户真实身份信息登记规定》和《电信和互联网用户个人信息保护规
定》，要求用户办理固定电话、移动电话（含无线上网卡）时必须实名入网。
目前，互联网的身份认证、物联网安全连接的价值在不断增长，完整的身份
管理机制可以有效弥补现阶段互联网技术本身安全机制的不足，对于后续互联网
承载各种电子商务或者电子政务提供了高安全性保障。独立公共的身份管理为网
络和业务融合的健康发展提供了基础保障，对于快速引入新型互联网应用服务具
有重要意义。
2、公司发展战略
公司以“让身份识别更安全，更智慧”为目标，聚焦“身份管理服务”的发
展战略，为身份识别与管理服务提供产品与一体化解决方案。2017年公司将加大
投入并强化线下多维身份识别与线上可信身份认证产品开发。完善和整合信息采
集、数字防伪、安全制作、多维识别、物联平台等系列产品，形成一体化的整体
解决方案能力和完整的身份管理产品“生态链”，以适应不断变化的国内外市场
竞争。
公司以做强为依托，发展壮大企业，提升企业员工及股东收益，成为行业技
术领先，产品专业化水平高，产品溢价能力强，业务模式最具竞争力，客户、员
工和股东满意度高的企业；以创新和服务为特点，将公司打造成信息安全和身份
管理领域的全球优秀企业。
3、2017年度经营计划
（1）持续创新，加大研发投入，提升公司核心竞争力。
公司将持续创新，保持研发高投入，围绕业务主线，在不断丰富产品种类和
完善基于证卡的身份识别软硬件一体化解决方案，满足不同行业和应用场景信息
化、智能化需求的同时，密切关注、研究和探索生物特征识别、网络身份认证等
身份识别与管理应用领域新技术发展趋势，保证公司的技术先进性。
公司与深圳大学计算机视觉研究所、中国防伪行业协会开展了多领域、多形
式的技术合作，并建立了产学研合作的研发体系，使公司不断保持产业先进性与
领先力。2017年公司将继续推进和完善网络身份认证项目和机读旅行证件
（MRTD）在线管理项目，网络身份认证项目将射频识别与生物特征识别、PKI
技术和USB Key 等多种安全技术有机结合，主要用于法定证件（居民身份证）
网络完成身份证真实性、有效性、人证同一性认证，目前该项目已进入开发阶段。
机读旅行证件（MRTD）在线管理项目，主要采用自主研发的矩阵式射频识别专
利技术，实现证件机读无干扰、防冲突等关键技术，用于国际机读旅行证件
（MRTD）实物与数据的在线管理，目前该项目已完成开发，进入了市场推广阶
段。上述项目研发目标的顺利实现，标志着公司在线上身份管理方面的研发和产
业化进入新的发展阶段，将为公司在向线上身份管理领域的开拓起到实质性的推
动作用。
2017年公司将调整研发管理机制，区分基础研发和应用研发，基础研发跟踪
新技术发展趋势，储备和积累核心研发技术，构建公司产品研发和技术创新平台，
应用研发专注面向行业应用，立足于客户个性化需求，高效快速开发定制化产品，
满足不同应用行业和应用场景的需求。
（2）完善营销体系，开拓新领域，提升营收规模。
公司进一步完善营销体系，继续推动区域化运作，强化区域营销中心功能，
布局重点市场拓展区域，保持对行业的深耕细作力度，建成覆盖全国的一体化、
一站式营销与服务网络，提升售前、售后服务的综合水平和能力，为公司的快速
增长、可持续性建立坚实基础。
公司重视和客户建立长期稳定的合作关系，在巩固现有客户，满足客户不断
增长的需求的同时，加大安全证件、智能交通、金融社保等行业应用新客户的开
拓力度，并依托技术优势、整体解决方案优势向航空、劳动人事、旅游等行业的
智能应用市场渗透，扩展新的业务和利润增长源，积极提升公司营收规模。
随着移动互联网、物联网等新技术的日渐成熟与广泛应用，网络身份认证和
管理为公司以智能证卡为基础的线下身份管理业务带来了机会和挑战。公司积极
利用线下业务多年的经营积累，促进线下资源向线上转移，为公司进军移动互联
网建立良好基础。
公司将增加对海外业务在研发、供应链、营销推广方面的投入，推进海外营
销中心、办事处的设立，为海外业务健康稳定增长奠定基础，扭转过去几年因公
司资源有限对海外业务投入不足，海外业务营收波动较大的局面。
（3）加强人才队伍建设，持续引进人才，完善激励机制
公司重视人才队伍建设，持续引进各类人才，侧重行业中高端技术人才；建
立任职资格体系，将员工的能力提升和薪酬激励增长及公司业绩增量进行匹配，
提升核心员工积极性；建立员工长期培训机制，深化岗位和专业培训，提高员工
本地化水平；设立长沙研发中心，积极寻找降低研发人力成本的方案与措施；在
实施股权激励计划的基础上，进一步优化员工绩效考核体系。
（4）结合自身的优势，向产业链内外做合理延伸和扩张
公司根据发展战略，在时机、条件和对象等较为成熟的前提下，公司将采用
兼并收购、资金投入、合作开发等多种形式，围绕公司核心业务，充分利用自身
优势和资本市场平台，向生物特征识别、可信身份认证、网络身份管理等技术领
域，智能交通等应用领域做合理延伸和扩张，提升公司的规模和综合竞争力。
（5）加强企业管理，提高经营效率
继续通过信息化手段加强企业管理，为公司的管理、业务运营和行政办公业
务提供统一的信息化支持；不断进行制造流程的信息化和自动化改进，提升产品
个性化定制化生产的弹性和效率；加强供应链管理，提升库存管理能力，提升交
付能力；通过采购管理、产品结构优化及工艺流程改进降低成本，保持及提升产
品毛利率；按照上市公司要求，建立健全各项规章制度，完善公司治理，加强内
部审计，保障公司健康有序运行。
（6）完善公司治理，促进规范运作
公司将严格按照上市公司监管要求积极推进内控建设、信息披露和三会运作
等工作，逐步完善公司治理；加强内部审计；增强公司运作透明度，保护中小投
资者权益。
深圳市雄帝科技股份有限公司
董事会
二〇一七年四月七日
