雄帝科技：中信证券股份有限公司关于公司2016年度募集资金存放与使用情况的核查意见2017-04-10
中信证券股份有限公司关于深圳市雄帝科技股份有限公司
2016 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为深圳市雄帝科技股份有
限公司（简称“雄帝科技”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行
上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等文件的要求，对雄帝科技 2016 年
度募集资金存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2056 号文核准，公司向社会
公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,334 万股，发行价为每股人民币 20.43
元，共计募集资金 27,253.62 万元，扣除相关发行费用，公司本次募集资金净额
为 23,577.64 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合
伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕3-119 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
公司 2016 年度实际使用募集资金 9,143.13 万元，2016 年度收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额为 11.53 万元；累计已使用募集资金 9,143.13 万元，
累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 11.53 万元。
截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 14,446.04 万元（包括累计
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有
关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市雄帝科
技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理办法》（以下简称《管理办法》）。
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根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立了四个募集资
金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2016年10月19日至2016年10
月21日期间，分别与中国工商银行深圳喜年支行、中信银行深圳分行、中国建设
银行深圳益田支行、华夏银行深圳后海支行签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2016 年 12 月 31 日，公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额
中国工商银行深圳喜年支行 4000025329200578578 78,552,364.49
中信银行深圳分行 8110301013700123787 65,908,073.20
建设银行深圳益田支行 44250100010900000510 0.00
华夏银行深圳后海支行 10869000000169588 0.00
合 计 144,460,437.69
建设银行深圳益田支行及华夏银行深圳后海支行资金已全部支出完毕，两个
账户不再使用，公司已于 2016 年 12 月 29 日完成了上述 2 个专户的注销手续。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
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六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对雄帝科技《关于募集资金年度存放与
使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金年度存放与使用情
况鉴证报告》。报告认为，雄帝科技董事会编制的 2016 年度《关于募集资金年
度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》及相关格式指引的规定，如实反映了雄帝科技募集资金 2016 年度实际存
放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
雄帝科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金台账、募集资金
使用原始凭证、关于募集资金的内部审计报告等资料，并与公司董事、监事、高
级管理人员进行沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为，雄帝科技严格执行募集资金专户存储制度，有效执
行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情
形；截至 2016 年 12 月 31 日，雄帝科技不存在违规变更募集资金用途、改变实
施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用
违反相关法律法规的情形。
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附件
募集资金使用情况对照表
2016 年度
编制单位：深圳市雄帝科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 23,577.64 本年度投入募集资金总额 9,143.13
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总额 9,143.13
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否
调整后 截至期末 截至期末 项目可行性是
承诺投资项目 已变更项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到预
投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 否发生
和超募资金投向 （含部分变 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 计效益
(1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
更）
承诺投资项目
1.智能证卡制发设备及
8,804.04 8,804.04 955.33 955.33 10.85 2018 年 12 月 31 日 343.56 是 否
应用系统技改项目
2.智能证卡受理终端及应
6,773.60 6,773.60 187.80 187.80 2.77 2018 年 12 月 31 日 0.99 是 否
用系统技改项目
3.补充流动资金 8,000.00 8,000.00 8,000.00 8,000.00 100.00 是 否
承诺投资项目
23,577.64 23,577.64 9,143.13 9,143.13 38.78 344.55
小计
超募资金投向 不适用
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无超募资金
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募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
截至 2016 年 11 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的投资额为 1,143.13 万元。上述先期投入募投项目
事项业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证，并由其出具《关于深圳市雄帝科技股份有限公司以自筹资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况
预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审〔2016〕3-66 号)。经 2016 年 12 月 29 日公司第三届董事会第七次会议
决议通过，公司以募集资金 1,143.13 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 投入承诺投资项目
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市雄帝科技股份有限公司
2016 年度募集资金存放和使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
葛其明 董 文
中信证券股份有限公司
二〇一七年四月七日
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