深圳市雄帝科技股份有限公司
                                  2019 年度监事会工作报告

            2019 年度，深圳市雄帝科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格

       按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章

       程》、《监事会议事规则》等相关规定，本着对全体股东负责的态度，依法认真履

       行职责，积极开展相关工作。监事会对公司主要经营活动、财务状况、重大决策

       情况及公司董事、高级管理人员履行职责情况等事项进行了有效监督，保障公司

       规范运作。现将 2019 年度监事会工作情况汇报如下：

            一、监事会会议情况

            报告期内，公司监事会共召开了七次会议，具体情况如下：

  监事会届次        会议日期                            审议议案                        审议结果

                                  1、审议《关于<2018 年度监事会工作报告>的议案》；
                                  2、审议《关于<2018 年度财务决算报告>的议案》；
                                  3、审议《关于<2019 年度财务预算报告>的议案》；
                                  4、审议《关于 2018 年度利润分配预案的议案》；
                                  5、审议《关于<2018 年度内部控制自我评价报告>的议案》；
                                  6、审议《关于<2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报
                                  告>的议案》；
                                  7、审议《关于<非经营性资金占用及其他关联方资金往来情
                                  况的专项说明>的议案》；
第四届监事会第三   2019 年 4 月   8、审议《关于续聘 2019 年度审计机构的议案》；
                                                                                         审议通过
    次会议            18 日       9、审议《关于<2018 年年度报告>及其摘要的议案》；
                                  10、审议《关于<2018 年度审计报告>的议案》；
                                  11、审议《关于 2019 年度监事薪酬方案的议案》；
                                  11.01《关于 2019 年度监事彭德芳先生薪酬的议案》；
                                  11.02《关于 2019 年度监事唐孝宏先生薪酬的议案》；
                                  11.03《关于 2019 年度监事刘向荣先生薪酬的议案》；
                                  12、审议《关于申请银行授信额度的议案》；
                                  13、审议《关于 2018 年度计提资产减值准备的议案》；
                                  14、审议《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》；
                                  15、审议《关于<2019 年第一季度报告>的议案》。
                                   1、审议《关于 2017 年限制性股票第二期解锁条件成就的议
第四届监事会第四   2019 年 5 月
                                   案》；                                                  审议通过
    次会议            28 日
                                   2、审议《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
                                   1、审议《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）>
                                   及其摘要的议案》；
第四届监事会第五   2019 年 7 月    2、审议《关于<公司 2019 年限制性股票激励计划考核管理
                                                                                           审议通过
    次会议            18 日        办法>的议案》；
                                   3、审议《关于审核<公司 2019 年限制性股票激励计划激励
                                   对象名单>的议案》。
                                   1、审议《关于<2019 年半年度报告>全文及其摘要的议案》；
第四届监事会第六   2019 年 8 月    2、审议《2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报
                                                                                          审议通过
    次会议            21 日        告》；
                                   3、审议《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
                                   1、审议《关于调整 2019 年限制性股票激励计划首次授予激
第四届监事会第七   2019 年 9 月    励对象名单和授予数量的议案》；
                                                                                           审议通过
    次会议            19 日        2、审议《关于 2019 年限制性股票激励计划首次权益授予事
                                   项的议案》。
                                   1、审议《关于<2019 年第三季度报告>全文的议案》；
第四届监事会第八   2019 年 10 月
                                   2、审议《关于回购注销部分限制性股票的议案》；           审议通过
    次会议             30 日
                                   3、审议《关于会计政策变更的议案》。
第四届监事会第九   2019 年 12 月   1、审议《关于向全资子公司增资的议案》；
                                                                                           审议通过
    次会议             27 日       2、审议《关于向全资子公司转让资产的议案》。

            报告期内，公司监事参与公司重大决策、决定的研究，对董事会、股东大会

       的召集、召开、表决程序及决议执行情况进行了监督，切实维护公司和全体股东

       权益。

            二、监事会对 2019 年度公司有关事项发表的意见

            报告期内，监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》、《监事会议事规

       则》等规定，从切实保护中小股东利益的角度出发，对公司依法运作情况、财务

       情况、募集资金的存放与使用情况等事项进行了全面监督检查，根据检查结果，

       对有关事项发表如下意见：

            1、公司依法运作情况

            报告期内，监事会依照有关法律、法规的规定，列席了历次董事会及股东大

       会，对会议的召集、召开、决策程序以及决议的执行情况进行了监督。监事会认
为：公司内部控制制度较为完善，公司董事会、股东大会的召开、决策程序合法、

有效，董事会能够认真执行股东大会的各项决议，公司董事、高级管理人员在执

行公司任务、履行职责时，没有违反法律法规、公司章程和损害公司、股东利益

的行为。

    2、检查公司财务的情况

    监事会对2019年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真和细致的监督、

检查，认为公司财务制度健全、运作规范，执行《会计法》、《企业会计准则》等

法律法规的情况良好。 同时，经审核公司《2018年年度报告全文》、《2019年

第一季度报告》、《2019年半年度报告》及《2019年第三季度报告》，监事会认

为董事会编制和审核的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容

真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏。

    3、募集资金使用情况

    监事会对公司募集资金的使用情况进行了监督与检查，公司按照法律法规及

公司制度使用募集资金，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。2019 年

度实际使用募集资金 4,871.43 万元，2019 年度收到的银行存款利息扣除银行手续

费等的净额为 20.40 万元；累计已使用募集资金 21,967.63 万元，累计收到的银行

存款利息扣除银行手续费等的净额为 284.19 万元。截至 2019 年 12 月 31 日，募

集资金余额为人民币 1,894.20 万元。

     4、内部控制自我评价报告的意见

    监事会对董事会关于公司 2019 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控

制制度的建设和运行情况进行了审核，认为公司根据中国证监会、深圳证券交易
所的有关规定，结合所处行业以及公司经营方式、资产结构等自身的特点，建立

了内部控制体系，符合中国证监会和深圳证券交易所的相关要求，公司内部控制

重点活动的执行及监督充分有效，能保证公司经营业务活动的正常开展，有效防

范风险。

    5、公司对外担保及股权、资产置换情况

    报告期内，公司监事会对实施2019年限制性股票激励计划工作进行了监督、

检查与审核，2019年激励计划限制性股票的首次授予价格为12.61元/股，向97名

激励对象授予限制性股票数量为156.10万股，本计划限制性股票的授予日为2019

年9月19日，授予股份的上市日为2019年9月27日，公司本次限制性股票激励计划

所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。除此之外，公司未发生对外担保、债

务重组、非货币性交易事项及资产置换等事项，也未发生其他损害公司股东利益

或造成公司资产流失的情况。

    6、收购、出售或转让资产情况

    报告期内，公司以自有资金向全资子公司深圳市雄帝智慧科技有限公司增资

10,000.00万元，增资后深圳市雄帝智慧科技有限公司的注册资本由1,000.00万元增

加至11,000.00万元，同时，为了适应公司未来业务发展及资产整合需要，实现业

务板块化管理，提升公司经营管理效率，公司将现有业务中与产品生产制造环节

相关的资产转让给深圳市雄帝智慧科技有限公司；公司以受让股权及增资方式新

增加控股子公司新疆昆仑卫士信息科技有限公司。

    7、关联交易

    报告期内，公司未发生关联交易情况。

    三、2020年监事会工作计划
   2020年，监事会将继续严格执行法律法规及公司制度的有关规定，忠实履行

监事会的职责，依法出席股东大会、列席董事会及相关会议，及时督促公司重大

决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，重点关注和监督公司财务状况及重

大事项，进一步增强风险防范意识，保护股东、公司和员工等各利益相关方的合

法权益。




                                           深圳市雄帝科技股份有限公司

                                                         监事会

                                               二〇二〇年四月二十四日