雄帝科技：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告2020-04-24
深圳市雄帝科技股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告
目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第 3—6 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2020〕3-203 号
深圳市雄帝科技股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的深圳市雄帝科技股份有限公司（以下简称雄帝科技公司）
董事会编制的 2019 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供雄帝科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为雄帝科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一
起报送并对外披露。
二、董事会的责任
雄帝科技公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》及相关格式指引编制《关
于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对雄帝科技公司董事会编制的上述
报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
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获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，雄帝科技公司董事会编制的 2019 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引
(2015 年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了雄帝科技公司募集资金 2019
年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国杭州 中国注册会计师：
二〇二〇年四月二十二日
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深圳市雄帝科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》及相
关格式指引的规定，将本公司募集资金 2019 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2056 号文核准，并经贵所同意，本公司
由主承销商中信证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股股
票 13,340,000 股，发行价为每股人民币 20.43 元，共计募集资金 272,536,200.00 元，坐扣
承销和保荐费用 25,600,000.00 元后的募集资金为 246,936,200.00 元，已由主承销商中信
证券股份有限公司于 2016 年 9 月 23 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、
招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用
11,159,783.85 元后，公司本次募集资金净额为 235,776,416.15 元。上述募集资金到位情
况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕
3-119 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金 17,096.20 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 263.79 万元；2019 年度实际使用募集资金 4,871.43 万元，2019 年度
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 20.40 万元；累计已使用募集资金
21,967.63 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 284.19 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 1,894.20 万元。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等有关法律、法规和规范
性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市雄帝科技股份有限公司募集资金专项存
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储及使用管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专
户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于 2016 年 10
月 19 日至 2016 年 10 月 21 日期间，分别与中国工商银行深圳市喜年支行、中信银行深圳市
分行、中国建设银行深圳益田支行、华夏银行深圳后海支行签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国工商银行深圳车公庙支行 4000025329200578578 7,630,912.83
中信银行深圳三诺大厦支行 8110301013700123787 11,311,085.42
合 计 18,941,998.25
建设银行深圳益田支行及华夏银行深圳后海支行资金已全部支出完毕，两个账户不再使
用，公司已于 2016 年 12 月 29 日完成了上述 2 个专户的注销手续。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
深圳市雄帝科技股份有限公司
二〇二〇年四月二十二日
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附件
募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：深圳市雄帝科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 23,577.64 本年度投入募集资金总额 4,871.43
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总额 21,967.63
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 是否已变更项目 募集资金 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生
和超募资金投向 （含部分变更） 承诺投资总额 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
(1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
1.智能证卡制发
设备及应用系统 不适用 8,804.04 8,804.04 3,087.62 8,283.24 94.08 2020 年 6 月 30 日 7,235.35 否 否
技改项目
2.智能证卡受理
终端及应用系统 不适用 6,773.60 6,773.60 1,783.81 5,684.39 83.92 2020 年 6 月 30 日 215.42 否 否
技改项目
3.补充流动资金 不适用 8,000.00 8,000.00 8,000.00 100.00 不适用 否
承诺投资项目
23,577.64 23,577.64 4,871.43 21,967.63 93.17
小计
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超募资金投向 不适用
两个产业化项目都依托雄帝大厦建设，建设期间并行开展了相关产品的开发和生产，但由于场地未完工，未能
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
达到预期产能，因此无法达到预计效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无超募资金
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
截至 2016 年 11 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的投资额为 1,143.13 万元。上述先期投入募投项
目事项业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证，并由其出具《关于深圳市雄帝科技股份有限公司以自筹资
募集资金投资项目先期投入及置换情况
金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审〔2016〕3-66 号)。经 2016 年 12 月 29 日公司第三届董事会第七次
会议决议通过，公司以募集资金 1,143.13 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用募集资金将用于完成募投项目，存放于募集资金三方监管账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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