目       录



一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第 1—2 页




二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第 3—7 页
         募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
                           天健审〔2021〕3-308 号




深圳市雄帝科技股份有限公司全体股东：
    我们鉴证了后附的深圳市雄帝科技股份有限公司（以下简称雄帝科技公司）
董事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。


    一、对报告使用者和使用目的的限定
    本鉴证报告仅供雄帝科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为雄帝科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一
起报送并对外披露。


    二、董事会的责任
    雄帝科技公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020 年修订)》及相关格式指引的规定编
制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    三、注册会计师的责任
    我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对雄帝科技公司董事会编制的上述
报告独立地提出鉴证结论。


    四、工作概述
    我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报


                              第 1 页 共 7 页
获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。


    五、鉴证结论
    我们认为，雄帝科技公司董事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020 年
修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了雄帝科技公司募集资金 2020 年度实
际存放与使用情况。




天健会计师事务所（特殊普通合伙）    中国注册会计师：


            中国杭州                中国注册会计师：



                                    二〇二一年四月二十六日




                             第 2 页 共 7 页
                        深圳市雄帝科技股份有限公司

               关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告



    根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020 年修订)》

及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2020 年度存放与使用情况专项说明如下。


    一、募集资金基本情况
    (一) 实际募集资金金额和资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2056 号文核准，并经贵所同意，本公司
由主承销商中信证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股股
票 13,340,000 股，发行价为每股人民币 20.43 元，共计募集资金 272,536,200.00 元，坐扣
承销和保荐费用 25,600,000.00 元后的募集资金为 246,936,200.00 元，已由主承销商中信
证券股份有限公司于 2016 年 9 月 23 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、
招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用
11,159,783.85 元后，公司本次募集资金净额为 235,776,416.15 元。上述募集资金到位情
况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕
3-119 号）。
       (二) 募集资金使用和结余情况
                                                                  单位：人民币万元
  项 目                                                序号         金   额
募集资金净额                                    A                         23,577.64
                      项目投入                  B1                        21,967.63
截至期初累计发生额
                      利息收入净额              B2                             284.19
                      项目投入                  C1                            1,895.81
本期发生额
                      利息收入净额              C2                               1.68
                      项目投入                  D1=B1+C1                  23,863.44
截至期末累计发生额
                      利息收入净额              D2=B2+C2                       285.87
应结余募集资金                                  E=A-D1+D2                        0.07
实际结余募集资金                                F                                0.07
差异                                            G=E-F                            0.00

    募集资金余额 0.07 万元因募集户销户转入基本户，截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金
余额为人民币 0.00 万元。

                                     第 3 页 共 7 页
    二、募集资金存放和管理情况
    (一) 募集资金管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司

按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则（2020 年 12 月修订）》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市雄帝科技股份
有限公司募集资金专项存储及使用管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，
本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份
有限公司于 2016 年 10 月 19 日至 2016 年 10 月 21 日期间，分别与中国工商银行深圳市喜年
支行、中信银行深圳市分行、中国建设银行深圳益田支行、华夏银行深圳后海支行签订了《募
集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。


    (二) 募集资金专户存储情况
    截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户已经全部注销，具体情况如下：
          开户银行                  银行账号            账户类别             备注

中国建设银行深圳益田支行     44250100010900000510   募集资金专户   2016 年 12 月 29 日销户

华夏银行深圳后海支行         10869000000169588      募集资金专户   2016 年 12 月 29 日销户

中国工商银行深圳车公庙支行   4000025329200578578    募集资金专户   2020 年 12 月 28 日销户

中信银行深圳三诺大厦支行     8110301013700123787    募集资金专户   2020 年 12 月 28 日销户

    注：中国建设银行深圳益田支行和华夏银行深圳后海支行两个募集资金专户均全部支出
完毕并注销；中国工商银行深圳车公庙支行和中信银行深圳三诺大厦支行（两个募集资金专
户合计余额 711.48 元利息收入款于 2020 年 12 月 28 日销户转入基本存款账户中国工商银行
深圳车公庙支行


    三、本年度募集资金的实际使用情况

    (一) 募集资金使用情况对照表

    募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

    (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

    本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

    (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
    本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。



                                      第 4 页 共 7 页
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。


五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。


附件：募集资金使用情况对照表



                                                   深圳市雄帝科技股份有限公司

                                                      二〇二一年四月二十六日




                               第 5 页 共 7 页
附件
                                                                  募集资金使用情况对照表
                                                                                2020 年度
编制单位：深圳市雄帝科技股份有限公司                                                                                                               单位：人民币万元
募集资金总额                                  23,577.64 本年度投入募集资金总额                                                                                  1,895.81

报告期内变更用途的募集资金总额            不适用

累计变更用途的募集资金总额                不适用          已累计投入募集资金总额                                                                               23,863.44

累计变更用途的募集资金总额比例            不适用
                                   是否
                                 已变更项 募集资金           调整后                     截至期末     截至期末   项目达到预定                                  项目可行性
          承诺投资项目                                                   本年度                                                     本年度       是否达到预计
                                   目     承诺投资总       投资总额                   累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日                                     是否发生
        和超募资金投向                                                   投入金额                                                 实现的效益         效益
                                 （含部分     额               (1)                        (2)      (3)＝(2)/(1)     期                                          重大变化
                                 变更）
         承诺投资项目
1.智能证卡制发设备及应用系统技                                                                                  2020 年 6 月 30
                               不适用          8,804.04       8,804.04       763.42       9,046.66       102.76                        -466.63        是         否
改项目                                                                                                               日
2.智能证卡受理终端及应用系统技                                                                                  2020 年 6 月 30
                               不适用          6,773.60       6,773.60     1,132.39       6,816.78       100.64                      -1,352.64        否         否
改项目                                                                                                               日
3.补充流动资金                   不适用        8,000.00       8,000.00                    8,000.00       100.00                                     不适用       否
承诺投资项目
                                              23,577.64      23,577.64     1,895.81      23,863.44       101.21                      -1,819.27
    小计
         超募资金投向            不适用
                                 “智能证卡受理终端及应用系统技改项目”未达到预计效益，主要系因为该项目的预计效益是基于当时中国小额电子支付终端设备未来的市场
未达到计划进度或预计收益的情况
                                 发展前景所作的测算和分析，但随着微信和支付宝扫码支付等支付技术和方式的变革、升级，使得小额电子支付终端设备的应用市场环境发生
和原因（分具体项目）
                                 变化，公司智能证卡受理终端及应用系统产品的销售未达预期
项目可行性发生重大变化的情况说
                                 不适用
明
超募资金的金额、用途及使用进展情
                                 无超募资金
况



                                                                             第 6 页 共 7 页
募集资金投资项目实施地点变更情
                               不适用
况
募集资金投资项目实施方式调整情
                               不适用
况
                               截至 2016 年 11 月 30 日，公司以自筹资金预先投入募投项目的投资额为 1,143.13 万元。上述先期投入募投项目事项业经天健会计师事务所(特
募集资金投资项目先期投入及置换
                               殊普通合伙)鉴证，并由其出具《关于深圳市雄帝科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审〔2016〕3-644 号)。经
情况
                               2016 年 12 月 29 日公司第三届董事会第七次会议决议通过，公司以募集资金 1,143.13 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金
                               不适用
情况
项目实施出现募集资金结余的金额
                               不适用
及原因
尚未使用的募集资金用途及去向    不适用
募集资金使用及披露中存在的问题
                               不适用
或其他情况




                                                                        第 7 页 共 7 页