平安证券股份有限公司
关于深圳市雄帝科技股份有限公司
2022 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：雄帝科技
保荐代表人姓名：甘露 联系电话：0755-22625740
保荐代表人姓名：王志 联系电话：0755-82734952
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
无
次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，事前审议相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，事前审议相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，事前审议相关文件
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定
不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
不适用
情况
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
无
意见
7．向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数 3次
1、平安证券关于雄帝科技 2021 年度日常关
联交易确认及 2022 年度日常关联交易预计
的核查意见；
（2）报告事项的主要内容 2、平安证券关于雄帝科技使用部分闲置募集
资金进行现金管理事项的核查意见；
3、平安证券关于深圳市雄帝科技股份有限公
司购买知识产权暨关联交易的核查意见。
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不存在
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否 是
合规
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 无
2．公司内部制度的建立和
无 无
执行
3．“三会”运作 无 无
4．控股股东及实际控制人
无 无
变动
5．募集资金存放及使用 无 无
6．关联交易 无 无
7．对外担保 无 无
8．收购、出售资产 无 无
9．其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
无 无
介机构配合保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
无 无
状况、核心技术等方面的重
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1．公司实际控制人及担任公司董事、监事、高级管
是 不适用
理人员的股东所持股份自愿锁定的承诺
2. 公司招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或
是 不适用
重大遗漏的承诺
3．公司利润分配政策的承诺 是 不适用
4. 关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
5. 对社保、住房公积金相关问题承担责任的承诺 是 不适用
6. 关于支付业务资质风险的承诺 是 不适用
7. 公司向特定对象发行股份发行对象认购所持股
是 不适用
份自愿锁定的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2022 年 6 月 23 日，保荐机构收到深圳证
监局《关于对平安证券股份有限公司采
取暂停保荐机构资格监管措施的决定》，
保荐机构因 2009 年保荐乐视网信息技术
（北京）股份有限公司首次公开发行股
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
票并在创业板上市的执业过程，违反了
构或者其保荐的公司采取监管措施的
《证券发行上市保荐业务管理办法》（证
事项及整改情况
监会令第 58 号）相关规定，深圳证监局
对保荐机构采取暂停保荐机构资格 3 个
月的监管措施。针对历史问题，保荐机构
将持续提升投资银行业务执业质量，合
规稳健经营。
3.其他需要报告的重大事项 无
【此页无正文，为《平安证券股份有限公司关于深圳市雄帝科技股份有限公司2022年半年
度跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人：
甘 露
王 志
平安证券股份有限公司
2022 年 8 月 26 日