博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
博创科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-006
2016 年 10 月
1
博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人朱伟、主管会计工作负责人郑志新及会计机构负责人(会计主管
人员)范雪兰声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 609,859,570.15 357,183,001.18 70.74%
归属于上市公司股东的净资产
538,719,401.73 299,845,193.22 79.67%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 78,744,784.44 5.60% 229,339,321.97 33.24%
归属于上市公司股东的净利润
19,857,062.76 28.84% 51,858,952.41 60.96%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
20,128,522.47 27.95% 50,797,513.01 63.97%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 43,430,033.32 2,096.70%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.3209 28.88% 0.8367 60.90%
稀释每股收益（元/股） 0.3209 28.88% 0.8367 60.90%
加权平均净资产收益率 6.41% 17.40% 16.19% 41.89%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -573,725.69
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 47,449.16
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,754,397.09
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 20,631.68
减：所得税影响额 187,312.84
合计 1,061,439.40 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、行业需求受宏观经济影响的风险
公司产品主要用于光通信网络基础设施，行业的需求主要来自于电信运营商的设备投资。报告期内全球主要电信运营商
的投资基本保持稳定，各国陆续加大宽带网络设施投入导致对光电子器件的需求保持稳定增长，但若未来出现宏观经济增长
放缓或停滞的情况，主要电信运营商的设备投资计划或者投资方向可能会发生改变，从而影响对光电子器件的需求，进而对
公司经营业绩和财务状况产生不利影响。
2、主要产品价格下降的风险
由于技术、工艺的进步和产品应用规模加大，以及上游芯片和其他原材料价格下降，光电子器件产品成本有所下降；另
一方面由于产品竞争较为激烈，公司为争取更高市场份额采取了一定的主动降价措施。未来，集成光电子器件行业的市场竞
争可能会进一步激烈，公司面临产品降价进而影响经营业绩的风险。
3、管理不力出现产品质量问题的风险
公司产品需要使用的原材料较多，生产工艺环节复杂，并且对技术人员的工艺水平要求较高，如果由于某个环节出现问
题导致产品质量出现瑕疵，可能导致公司产品因为质量问题发生退货，并可能影响公司与下游光通信设备商、电信运营商的
稳定合作关系，进而影响公司的品牌形象和产品竞争力。
4、应收账款管理风险
目前赊销依然是行业内主流销售模式，应收账款将随着公司销售的发生而长期存在，且随着公司业务规模的扩大和销售
收入的增长，应收账款金额将可能相应增长。若未来宏观经济及光器件产业整体经营环境下滑，或客户的财务状况发生重大
不利变化，或因其他原因导致应收账款不能及时收回或发生坏账，将会影响公司资金的周转或导致公司的直接损失。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 38,864 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
ZHU WEI(朱伟) 境外自然人 20.32% 16,800,000 16,800,000
天通控股股份有
境内非国有法人 13.31% 11,000,000 11,000,000
限公司
东方通信股份有
境内非国有法人 11.77% 9,730,000 9,730,000
限公司
丁勇 境内自然人 8.99% 7,430,000 7,430,000
4
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上海禹杉股权投
资中心（有限合 境内非国有法人 3.39% 2,800,000 2,800,000
伙）
海宁创溢建设投
境内非国有法人 3.11% 2,570,000 2,570,000
资有限公司
SENKO
Advanced
境外法人 2.54% 2,100,000 2,100,000
Components
（China）Limited
WANG
XIAOHONG（王 境外自然人 2.18% 1,800,000 1,800,000
晓虹）
JIANG
RONGZHI（江蓉 境外自然人 2.18% 1,800,000 1,800,000
芝）
福信投资有限公
境内非国有法人 1.56% 1,290,000 1,290,000
司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国工商银行股份有限公司企业
年金计划－中国建设银行股份有 3,220 人民币普通股 3,220
限公司
上海铁路局企业年金计划－中国
3,128 人民币普通股 3,128
工商银行股份有限公司
交通银行股份有限公司－浙商聚
3,027 人民币普通股 3,027
潮灵活配置混合型证券投资基金
中国能源建设集团有限公司企业
年金计划－中国银行股份有限公 2,300 人民币普通股 2,300
司
江苏省电力公司（国网）企业年金
1,840 人民币普通股 1,840
计划－招商银行股份有限公司
中国电信集团公司企业年金计划
1,840 人民币普通股 1,840
－中国银行股份有限公司
中国南方航空集团公司企业年金
1,840 人民币普通股 1,840
计划－中国银行股份有限公司
神华集团有限责任公司企业年金
计划－中国建设银行股份有限公 1,840 人民币普通股 1,840
司
5
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中国移动通信集团公司企业年金
计划－中国工商银行股份有限公 1,840 人民币普通股 1,840
司
中国联合网络通信集团有限公司
企业年金计划－招商银行股份有 1,840 人民币普通股 1,840
限公司
1、为保证公司控制权的持续、稳定，ZHU WEI(朱伟)和丁勇于 2012 年 9 月 10 日签署
了关于一致行动的协议书，双方在协议有效期内作为一致行动人行使股东权利、承担股
东义务，参与公司的重大决策；在决定公司日常运营管理事项时，共同行使公司股东权
利，特别是行使提案权、表决权时采取一致行动。同时，双方还约定协议自双方签署之
日起生效，至公司股票上市之日起满 36 个月内，双方不得退出一致行动及解除本协议，
上述股东关联关系或一致行动的 也不得辞去董事职务。双方如提出辞去公司董事、监事或高级管理人员职务的，在确认
说明 其辞职对公司无重大影响的前提下，由董事会决议通过后（在董事、高级管理人员提出
辞职的情形下），或由监事会决议通过后（在监事提出辞职的情形下）方可辞去。在此
之后，在公司运营一个会计年度后且年报显示其辞职对于公司的稳定经营无重大影响
时，方可退出一致行动及解除本协议。
2、ZHU WEI(朱伟)与 WANG XIAOHONG(王晓虹)系夫妻关系，丁勇与 JIANG
RONGZHI(江蓉芝)系夫妻关系。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
ZHU WEI（朱伟) 16,800,000 0 0 16,800,000 首发限售承诺 2019-10-12
天通控股股份有
11,000,000 0 0 11,000,000 首发限售承诺 2019-10-12
限公司
东方通信股份有
9,730,000 0 0 9,730,000 首发限售承诺 2019-10-12
限公司
丁勇 7,430,000 0 0 7,430,000 首发限售承诺 2019-10-12
上海禹杉股权投
资中心（有限合 2,800,000 0 0 2,800,000 首发限售承诺 2017-10-12
伙）
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海宁创溢建设投
2,570,000 0 0 2,570,000 首发限售承诺 2017-10-12
资有限公司
SENKO
Advanced
2,100,000 0 0 2,100,000 首发限售承诺 2017-10-12
Components
（China）Limited
WANG
XIAOHONG（王 1,800,000 0 0 1,800,000 首发限售承诺 2019-10-12
晓虹）
JIANG
RONGZHI（江蓉 1,800,000 0 0 1,800,000 首发限售承诺 2019-10-12
芝）
福信投资有限公
1,290,000 0 0 1,290,000 首发限售承诺 2017-10-12
司
深圳力合创赢股
权投资基金合伙 1,280,000 0 0 1,280,000 首发限售承诺 2017-10-12
企业（有限合伙）
嘉兴思博咨询有
1,200,000 0 0 1,200,000 首发限售承诺 2017-10-12
限公司
上海双阳投资中
1,200,000 0 0 1,200,000 首发限售承诺 2017-10-12
心（有限合伙）
深圳市泽万丰电
1,000,000 0 0 1,000,000 首发限售承诺 2017-10-12
子有限公司
合计 62,000,000 0 0 62,000,000 -- --
7
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明
（1）报告期末，货币资金余额为32,273.26万元，较期初增加269.92%，主要系报告期内公司发行新股，募集资金到账所致；
（2）报告期末，应收票据余额为3,032.18万元，较期初增加247.60%，主要系报告期内公司收到客户的银行承兑汇票增加所
致；
（3）报告期末，预付款项余额为27.08万元，较期初减少93.11%，主要系预付上市费用转销所致；
（4）报告期末，其他应收款余额为31.46万元，较期初减少75.33%，主要系报告期内应收出口退税款减少所致；
（5）报告期末，长期待摊费用余额为146.29万元，较期初减少33.41%，主要系报告期内公司租入固定资产装修费、商业保
险费摊销所致；
（6）报告期末，其他非流动资产余额为161.14万元，较期初增加52.12%，主要系报告期内预付工程、设备款增加所致；
（7）报告期末，预收账款余额为6.47万元，较期初增加112.6%，主要系报告期内公司销售预收款增加所致；
（6）报告期末，应交税费余额为176.77万元，较期初减少60.87%，主要系报告期内期末应交增值税、所得税变动所致；
（7）报告期末，其他应付款余额为1,205.93万元，较期初增加496.67%，主要系公司待支付的上市发行费用增加所致；
（8）报告期末，股本余额为8,267.00万元，较期初增加33.34%，主要系报告期内公司发行新股，股本增加所致；
（9）报告期末，资本公积余额为22,474.93万元，较期初增加388.35%，主要系报告期内发行新股，股本溢价所致。
2、利润表项目大幅变动情况与原因说明
（1）年初至本报告期末，营业收入为22,933.93万元，较上年同期增加33.24%，主要系DWDM器件市场需求增加，该类产品
销量大幅增加，同时光有源器件销量大幅增加所致；
（2）年初至本报告期末，营业税金及附加为218.61万元，较上年同期增加157.93%，主要系随着公司当期销售额的波动，相
应计缴的营业税金及附加变动所致；
（3）年初至本报告期末，净利润为5185.90万元，较上年同期增加60.96%，主要系报告期内销售收入大幅增加，相应的利润
增加所致。
3、现金流量表项目大幅变动情况与原因说明
（1）经营活动产生的现金流量净额为4,343万元，较上年同期增加2096.70%，主要系报告期内销售收入增长、客户回款增加
所致；
（2）筹资活动产生的现金流量净额为19,927.25万元，较上年同期增加1159.96%，主要系公开发行新股募集资金所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司实现营业收入7874.48万元，比去年同期上升5.60%；归属于母公司股东净利润1985.71万元，比去年同
期上升28.84%。总体看来，公司经营业绩较去年同期大幅度提升，主要得益于三个因素：第一、全球光通信行业市场发展
势头良好，为公司经营发展提供了良好的外部环境；第二、公司主要客户华为等通信设备商的订单需求增加；第三、公司去
年下半年引入的新产品光有源器件在本期产销大幅增加。预计2016年四季度公司业绩将继续保持稳定、持续的增长态势。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
8
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数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
主动向公司
申报本人所
直接和间接
持有的公司
股份及其变
动情况；自公
司股票上市
之日起 36 个
月内，不转让
ZHU WEI(朱 或者委托他
伟)、丁勇及 人管理其本
ZHU WEI(朱 人直接或者
伟)的配偶 间接持有的
WANG 公司本次发
股份锁定和 2016 年 09 月 至承诺履行
首次公开发行或再融资时所作承诺 XIAOHONG( 行前股份，也 正常履行
减持承诺 22 日 完毕
王晓虹)、丁勇 不由公司回
的配偶 购本人直接
JINAG 或者间接持
RONGZHI(江 有的公司本
蓉芝) 次发行前股
份；发行人上
市后 6 个月
内如发行人
股票连续 20
个交易日的
收盘价（指复
权价格，下
同）均低于本
次发行的发
10
博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
行价，或者上
市后 6 个月
期末收盘价
低于本次发
行的发行价，
本人持有的
发行人股票
将在上述锁
定期限届满
后自动延长 6
个月的锁定
期；在延长锁
定期内，不转
让或者委托
他人管理本
人直接或者
间接持有的
发行人公开
发行股票前
已发行的股
份，也不由发
行人回购本
人直接或者
间接持有的
发行人公开
发行股票前
已发行的股
份。
主动向公司
申报本人所
直接和间接
持有的公司
股份及其变
动情况；自公
潘建清、王忠 司首次公开
雄、虞永超、 股份锁定和 发行股票并 2016 年 09 月 至承诺履行
正常履行
段义鹏、黄俊 减持承诺 上市之日起 22 日 完毕
明、郑志新 12 个月内，不
转让或者委
托他人管理
其在本次发
行前直接或
间接持有的
公司的股份，
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也不由公司
回购该部分
股份；上述锁
定期满后，在
任职期间每
年转让的股
份不超过本
人所直接和
间接持有公
司股份总数
的 25%。
上海禹杉股
权投资中心
（有限合
伙）、海宁创
溢建设投资
有限公司、 自公司首次
SENKO 公开发行股
Advanced 票并上市之
Components 日起 12 个月
（China） 内，不转让或
Limited、福信 者委托他人
投资有限公 股份锁定承 管理其直接 2016 年 09 月 至承诺履行
正常履行
司、深圳力合 诺 或间接持有 22 日 完毕
创赢股权投 的公司公开
资基金合伙 发行股票前
企业（有限合 已发行的股
伙）、嘉兴思 份，也不由公
博咨询有限 司回购该部
公司、上海双 分股份。
阳投资中心
（有限合
伙）、深圳市
泽万丰电子
有限公司
自公司首次
公开发行股
票并在创业
天通控股股
板上市之日
份有限公司、 股份锁定承 2016 年 09 月 至承诺履行
起 36 个月内， 正常履行
东方通信股 诺 22 日 完毕
不转让或者
份有限公司
委托他人管
理本企业本
次发行前所
12
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持有的博创
科技股份，也
不由博创科
技回购该部
分股份。
为维护公众
投资者的利
益，公司及其
控股股东、实
际控制人、董
事及高级管
理人员承诺，
如果首次公
开发行上市
后三年内公
司股价（指收
盘价）出现低
于上一年度
末经审计的
每股净资产
（若因除权
除息等事项
博创科技股 稳定公司股 致使上述股 2016 年 09 月 至承诺履行
正常履行
份有限公司 价承诺 票收盘价与 22 日 完毕
公司上一会
计年度末经
审计的每股
净资产不具
可比性的，上
述每股净资
产应做相应
调整，下同）
的情况时，其
将依据法律、
法规及公司
章程的规定，
在不影响公
司上市条件
的前提下将
启动股价稳
定的措施。
ZHU WEI(朱 为维护公众
稳定公司股 2016 年 09 月 至承诺履行
伟)、丁勇、潘 投资者的利 正常履行
价承诺 22 日 完毕
建清、王忠 益，公司及其
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博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
雄、XIE PING 控股股东、实
PETER(谢 际控制人、董
平)、胡丽丽、 事及高级管
黄俊明、郑志 理人员承诺，
新 如果首次公
开发行上市
后三年内公
司股价（指收
盘价）出现低
于上一年度
末经审计的
每股净资产
（若因除权
除息等事项
致使上述股
票收盘价与
公司上一会
计年度末经
审计的每股
净资产不具
可比性的，上
述每股净资
产应做相应
调整，下同）
的情况时，其
将依据法律、
法规及公司
章程的规定，
在不影响公
司上市条件
的前提下将
启动股价稳
定的措施。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 24,287.25
本季度投入募集资金总额 743.61
报告期内变更用途的募集资金总额 0
14
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累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 7,932.9
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度 (3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
2018 年
平面波导集成光电
否 9,962.4 9,962.4 219.52 6,124.2 61.47% 09 月 30 724 2,030 否 否
子器件产业化项目
日
2018 年
MEMS 集成光器件
否 3,138.6 3,138.6 316.72 800.43 25.50% 09 月 30 0 -33 否 否
研发及产业化项目
日
2018 年
研发中心项目 否 4,792.6 4,792.6 2.33 565.45 11.80% 09 月 30 0 0否 否
日
年产 24 万路高性能 2018 年
1,808.1
光接收次模块生产 否 1,808.13 205.04 442.82 24.49% 09 月 30 399 844 否 否
3
线技改项目 日
19,701.
承诺投资项目小计 -- 19,701.73 743.61 7,932.9 -- -- 1,123 2,841 -- --
73
超募资金投向
19,701.
合计 -- 19,701.73 743.61 7,932.9 -- -- 1,123 2,841 -- --
73
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
15
博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
募集资金投资项目 不适用
先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
不适用
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 不适用
其他情况
三、其他重大事项进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内现金分红政策的执行情况
本报告期内，公司未实施现金分红。
根据2016年5月16日公司2015年度股东大会决议，以2015年末公司总股本6200万股为基数，向全体股东每股派发现金
红利0.20元（含税），共计派发现金红利1240万元。上述现金红利已于2016年6月30日以前分配完毕。
公司现行的现金分红政策于2014年5月22日经公司2014年第一次临时股东大会审议通过。报告期内，公司的现金分红
政策未发生调整或变更。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
公司预测2016年全年归属于上市公司股东的净利润比上一年增长40%-70%。主要原因系2016年光通信行业市场需求旺盛，公
司主要客户如华为等的DWDM器件订单需求大幅增长；同时公司2015年下半年引入的新产品光有源器件在今年产销量大幅
增长。
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
16
博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：博创科技股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 322,732,600.84 87,243,347.26
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 30,321,794.19 8,723,107.32
应收账款 95,249,373.93 90,551,020.66
预付款项 270,777.29 3,932,574.18
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 314,576.41 1,275,053.86
买入返售金融资产
存货 58,346,736.49 59,130,429.81
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 507,235,859.15 250,855,533.09
非流动资产：
发放贷款及垫款
18
博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 19,022,610.00 19,022,610.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 69,908,142.54 73,070,518.71
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 7,224,554.22 7,679,814.45
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,462,884.83 2,196,710.90
递延所得税资产 3,394,116.80 3,298,546.99
其他非流动资产 1,611,402.61 1,059,267.04
非流动资产合计 102,623,711.00 106,327,468.09
资产总计 609,859,570.15 357,183,001.18
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 11,425,928.40 8,688,497.31
应付账款 31,640,665.57 27,330,984.08
预收款项 64,701.22 30,433.37
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,489,161.20 7,289,007.81
应交税费 1,767,727.46 4,517,773.70
19
博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款 12,059,258.45 2,021,088.48
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 64,447,442.30 49,877,784.75
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 6,692,726.12 7,460,023.21
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 6,692,726.12 7,460,023.21
负债合计 71,140,168.42 57,337,807.96
所有者权益：
股本 82,670,000.00 62,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 224,749,263.76 46,022,427.66
减：库存股
其他综合收益 54,080.00 35,660.00
专项储备
20
博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 26,384,007.73 26,384,007.73
一般风险准备
未分配利润 204,862,050.24 165,403,097.83
归属于母公司所有者权益合计 538,719,401.73 299,845,193.22
少数股东权益
所有者权益合计 538,719,401.73 299,845,193.22
负债和所有者权益总计 609,859,570.15 357,183,001.18
法定代表人：ZHU WEI(朱伟) 主管会计工作负责人：郑志新 会计机构负责人：范雪兰
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 296,482,183.14 61,577,526.79
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 30,321,794.19 8,587,753.92
应收账款 95,249,373.93 90,532,816.62
预付款项 270,777.29 3,932,574.18
应收利息
应收股利
其他应收款 314,576.41 1,275,053.86
存货 58,346,736.49 59,130,429.81
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 480,985,441.45 225,036,155.18
非流动资产：
可供出售金融资产 19,022,610.00 19,022,610.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 25,613,700.00 25,613,700.00
投资性房地产
21
博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 69,906,492.95 73,068,085.54
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 7,224,554.22 7,679,814.45
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,462,884.83 2,196,710.90
递延所得税资产 3,394,116.80 3,298,546.99
其他非流动资产 1,611,402.61 1,059,267.04
非流动资产合计 128,235,761.41 131,938,734.92
资产总计 609,221,202.86 356,974,890.10
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 11,425,928.40 8,688,497.31
应付账款 31,632,092.07 27,322,410.58
预收款项 64,501.22 30,233.37
应付职工薪酬 7,480,101.20 7,273,007.81
应交税费 1,659,086.89 4,517,773.70
应付利息
应付股利
其他应付款 12,058,590.67 2,020,439.12
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 64,320,300.45 49,852,361.89
非流动负债：
长期借款
应付债券
22
博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 6,692,726.12 7,460,023.21
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 6,692,726.12 7,460,023.21
负债合计 71,013,026.57 57,312,385.10
所有者权益：
股本 82,670,000.00 62,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 224,749,263.76 46,022,427.66
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 26,384,007.73 26,384,007.73
未分配利润 204,404,904.80 165,256,069.61
所有者权益合计 538,208,176.29 299,662,505.00
负债和所有者权益总计 609,221,202.86 356,974,890.10
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 78,744,784.44 74,565,600.41
其中：营业收入 78,744,784.44 74,565,600.41
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 56,168,231.48 58,381,749.66
23
博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 47,226,502.17 50,875,483.69
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 630,229.63 258,291.34
销售费用 864,458.27 743,639.91
管理费用 7,956,471.19 7,662,883.81
财务费用 -1,529,289.52 -1,025,709.20
资产减值损失 1,019,859.74 -132,839.89
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
244,328.77
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 22,576,552.96 16,428,179.52
加：营业外收入 1,893,889.19 1,095,026.00
其中：非流动资产处置利得 145.63 11,501.00
减：营业外支出 628,847.04 89,054.04
其中：非流动资产处置损失 573,725.69 14,685.10
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
23,841,595.11 17,434,151.48
列）
减：所得税费用 3,984,532.35 2,022,079.20
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 19,857,062.76 15,412,072.28
归属于母公司所有者的净利润 19,857,062.76 15,412,072.28
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 40,503.56 24,770.00
归属母公司所有者的其他综合收益
40,503.56 24,770.00
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
24
博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
40,503.56 24,770.00
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 40,503.56 24,770.00
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 19,897,566.32 15,436,842.28
归属于母公司所有者的综合收益
19,897,566.32 15,436,842.28
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.3209 0.2490
（二）稀释每股收益 0.3209 0.2490
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：ZHU WEI(朱伟) 主管会计工作负责人：郑志新 会计机构负责人：范雪兰
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 78,744,784.44 74,549,048.27
减：营业成本 47,226,502.17 50,860,945.61
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博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 630,229.63 258,002.51
销售费用 837,450.27 715,615.41
管理费用 7,948,617.70 7,655,150.52
财务费用 -1,021,868.89 -906,109.37
资产减值损失 1,019,859.74 -87,234.24
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
244,328.77
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 22,103,993.82 16,297,006.60
加：营业外收入 1,893,889.19 1,095,026.00
其中：非流动资产处置利得 145.63 11,501.00
减：营业外支出 628,847.04 89,029.97
其中：非流动资产处置损失 573,725.69 14,685.10
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
23,369,035.97 17,303,002.63
列）
减：所得税费用 3,875,891.78 1,995,317.02
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 19,493,144.19 15,307,685.61
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
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博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 19,493,144.19 15,307,685.61
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 229,339,321.97 172,119,931.85
其中：营业收入 229,339,321.97 172,119,931.85
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 174,047,904.64 139,531,029.01
其中：营业成本 141,017,271.65 113,272,591.41
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,186,069.35 847,531.53
销售费用 2,616,377.68 2,548,716.76
管理费用 26,744,939.92 21,184,298.96
财务费用 -2,012,623.26 -2,202,967.38
资产减值损失 3,495,869.30 3,880,857.73
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
493,643.84
列）
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其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 55,291,417.33 33,082,546.68
加：营业外收入 6,526,374.57 4,203,740.95
其中：非流动资产处置利得 145.63 338,784.89
减：营业外支出 757,919.04 196,567.74
其中：非流动资产处置损失 573,725.69 24,440.30
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
61,059,872.86 37,089,719.89
列）
减：所得税费用 9,200,920.45 4,870,342.50
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 51,858,952.41 32,219,377.39
归属于母公司所有者的净利润 51,858,952.41 32,219,377.39
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 18,420.00 22,430.00
归属母公司所有者的其他综合收益
18,420.00 22,430.00
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
18,420.00 22,430.00
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 18,420.00 22,430.00
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博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 51,877,372.41 32,241,807.39
归属于母公司所有者的综合收益
51,877,372.41 32,241,807.39
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.8367 0.5200
（二）稀释每股收益 0.8367 0.5200
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 229,339,321.97 172,103,379.71
减：营业成本 141,017,271.65 113,258,053.33
营业税金及附加 2,186,069.35 847,242.70
销售费用 2,525,291.68 2,468,668.16
管理费用 26,705,970.97 21,161,869.09
财务费用 -1,467,063.69 -1,760,067.95
资产减值损失 3,497,031.26 3,918,863.58
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
493,643.84
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 54,874,750.75 32,702,394.64
加：营业外收入 6,526,295.25 4,203,672.31
其中：非流动资产处置利得 145.63 338,784.89
减：营业外支出 757,919.04 196,543.67
其中：非流动资产处置损失 573,725.69 24,440.30
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
60,643,126.96 36,709,523.28
列）
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博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：所得税费用 9,094,291.77 4,791,696.20
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 51,548,835.19 31,917,827.08
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 51,548,835.19 31,917,827.08
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 230,619,835.77 145,289,655.95
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
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向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 7,064,768.33 4,068,857.33
收到其他与经营活动有关的现金 5,043,244.14 2,967,623.02
经营活动现金流入小计 242,727,848.24 152,326,136.30
购买商品、接受劳务支付的现金 117,248,037.93 97,545,861.87
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
44,301,254.02 36,281,698.60
金
支付的各项税费 24,744,265.67 12,024,908.74
支付其他与经营活动有关的现金 13,004,257.30 8,648,755.10
经营活动现金流出小计 199,297,814.92 154,501,224.31
经营活动产生的现金流量净额 43,430,033.32 -2,175,088.01
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 40,493,643.84
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
13,000.00 378,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 13,000.00 40,871,643.84
购建固定资产、无形资产和其他 6,407,975.81 9,000,115.29
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长期资产支付的现金
投资支付的现金 40,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 6,407,975.81 49,000,115.29
投资活动产生的现金流量净额 -6,394,975.81 -8,128,471.45
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 212,072,500.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 212,072,500.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
12,400,000.00 18,600,000.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 400,000.00 200,000.00
筹资活动现金流出小计 12,800,000.00 18,800,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 199,272,500.00 -18,800,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
285,206.75 175,416.54
影响
五、现金及现金等价物净增加额 236,592,764.26 -28,928,142.92
加：期初现金及现金等价物余额 84,580,605.16 116,296,328.79
六、期末现金及现金等价物余额 321,173,369.42 87,368,185.87
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 230,465,116.37 145,229,209.95
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收到的税费返还 7,064,768.33 4,068,857.33
收到其他与经营活动有关的现金 4,494,330.36 2,517,778.82
经营活动现金流入小计 242,024,215.06 151,815,846.10
购买商品、接受劳务支付的现金 117,248,037.93 97,460,809.87
支付给职工以及为职工支付的现
44,184,149.02 36,179,367.60
金
支付的各项税费 24,744,265.67 11,974,516.83
支付其他与经营活动有关的现金 12,983,887.93 8,638,496.10
经营活动现金流出小计 199,160,340.55 154,253,190.40
经营活动产生的现金流量净额 42,863,874.51 -2,437,344.30
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 40,493,643.84
处置固定资产、无形资产和其他
13,000.00 378,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 13,000.00 40,871,643.84
购建固定资产、无形资产和其他
6,407,975.81 9,000,115.29
长期资产支付的现金
投资支付的现金 40,613,700.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 6,407,975.81 49,613,815.29
投资活动产生的现金流量净额 -6,394,975.81 -8,742,171.45
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 212,072,500.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 212,072,500.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
12,400,000.00 18,600,000.00
的现金
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博创科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 400,000.00 200,000.00
筹资活动现金流出小计 12,800,000.00 18,800,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 199,272,500.00 -18,800,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
266,768.33 152,986.54
影响
五、现金及现金等价物净增加额 236,008,167.03 -29,826,529.21
加：期初现金及现金等价物余额 58,914,784.69 91,532,009.45
六、期末现金及现金等价物余额 294,922,951.72 61,705,480.24
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
博创科技股份有限公司
法定代表人：ZHU WEI(朱伟)
2016 年 10 月 26 日
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