招商证券股份有限公司
关于深圳市科信通信技术股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为深圳
市科信通信技术股份有限公司（以下简称“科信技术”或“公司”）首次公开发
行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《上市公司监管指引第2号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》等有关规定，对科信技术2018年度（以下简称“本报告期”）募
集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市科信通信技术股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2349 号文）核准，公司向社会公开
发行人民币普通股（A股）4,000万股，每股面值1元，发行价格为8.78元/股，募
集资金总额人民币35,120.00万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币
31,455.00万元。以上募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并出具了信会师报字[2016]第310908号《验资报告》。
（二）2018年度募集资金使用金额及余额
截至2018年12月31日，公司募集资金使用情况如下：
单位： 人民币万元
加：累计利息收 尚未使用的
募集资金 减：以前年度 减：本年使 减：募集资金
入扣除手续费 募集资金余
净额 已使用金额 用金额 账户销户转出
净额 额
31,455.00 746.94 19,080.64 9,930.30 1.20 3,189.80
截至2018年12月31日，公司累计已使用募集资金29,010.94万元，其用途是：
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通信网络物理连接设备技术改造项目18,528.87万元、研发中心项建设1,319.34
万元、营销服务体系建设项目3,871.02万元及补充流动资金5,291.71万元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《上市公司监管指
引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业
板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定
了《深圳市科信通信技术股份有限公司募集资金管理办法》。
根据《募集资金管理办法》的要求，并结合公司生产经营需要，公司对募集
资金采用专户存储制度。2016年12月5日，公司第二届董事会2016年第五次会
议审议通过了《关于确定募集资金专用账户并授权董事长签订募集资金三方监管
协议的议案》。根据上述议案，深圳市科信通信技术股份有限公司及保荐机构招
商证券股份有限公司，分别与中国银行股份有限公司深圳南头支行、交通银行股
份有限公司深圳香洲支行、中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行、上海浦
东发展银行深圳中心区支行签订了《募集资金三方监管协议》。
2017年6月20日，公司注销了在上海浦东发展银行深圳中心区支行开立的募
集资金专户，将该专户结余的11,601.09元利息划入自有资金账户，并披露了《关
于注销部分募集资金专用账户的公告》（公告编号：2017-036）。
2017年8月26日，公司召开第二届董事会2017年第四次会议、第二届监事
会2017年第四次会议，分别审议通过了《关于变更募集资金存放专户的议案》，
决定将在“中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行”开立的募集资金的存储
银行变更为“广发银行股份有限公司深圳分行”，并注销原募集资金账户。公司
于2017年8月29日披露了《关于变更募集资金存放专户的公告》。（公告编号：
2017-051）。
2018年12月20日，公司注销了在中国银行股份有限公司深圳南头支行开立
的募集资金专户，将该专户结余的424.47元利息划入自有资金账户，并披露了《关
于注销部分募集资金专用账户的公告》（公告编号：2018-080）。
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2018年度，公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的
规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。
截至2018年12月31日，公司募集资金在银行专户的存储余额为3,189.80万
元。募集资金的存储情况如下：
单位：万元
募集资金专户存储银行 账号 存款余额 存储形式
交通银行股份有限公司深圳香洲支行 443066065011611030387 3,145.98 活期
广发银行深圳金谷支行 9550880076622400587 43.82 活期
合计 3,189.80
上表存储余额中，已计入募集资金专户理财收益及存款利息747.45万元，已
扣除手续费0.50万元。
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三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金项目的资金使用及募集资金投资项目实现效益情况
单位：人民币万元
本年度投入募
募集资金总额 31,455.00 9,930.30
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 4,157.70
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 4,157.70 29,010.94
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 13.22%
项目可
承诺投资 是否已
截至期末投资 本年度 是否达 行性是
项目和超 变更项 募集资金承 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 项目达到预定可使
进度（3）=（2） 实现的 到预计 否发生
募集资金 目（含部 诺投资总额 额（1） 额 投入金额（2） 用状态日期
/（1） 收益 收益 重大变
投向 分变更）
化
承诺投资
项目
通信网络
物理连接
是 16,244.44 18,244.44 6,563.69 18,528.87 101.56% 2018 年 12 月 31 日 163.36 -- 否
设备技术
改造项目
研发中心 否 4,202.04 4,202.04 1,021.70 1,319.34 31.40% 2019 年 11 月 16 日 - - 否
4
建设项目
营销服务
体系建设 是 5,716.81 3,716.81 2,344.91 3,871.02 104.15% 2019 年 11 月 16 日 - - 否
项目
补充流动
否 5,291.71 5,291.71 - 5,291.71 100.00% - - - 否
资金
承诺投资
31,455.00 31,455.00 9,930.30 29,010.94 92.23%
项目小计
未达到计
2018 年 10 月 23 日召开了第三届董事会 2018 年第一次会议、第三届监事会 2018 年第一次会议，分别审议通过了《关于部分
划进度或
募集资金投资项目延期的议案》：研发中心建设项目所依托的宗地建设完成了生产厂房和非生产办公场所的主体建筑施工，尚在进
预计收益
行装修、验收等工作，预计建设时间超出原计划，公司决定将该项目达到预定可使用状态时间调整至 2019 年 11 月 16 日；营销服务
的情况和
体系建设项目计划设立营销服务中心的多数城市实施房产限购政策，公司拟在深圳建设的全国营销总部、 客户服务总部尚处于筹备中
原因（分具
，公司预计无法按期完成营销服务体系建设项目的建设，公司决定将该项目达到预定可使用状态时间调整至 2019 年 11 月 16 日。
体项目）
项目可行
性发生重
不适用
大变化的
情况说明
超募资金
不适用
的金额、用
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途及使用
进展情况
募集资金
2017 年 8 月 26 日，公司召开第二届董事会 2017 年第四次会议、第二届监事会 2017 年第四次会议，分别审议通过了《关于变更部分
投资项目
募投项目实施地点的议案》，决定增加重庆、长沙、贵阳、石家庄、武汉、天津六地作为公司募投项目之一营销服务体系建设项目的
实施地点
补充营销服务中心。
变更情况
2018 年 4 月 23 日，公司召开第二届董事会 2018 年第一次会议和第二届监事会 2018 年第一次会议，审议通过了《关于调整募投项目
募集资金
内部结构及变更部分募投项目实施方式的议案》；2018 年 5 月 18 日，公司召开 2017 年年度股东大会，审议通过了《关于调整募投项目
投资项目
内部结构及变更部分募投项目实施方式的议案》，决定从营销服务体系建设项目的募集资金中提取 2,000 万元用于通信网络物理连接设备
实施方式
技术改造项目建设，同时变更营销服务体系建设项目的实施方式，拟在深圳设立全国营销总部，营销服务体系建设项目原计划设立营销服
变更情况
务中心的城市，暂时以房产租赁的方式予以实施。截止变更日，营销服务体系建设项目募集资金专户未使用余额为 2,157.70 万元。
募集资金
投资项目 2016 年 12 月 5 日，公司第二届董事会 2016 年第五次会议审议通过《关于使用募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的议案》，同
分期投入 意以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金共计 2,630.21 万元，其中通信网络物理连接设备技术改造项目 2,493.00 万、研
及置换情 发中心建设项目 137.21 万。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已出具信会师报字（2016）第 310927 号鉴证报告。
况
用闲置募
集资金暂
不适用
时补充流
动资金情
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况
项目实施
公司募投项目之“补充流动资金”已实施完毕，承诺投资 5,291.71 万元，实际投入 5,291.71 万元，结余利息 11,601.09 元，已划入自有
出现募集
资金账户，并已将该项目的存储专户予以注销。
资金结余
公司募投项目之“通信网络物理连接设备技术改造项目” 承诺投资 18,244.44 万元，实际投入 18,528.87 万元，已按规定用途使用完毕，
的金额及
为方便账户管理，公司将结余利息 424.47 元划入自有资金账户，并已将该项目的存储专户予以注销。
原因
尚未使用
的募集资
截至本报告期末，尚未使用的募集资金均存放在公司银行募集资金专户中。
金用途及
去向
公司及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的相关信息。
其他情况：
募集资金
2016 年 12 月 5 日，公司第二届董事会 2016 年第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不
使用及披
影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民币 20,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理用于购买安全性高、
露中存在
流动性好、有保本约定的理财产品，进行现金管理的额度在董事会审议通过之日起 12 月内可以滚动使用。
的问题或
2017 年 10 月 25 日，公司第二届董事会 2017 年第五次会议审议通过了《关于延长使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，延长期限
其他情况
为自本次董事会审议通过之日起 12 个月，在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。
截至 2018 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买的理财产品余额为 0 万元。
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（二）变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司2018年度变更募集资金投资项目的情况如下：
单位：人民币万元
变更后项目拟投 本年度实 截至实际累 截至期末投资 项目达到预 变更后的项目可
对应的原承 本年度实 是否达到
变更后的项目 入募集资金总额 际投入金 计投入金额 进度（%）（3） 定可使用状 行性是否发生重
诺项目 现的效益 预计效益
（1） 额 （2） =（2）/（1） 态日期 大变化
通信网络物理
营销服务体
连接设备技术 18,244.44 6,563.69 18,528.87 101.56% 2018.12.31 163.36 -- 否
系建设项目
改造项目
营销服务体系 营销服务体
3,716.81 2,344.91 3,871.02 104.15% 2019.11.16 -- -- 否
建设项目 系建设项目
合计 21,961.25 8,908.60 22,399.89
2018 年 4 月 23 日，公司召开第二届董事会 2018 年第一次会议和第二届监事会 2018 年第一次会
议，审议通过《关于调整募投项目内部结构及变更部分募投项目实施方式的议案》；2018 年 5 月
18 日，公司召开 2017 年年度股东大会，审议通过《关于调整募投项目内部结构及变更部分募投项
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体
目实施方式的议案》，决定从营销服务体系建设项目的募集资金中提取 2,000 万元用于通信网络物
项目）
理连接设备技术改造项目建设，同时变更营销服务体系建设项目的实施方式，拟在深圳设立全国营
销总部，营销服务体系建设项目原计划设立营销服务中心的城市，暂时以房产租赁的方式予以实施。
截止变更日，营销服务体系建设项目募集资金专户未使用余额为 2,157.70 万元。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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（三）募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集
资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对科信技术编制的2018年度《关于公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资
金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为，科信技术董事会编制的2018年
度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了科信技术募
集资金2018年度实际存放与使用情况。
五、招商证券的核查情况及核查意见
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、与管理层沟通、列席相关
会议等多种方式，对科信技术募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情
况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集
资金使用原始凭证、公司关于募集资金使用情况的相关公告和支持文件、中介机
构相关报告，并与公司管理层及相关人员就募集资金使用情况进行沟通交流等。
经核查，招商证券认为：科信技术2018年度募集资金存放和使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等中国证监会和深圳证券交易所关
于募集资金管理法规的规定，科信技术对募集资金进行了专户存储和专项使用，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于深圳市科信通信技术股份有限公
司2018年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人签字：
刘光虎 蒋 欣
招商证券股份有限公司
年 月 日
10
