证券代码：300565         证券简称：科信技术         公告编号：2020-068



                深圳市科信通信技术股份有限公司

           第三届监事会 2020 年第三次会议决议公告


    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、监事会会议召开情况

    1、深圳市科信通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会
2020 年第三次会议，已经于 2020 年 8 月 16 日以通讯方式向全体监事发出会议
通知。
    2、会议于 2020 年 8 月 26 日在深圳市龙岗区宝龙街道新能源一路科信科技
大厦 1102 会议室以现场方式召开。
    3、本次监事会会议应出席的监事人数 3 人，实际参加的监事人数 3 人，均
以现场方式参加。

    会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的相
关规定，合法有效。

    二、监事会会议审议情况

    经与会监事投票表决，审议通过了如下议案：

    1、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过《关于<公司 2020 年半年度
报告及其摘要>的议案》

    经审核，监事会认为：公司 2020 年半年度报告的程序符合法律、行政法规
和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的
《2020 年半年度报告》及《2020 年半年度报告摘要》。

    2、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过《关于<公司 2020 年半年度
募集资金存放及使用情况的专项报告>的议案》

    经审核，监事会认为：2020 年半年度，公司按照相关法律、法规以及规范
性文件的规定和要求存放、使用募集资金，并对募集资金的存放、使用情况进行
了及时的披露，在募集资金使用及管理方面不存在违规情形。

    具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的
《关于公司 2020 半年度募集资金存放及使用情况的专项报告》。

    3、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过《关于公司符合向特定对象
发行 A 股股票条件的议案》

    公司非公开发行股票相关事项已经公司第三届监事会 2020 年第二次会议和
2020 年第一次临时股东大会审议通过。根据《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《创业板上市
公司证券发行注册管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件的规定，监事
会经过对公司实际情况及相关事项进行审核，认为公司符合创业板上市公司非公
开发行股票的条件，具备非公开发行股票的资格。同意公司依照《创业板上市公
司证券发行注册管理办法（试行）》等文件的规定，将议案名称“《关于公司符
合非公开发行 A 股股票条件的议案》”调整为“《关于公司符合向特定对象发
行 A 股股票条件的议案》”。

    具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相
关公告。

    4、审议通过《关于<公司向特定对象发行 A 股股票方案>的议案》（逐项表
决）

    公司非公开发行股票相关事项已经公司第三届监事会 2020 年第二次会议和
2020 年第一次临时股东大会审议通过。根据中国证监会发布的《创业板上市公
司证券发行注册管理办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的规定，对本
次发行股票方案中“非公开发行”等文字表述进行了相应的调整，调整后的方案
具体如下：

    4.01 发行股票的种类、面值

    本次向特定对象发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面
值人民币 1.00 元。

    以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，获得通过。

    4.02 发行方式及发行时间

    本次发行采用向特定对象发行的方式。公司将在自深圳证券交易所审核通
过，并经中国证监会同意注册后的有效期内择机向特定对象发行股票。

    以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，获得通过。

    4.03 发行对象及认购方式

    本次向特定对象发行股票的发行对象为陈登志。发行对象以现金方式认购本
次向特定对象发行的股票。

    以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，获得通过。

    4.04 发行价格及定价原则

    本次向特定对象发行股票的定价基准日为第三届董事会 2020 年第三次会议
决议公告日。本次向特定对象发行股票的价格为 10.12 元/股，不低于定价基准日
前二十个交易日公司股票交易均价的百分之八十，其中：定价基准日前二十个交
易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二
十个交易日股票交易总量。

    若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股
本等除权、除息事项，本次发行价格作相应调整。

    调整公式如下：

    派发现金股利：P1=P0-D

    送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）
    两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）

    其中，P1 为调整后发行价格，P0 为调整前发行价格，每股派发现金股利为
D，每股送红股或转增股本数为 N。

    以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，获得通过。

    4.05 发行数量

    本次向特定对象发行股票数量不超过 4,160.00 万股（含本数），向特定对象
发行股票数量上限未超过本次发行前公司总股本的 30%，全部以现金认购。最终
发行数量将在本次发行获中国证监会作出同意注册决定后，由公司董事会根据公
司股东大会的授权和发行时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协
商确定。

    若公司股票在本次向特定对象发行的定价基准日至发行日期间发生派息、送
股、资本公积金转增股本等除权除息事项或其他导致公司总股本发生变动的事
项，本次发行的股票数量将进行相应调整。

    以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，获得通过。

    4.06 限售期

    本次发行对象陈登志认购的股份自发行结束之日起 18 个月内不得转让。如
相关法律、法规和规范性文件对锁定期要求有变更的，则锁定期根据变更后的法
律、法规和规范性文件要求相应进行调整。

    本次发行对象所取得公司向特定对象发行的股份因上市公司分配股票股利、
资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。本次发行
对象取得的公司股票在限售期届满后减持还需遵守《公司法》、《证券法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件的相关规定。

    以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，获得通过。

    4.07 上市地点

    本次发行的股票将申请在深圳证券交易所（创业板）上市交易。
      以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，获得通过。

       4.08 本次发行前滚存未分配利润的安排

      本次向特定对象发行前滚存的未分配利润由本次发行完成后的新老股东共
享。

      以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，获得通过。

       4.09 募集资金用途

      本次向 特定 对象 发行 股票拟 募集 资金 总额 不超过 42,099.20 万 元（含
42,099.20 万元），在扣除发行费用后实际募集资金净额将用于以下项目：

                                                                      单位：万元

序号                     项目名称             项目投资总额      拟使用募集资金额
  1      5G 通信高效能源研发与产业化项目            35,282.63           35,282.63
  2      补充流动资金                                6,816.57            6,816.57
                        合计                        42,099.20           42,099.20

      若本次向特定对象发行股票实际募集资金净额少于上述募投项目的拟使用
募集资金额的，不足部分由公司自筹解决。本次发行的募集资金到位前，公司可
根据市场情况利用自筹资金对募集资金投资项目进行先期投入，并在募集资金到
位后予以置换。

      以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，获得通过。

       4.10 决议的有效期

      本次向特定对象发行股票的决议自股东大会审议通过之日起 12 个月内有
效。如果公司已于该有效期内经深交所审核通过且取得中国证监会对本次向特定
对象发行的同意注册文件，则该有效期自动延长至本次向特定对象发行完成之
日。

      以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，获得通过。

      具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相
关公告。
    5、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过《关于<公司向特定对象发行
A 股股票预案（修订稿）>的议案》

    公司第三届监事会 2020 年第二次会议和 2020 年第一次临时股东大会审议通
过了《深圳市科信通信技术股份有限公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案》。
现公司依照《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等文件的规定，
编制《深圳市科信通信技术股份有限公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股票预
案（修订稿）》，对原《深圳市科信通信技术股份有限公司 2020 年度非公开发
行 A 股股票预案》中“非公开发行”等文字表述进行了相应的调整。

    具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相
关公告。

    6、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过《关于<公司向特定对象发行
A 股股票方案论证分析报告（修订稿）>的议案》

    公司第三届监事会 2020 年第二次会议和 2020 年第一次临时股东大会审议通
过了《深圳市科信通信技术股份有限公司 2020 年度非公开发行 A 股股票方案论
证分析报告》。

    现公司依照《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等文件的规
定编制了《深圳市科信通信技术股份有限公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股
票方案论证分析报告（修订稿）》，对原方案论证分析报告中的“非公开发行”
等文字表述进行了相应的调整。

    具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相
关公告。

    7、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过《关于<公司向特定对象发行
A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）>的议案》

    公司第三届监事会 2020 年第二次会议和 2020 年第一次临时股东大会审议通
过了《深圳市科信通信技术股份有限公司 2020 年度非公开发行 A 股股票募集资
金使用可行性分析报告》。
    现公司依照《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等文件的规
定编制了《深圳市科信通信技术股份有限公司 2020 年度向特定对象发行 A 股股
票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》，对原报告中的“非公开发行”等
文字表述进行了相应的调整。

    具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相
关公告。

       8、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过《关于<公司向特定对象发行
A 股股票方案摊薄即期回报及填补回报措施、相关主体承诺（修订稿）>的议案》

    公司第三届监事会 2020 年第二次会议和 2020 年第一次临时股东大会审议通
过了《关于<公司非公开发行 A 股股票方案摊薄即期回报及填补回报措施、相关
主体承诺>的议案》。现公司依照《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试
行）》等文件的规定，对原承诺中的“非公开发行”等文字表述进行了相应的调
整。

    具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相
关公告。

       9、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过《关于公司与特定对象签署
附生效条件的股份认购合同的议案》

    经公司第三届监事会 2020 年第二次会议和 2020 年第一次临时股东大会审议
通过，公司与陈登志已签署《深圳市科信通信技术股份有限公司与陈登志之附生
效条件的非公开发行股票认购合同》。根据中国证监会发布的《创业板上市公司
证券发行注册管理办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的规定，公司与
陈登志签订了《深圳市科信通信技术股份有限公司与陈登志之附生效条件的股份
认购合同》，对原合同中“非公开发行”等文字表述进行了相应的调整。

    具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相
关公告。

    三、 备查文件
1、第三届监事会 2020 年第三次会议决议。

特此公告。




                             深圳市科信通信技术股份有限公司监事会

                                                 2020 年 8 月 27 日