北京新雷能股份有限公司

            2016 年度独立董事述职报告（余应敏）

    本人作为北京新雷能股份有限公司（以下简称“公司”）的独立

董事，严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市

公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票

上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其

他有关法律法规和《公司章程》、《公司独立董事制度》等公司相关

的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，勤勉尽责、谨慎认真地

行使公司所赋予的权利，积极出席公司相关会议，认真审议董事会

各项议案，审慎决策，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥

独立董事独立性和专业性的作用，促进公司的规范运作，维护了公

司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

    现将本人 2016 年度履行独立董事职责的情况汇报如下：

    一、出席会议的情况

    报告期间，公司共召开 4 次董事会，本人均亲自参加，没有缺

席或连续两次未亲自出席会议的情况，并列席了公司召开的全部股

东大会。

    对于所有的会议议案，都能够做到会前充分阅读、认真审议，

各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的合法权益，因此均

投出赞成票，没有反对、弃权的情况，并就议案涉及的内容与经营

管理层保持充分沟通，积极参与各议案的讨论并提出合理建议。
    二、 发表独立意见的情况

    报告期内，本人作为公司的独立董事，就以下事项发表了同意

意见的独立意见：

    1、本人在 2016 年 6 月 5 日召开的第三届董事会第八次会议上，

对《关于公司 2015 年度利润分配预案的议案》、《关于续聘瑞华会计

师事务所(特殊合伙)担任公司 2016 年度审计机构的议案》发表了独

立董事意见。

    2、本人在 2016 年 8 月 22 日召开的第三届董事会第九次会议上，

对《关于免去李建新副总经理的议案》发表了独立董事意见。

    3、本人在 2016 年 12 月 29 日召开的第三届董事会第十次会议上，

对《关于在北京银行中关村海淀园支行开立募集资金专用账户的议案》

发表了独立董事意见。

    三、参加专门委员会的工作情况

    在任职期间，本人担任公司第三届董事会审计委员会主任委员

及董事会薪酬与考核委员会主任委员，以及董事会提名委员会委员。

积极履行董事会专门委员会的工作职责，参与日常工作，认真审核

了公司定期报告、年度的财务和经营状况，重点关注公司关联交易、

对外担保等情况，参与了薪酬与绩效考核委员会以及提名委员会的

日常工作，提出合理化建议。

    四、 培训和学习情况

    本年度，本人认真学习了中国证监会、深圳证券交易所等有关

法律法规及相关文件，加深对相关法规的认识和理解，不断提高自
己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建

议，切实加强对公司投资者利益的保护。

    五、其他工作情况

   1、报告期内，未发生提议召开董事会会议的情况。

   2、报告期内，未发生提议解聘会计师事务所的情况。

   以上是本人在 2016 年度履行职责情况的汇报，本人认为，2016

年度公司对于独立董事的工作给予了积极的支持，没有妨碍独立董

事独立性的情况发生。在此感谢公司董事会及相关人员在本人工作

中给予积极有效的配合和支持。

   特此公告。



                                       独立董事(余应敏)

                                        2017 年 4 月 18 日