西部证券股份有限公司
关于北京新雷能科技股份有限公司
2016 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：西部证券股份有限公司 被保荐公司简称：新雷能（300593）
保荐代表人姓名：李超 联系电话：010-68086722
保荐代表人姓名：陈桂平 联系电话：010-68086722
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
不适用
次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 0次
（2）公司募集资金项目进展是否与信
不适用
息披露文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
保荐机构长期在现场开展上市前的保
（1）现场检查次数
荐工作
（2）现场检查报告是否按照深交所规
不适用
定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
不适用
情况
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 不适用
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
不适用
意见
7、向交易所报告情况（现场检查报告
除外）
（1）向交易所报告次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不存在
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否
是
合规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 不适用
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现存在的文件及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立
无 不适用
和执行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制
无 不适用
人变动
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务相
助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的
中介机 构配合 保荐工 作 无 不适用
的情况
11、其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、股东发行前所持股份的限售安排、自愿锁
是 不适用
定股份、延长锁定期限的承诺
2、发行前持股 5%以上股东的持股意向及减
是 不适用
持意向的承诺
3、利润分配政策的承诺 是 不适用
4、关于稳定股价的承诺 是 不适用
5、公司及其控股股东、公司董事、监事及高
是 不适用
级管理人员未能履行相关承诺时的约束措施
6、公司及其控股股东依法承担回购或赔偿责
是 不适用
任的承诺
7、控股股东和实际控制人有关消除或避免同
是 不适用
业竞争的承诺
8、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和深交所对保
荐机构或者其保荐的公司采取监管措 无
施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，为《西部证券股份有限公司关于北京新雷能科技股份有限公
司 2016 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
李超陈桂平
西部证券股份有限公司
年月日