西部证券股份有限公司

                  关于北京新雷能科技股份有限公司

                        2017 年度培训情况报告
    西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐机构”）作为北京
新雷能科技股份有限公司（以下简称“新雷能”或“公司”）首次公开发行股票
并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定，新雷能持续督导项目
组于 2017 年 11 月 20 日对新雷能实际控制人、董事、监事和高级管理人员等相
关人员进行了一次培训，现将相关情况报告如下：
    一、培训基本情况
    1、培训时间：2017 年 11 月 20 日
    2、培训地点：北京市昌平区西三旗东路新雷能大厦 5 层会议室
    3、参加培训人员：实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人员
    4、培训主题：创业板上市公司规范运作
    二、培训主要内容
    依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》、《上
市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》和《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》等法律法规的相关规定，对以下内容进行了辅导和
培训：
    （1）上市公司对外担保。对外担保的审议程序和信息披露要合法合规。
    （2）上市公司关联交易。上市公司关联人、关联交易的规定，关联交易的
审议和披露要符合法律的规定。
    （3）上市公司募集资金使用。上市公司应该设立募集资金专户，募集资金
的使用要严格按照法律法规和募集资金监管协议的约定。
    （4）内幕信息的合规管理。上市公司应建立《内幕信息知情人登记管理制
度》，加强对内幕信息知情人的管理。
    （5）股份锁定。上市公司的实际控制人、董事、监事和高级管理人员买卖
股票需要符合相关法律法规的约定。
    三、本次培训的效果
    新雷能根据深圳证券交易所的有关要求，按照本次培训工作的安排，积极安
排和落实各项具体工作，为保荐机构和培训人员提供了必要的技术条件和组织保
证，为培训对象参与培训工作提供了便利条件。接受培训的人员均认真配合培训
人员的培训工作，保证了本次培训的顺利开展。
    通过本次培训工作，进一步加深了培训对象对上市公司规范运作的理解和个
人的守法意识。本次培训实现了培训目标，达到了预期效果。
    （以下无正文）
    （此页无正文，为《西部证券股份有限公司关于北京新雷能科技股份有限公
司 2017 年度培训情况报告》之签章页）




    保荐代表人：
                      李   超             陈桂平




                                                   西部证券股份有限公司
                                                      2017 年 11 月 24 日