西部证券股份有限公司

                   关于北京新雷能科技股份有限公司

                        2019 年上半年度跟踪报告
保荐机构名称：西部证券股份有限公司 被保荐公司简称：新雷能（300593）

保荐代表人姓名：李超                 联系电话：010-68086722
保荐代表人姓名：陈桂平               联系电话：010-68086722

一、保荐工作概述
                 项目                             工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件    是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
                                     不适用
次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
                                     是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度    是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数        不适用（募集资金专户已注销）
（2）公司募集资金项目进展是否与信
                                     不适用
息披露文件一致
4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数            0次
（2）列席公司董事会次数              0次

（3）列席公司监事会次数              0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数                   1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定
                                    是
报送

                                    除上海联芯存在违规减持外，本保荐机
（3）现场检查发现的主要问题及整改 构现场检查未发现公司其他在公司治
情况                                理、内部控制、信息披露、募集资金使
                                    用等方面存在违法违规的情形

6、发表独立意见情况
                                    2 次（关于公司使用部分闲置自有资金
                                    进行现金管理的核查意见，关于公司
（1）发表独立意见次数
                                    2018 年度内部控制自我评价报告的核
                                    查意见）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
                                    不适用
意见

7、向交易所报告情况（现场检查报告
除外）

（1）向交易所报告次数               无
（2）报告事项的主要内容             不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况     不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项         不存在

（2）关注事项的主要内容             不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况     不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否
                                    是
合规

10、对上市公司培训情况
（1）培训次数                       0次

（2）培训日期                       不适用
（3）培训的主要内容                 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况       无

二、保荐机构发现存在的问题及采取的措施
         事项                   存在的问题                  采取的措施

1、信息披露                无                       不适用
2、公司内部制度的建立
                           无                       不适用
和执行
3、“三会”运作            无                       不适用

4、控股股东及实际控制
                           无                       不适用
人变动
5、募集资金存放及使用      无                       不适用

6、关联交易                无                       不适用
7、对外担保                无                       不适用

8、收购、出售资产          无                       不适用
9、其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风险
                           无                       不适用
投资、委托理财、财务相
助、套期保值等）

10、发行人或者其聘请的
中 介 机构配合保荐 工作 无                          不适用
的情况
11、其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
                           无                       不适用
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                             未履行承诺的原
          公司及股东承诺事项                 是否履行承诺
                                                              因及解决措施

    1、公司控股股东、实际控制人王彬承诺：
                                             是              不适用
“自发行人股票上市之日起三十六个月内，
不转让或者委托他人管理其直接或者间接持
有的发行人公开发行股票前已发行的股份，
也不由发行人回购其直接或者间接持有的发
行人公开发行股票前已发行的股份；
    公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市
后 6 个月期末收盘价低于发行价的，持有公
司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。如
公司有派息、送股、资本公积转增股本、配
股等除权除息事项，上述发行价作相应调
整。”

    2、公司其他股东郑罡、邱金辉、盛邦惠
民承诺： 自发行人股票上市之日起三十六个
月内，不转让或者委托他人管理其直接或者
间接持有的发行人公开发行股票前已发行的
股份，也不由发行人回购其直接或者间接持
有的发行人公开发行股票前已发行的股份；
    公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 是   不适用
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市
后 6 个月期末收盘价低于发行价的，持有公
司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。如
公司有派息、送股、资本公积转增股本、配
股等除权除息事项，上述发行价作相应调
整。”
    3、公司其他股东深创投及红土嘉辉承
诺：“自发行人股票上市之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理其直接或者间 是     不适用
接持有的发行人公开发行股票前已发行的股
份，也不由发行人回购其直接或者间接持有
的发行人公开发行股票前已发行的股份。”

    4、持有公司股份的董事、高级管理人员
王士民、杜永生、刘志宇、李强、李洪、王
华燕承诺： 若在发行人股票上市之日起六个
月内申报离职，将自申报离职之日起十八个
月内不转让其直接持有的公司股份；若在上
市之日起第七个月至第十二个月之间申报离
职，将自申报离职之日起十二个月内不转让
其直接持有的公司股份；
                                            是   不适用
    所持股票在锁定期满后两年内减持的，
其减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个
月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价
均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘
价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自
动延长 6 个月。如公司有派息、送股、资本
公积转增股本、配股等除权除息事项，上述
发行价作相应调整。”

    5、持有公司股份的监事周权承诺：“若
在发行人股票上市之日起六个月内申报离
职，将自申报离职之日起十八个月内不转让
其直接持有的公司股份；若在上市之日起第 是        不适用
七个月至第十二个月之间申报离职，将自申
报离职之日起十二个月内不转让其直接持有
的公司股份。”
    6、公司控股股东、实际控制人王彬承诺：
“王彬拟长期持有公司股票。如锁定期满后
拟减持公司股票，将认真遵守中国证监会、 是        不适用
深圳证券交易所关于股东减持的相关规定，
结合公司稳定股价的需要，审慎制定股票减
持计划，在股票锁定期满后逐步减持。所持
股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价
格不低于发行价；所持股票在锁定期满后两
年后减持的，减持价格不低于公司最近一期
经审计的每股净资产。减持时，将提前三个
交易日予以公告；
       锁定期满后两年内，累计减持公司股票
数量不超过上市时所持股票数量的 25%，具
体减持比例届时根据实际情况确定。因公司
进行权益分派、减资缩股等导致所持本公司
股份变化的，转让股份额度做相应变更。”

       7、公司其他股东郑罡承诺：“郑罡拟长
期持有公司股票。如锁定期满后拟减持公司
股票，将认真遵守中国证监会、深圳证券交
易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳
定股价的需要，审慎制定股票减持计划，在
股票锁定期满后逐步减持。所持股票在锁定
期满后两年内减持的，其减持价格不低于发
行价；所持股票在锁定期满后两年后减持的，
                                               是   不适用
减持价格不低于公司最近一期经审计的每股
净资产。减持时，将提前三个交易日予以公
告；
       锁定期满后两年内，累计减持公司股票
数量不超过上市时所持股票数量的 25%，具
体减持比例届时根据实际情况确定。因公司
进行权益分派、减资缩股等导致所持本公司
股份变化的，转让股份额度做相应变更。”

       8、公司其他股东邱金辉、盛邦惠民承诺：
                                               是   不适用
“如锁定期满后拟减持公司股票，将认真遵
守中国证监会、深圳证券交易所关于股东减
持的相关规定，结合公司稳定股价的需要，
审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后
逐步减持。所持股票在锁定期满后两年内减
持的，其减持价格不低于发行价；所持股票
在锁定期满后两年后减持的，减持价格不低
于公司最近一期经审计的每股净资产。减持
时，将提前三个交易日予以公告；
    锁定期满后三年内，累计减持公司股票
数量可能达到所持股票数量的 100%，具体
减持比例届时根据实际情况确定。”

                                                         原因：上海联芯工
                                                         作人员对减持规
                                                         定的理解不 到
                                                         位，由于公司上市
                                                         新股发行导致上
    9、公司其他股东上海联芯、白文、深创
                                                         海联芯持股比例
投、红土嘉辉承诺：“锁定期满后拟减持公司 否（上海联芯
                                                         被动降至 4.33%，
股票，将认真遵守中国证监会、深圳证券交 2018 年在未预
                                                         工作人员 误以为
易所关于股东减持的相关规定，减持价格不 先披露减持计
                                                         上海联芯所做出
低于公司最近一期经审计的每股净资产。减 划的情况下，
                                                         的承诺仅需在其
持时，将提前三个交易日予以公告；          通过二级市场
                                                         对公司持股达到
    锁定期满后两年内，累计减持公司股票 减 持 公 司 股
                                                         5%以上时才须遵
数量可能达到所持股票数量的 100%，具体 份）
                                                         守、履 行，因此
减持比例届时根据实际情况确定。”
                                                         导致本次不适当
                                                         减持发生
                                                         解决措施：上海联
                                                         芯已组织相关部
                                                         门加强对证券法
                                                        规的学习培训，以
                                                        提高相关工作人
                                                        员的证券管理水
                                                        平，避免类似问题
                                                        的再次发生

四、其他事项
               报告事项                             说明

1、保荐代表人变更及其理由           无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
                                    公司于 2019 年 3 月 19 日收到中国证券
                                    监督管理委员会（以下简称“中国证监
                                    会”）《调查通知书》（编号：京调查字
                                    19004 号）。因公司董事长王彬先生涉嫌
                                    内幕交易事项，根据《中华人民共和国
3、其他需要报告的重大事项
                                    证券法》的有关规定，中国证监会决定
                                    对公司董事长王彬先生立案调查。
                                    本次立案调查事项系针对王彬先生个
                                    人的调查，公司生产经营活动不受影
                                    响。

    （以下无正文）
    （此页无正文，为《西部证券股份有限公司关于北京新雷能科技股份有限公
司 2019 年上半年度跟踪报告》之签章页）




    保荐代表人：
                      李   超              陈桂平




                                                    西部证券股份有限公司
                                                            年   月   日