证券代码：300593    证券简称：新雷能     公告编号：2021-023

                北京新雷能科技股份有限公司

             关于回购注销部分限制性股票的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4

月 8 日召开了第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，

审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。现将有关事项

说明如下：

    一、限制性股票激励计划简述

    （一）2018 年 10 月 29 日，公司第四届董事会第九次会议及第

四届监事会第七次会议审议通过了《关于<北京新雷能科技股份有限

公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其他

相关议案，关联董事对相关议案已回避表决。公司独立董事就本次股

权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体

股东利益的情形发表了独立意见。

    （二）2018 年 11 月 5 日，公司第四届董事会第十次会议及第四

届监事会第八次会议审议通过了《关于<北京新雷能科技股份有限公

司 2018 年限制性股票激励计划（草案）修订稿>及其摘要的议案》及

其他相关议案，关联董事对相关议案已回避表决。公司独立董事就本
次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及

全体股东利益的情形发表了独立意见。

    （三）2018 年 11 月 6 日至 2018 年 11 月 15 日，公司通过于公

司公示栏张贴激励对象名单的方式将公司本次拟激励对象名单及职

位予以公示。2018 年 11 月 16 日，公司监事会发表了《监事会关于

2018 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说

明》。

    （四）2018 年 11 月 21 日，公司 2018 年第三次临时股东大会审

议并通过了《关于<北京新雷能科技股份有限公司 2018 年限制性股票

激励计划（草案）修订稿>及其摘要的议案》、《关于<北京新雷能科技

股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订

稿）>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事

宜的议案》。公司实施 2018 年限制性股票激励计划获得批准，董事会

被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股

票，并办理授予所必需的全部事宜。

    （五）2018 年 11 月 23 日，公司第四届董事会第十一次会议和

第四届监事会第九次会议审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励

计划首次授予相关事项的议案》，关联董事已回避表决。公司独立董

事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的

授予日符合相关规定。

    （六）2018 年 12 月 27 日，公司发布了《关于 2018 年限制性股

票激励计划首次授予登记完成的公告》，公司完成向 106 名激励对象
首次授予 243.2 万股限制性股票的授予登记手续，首次授予股份的

上市日期为 2018 年 12 月 28 日。

    （七）2019 年 8 月 30 日，公司第四届董事会第十八次会议和第

四届监事会第十五次会议审议通过《关于调整 2018 年限制性股票激

励计划授予权益数量及价格的议案》、《关于 2018 年限制性股票激励

计划预留授予相关事项的议案》，监事会对授予的激励对象名单进行

了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。

    （八）2019 年 12 月 24 日，公司第四届董事会第二十三次会议

审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个

解除限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事对该议案发表了独

立意见，监事会对首次授予部分第一个解除限售期满足解除限售条件

发表了审核意见。

    （九）2020 年 8 月 17 日，公司第四届董事会第二十七次会议和

第四届监事会第二十四次会议审议通过了《关于调整 2018 年限制性

股票激励计划回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议

案》。独立董事对该议案发表了独立意见。

    （十）2020 年 11 月 6 日，公司第四届董事会第三十次会议审议

通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除

限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事对该议案发表了独立意

见，监事会对预留授予部分第一个解除限售期满足解除限售条件发表

了审核意见。
    （十一）2021 年 1 月 5 日，公司第五届董事会第二次会议审议

通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除

限售期解除限售条件成就的议案》。独立董事对该议案发表了独立意

见，监事会对首次授予部分第一个解除限售期满足解除限售条件发表

了审核意见。

    （十二）2021 年 4 月 8 日，公司第五届董事会第四次会议和第

五届监事会第四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的

议案》。独立董事对该议案发表了独立意见。

    二、关于回购注销部分限制性股票的说明

   （一）回购注销的原因

   鉴于公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予激励对象郭晨、

王少用，预留授予激励对象安炳昆、熊亮亮 4 名激励对象因个人原因

已离职而不再具备激励对象资格。根据《公司 2018 年限制性股票激

励计划（草案）修订稿》的相关规定，公司董事会决定对 4 人所持有

的已获授但尚未解除限售的 30,000 股限制性股票进行回购注销。其

中，回购注销首次授予部分 21,000 股限制性股票，回购注销预留授

予部分 9,000 股限制性股票。

   （二）限制性股票的回购价格、回购金额、资金来源

   首次授予限制性股票的回购价格为 5.39 元/股，预留授予限制性

股票的回购价格为 9.24 元/股。

   本次回购金额合计 196,350 元。其中，首次授予限制性股票回购

金额为 113,190 元，预留授予限制性股票的回购金额为 83,160 元。
     公司就本次限制性股票回购事项支付的回购资金全部为公司自

有资金。

     三、本次回购注销完成后的股本结构情况

     本次回购及前次回购注销完成后，公司股份总数将由 165,569,400

股变更为 165,539,400 股，公司股本结构变动如下：
                     本次变动前          本次变动增减         本次变动后
                                         股权激励回购
               数量（股）    比例（%）                  数量（股）    比例（%）
                                           注销股票
无限售流通股   123,929,446    74.85%                    123,929,446    74.86%
 限售流通股    41,639,954     25.15%       -30,000      41,609,954     25.14%
  总股本       165,569,400    100.00%                   165,539,400    100.00%

     本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生

变化，公司股权分布仍具备上市条件，同时，公司激励计划将继续按

照法规要求执行。

     四、本次回购注销对公司的影响

     本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的经营业绩产生

影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队将继续认

真履行工作职责，为股东创造价值。

     五、监事会意见

     经审核，监事会认为：根据《公司 2018 年限制性股票激励计划

（草案）修订稿》的相关规定，本次对公司 2018 年限制性股票激励

计划首次及预留授予所涉 4 名激励对象共计的 30,000 股限制性股票

进行回购注销的事项，符合《上市公司股权激励管理办法》的相关规

定，同意公司本次回购注销部分限制性股票事项。

     六、独立董事意见
    公司回购注销部分限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》

等法律法规及《公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）修订稿》、

《公司章程》关于回购注销部分限制性股票的相关规定，相关程序合

法合规，不存在损害公司及全体股东的利益的情形，同意本次回购注

销部分限制性股票相关事项。

    七、法律意见书的结论性意见

    律师认为，公司本次回购注销相关事宜符合《公司法》、《证券

法》、《管理办法》、《公司章程》及《激励计划（草案）》的相关

规定，已经获得了必要的授权和批准并按照有关规范性文件规定履行

了现阶段的信息披露义务，尚需按照《公司法》、《公司章程》及相

关规定办理相关工商变更登记手续。

    八、备查文件

    1、第五届董事会第四次会议决议；

    2、第五届监事会第四次会议决议；

    3、独立董事意见书；

    4、法律意见书。

    特此公告。


                                   北京新雷能科技股份有限公司
                                                       董事会
                                              2021 年 4 月 9 日