北京新雷能科技股份有限公司                                内幕信息知情人管理制度




                             北京新雷能科技股份有限公司
                              内幕信息及知情人管理制度
                                    第一章 总则
      第一条 为进一步规范北京新雷能科技股份有限公司（以下简称“公
司”）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露
的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民
共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等有关法律法规及《北京新雷能科技股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）、《北京新雷能科技股份有限公司信息披露管理制度》
（以下简称“《信息披露管理制度》”）的有关规定，结合公司的实际情况，
特制定本制度。
      第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会秘书为公司内幕信
息保密工作负责人，证券事务部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披
露及备案的日常工作部门。
      第三条 未经公司董事会书面授权，公司任何部门和个人不得自行向外
界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息的有关内容。公司依法报送或披露
的信息，严格按照证券监管有关规定进行。对外报道、传送的文件、音像
及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会书面授权，
方可对外报道、传送。
      第四条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信
息的保密工作。

               第二章 内幕信息和内幕信息知情人的认定标准
      第五条 本制度所指内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、
财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开



                                         1
北京新雷能科技股份有限公司                            内幕信息知情人管理制度




是指公司尚未在中国证券监督管理委员会或深圳证券交易所指定的网站和
报刊上正式披露。
      第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
      （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
      （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
      （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成
果产生重要影响；
      （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者
发生大额的赔偿责任；
      （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
      （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
      （七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；董事长
或总经理无法履行职责；
      （八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者
控制公司的情况发生较大变化；
      （九）公司作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定或者依法
进入清算程序；
      （十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
      （十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级
管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
      （十二）公司分配股利、增资或其他再融资的计划；
      （十三）公司股权结构的重大变化；
      （十四）公司对外提供重大担保或债务担保的重大变更；



                                  2
北京新雷能科技股份有限公司                           内幕信息知情人管理制度




      （十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产
的 30%，或公司主要资产被查封、扣押、冻结；
      （十六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大
损害赔偿责任；
      （十七）上市公司收购、重组的有关方案；
      （十八）证券监督管理机构或《公司章程》、《信息披露管理制度》认
定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
      第七条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获
取内幕信息的单位及人员。
      第八条 内幕信息知情人的范围包括但不限于：
      （一）公司的董事、监事、高级管理人员；
      （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
      （三）公司的全资或控股企业（如有，下同）及其董事、监事、高级
管理人员；
      （四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
      （五）可能影响公司证券交易价格的重大事件的交易对手方及其关联
方，以及其董事、监事、高级管理人员（或其主要负责人）；
      （六）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、
交易进行管理的其他人员；
      （七）参与制订、论证、审批等相关环节的有关机构和人员，包括但
不限于保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券
服务机构、律师事务所、会计师事务所、银行的有关人员；
      （八）提供咨询服务、业务往来、调研、数据报送等工作中知悉或可



                                  3
北京新雷能科技股份有限公司                                内幕信息知情人管理制度




能知悉公司非公开信息的相关机构和人员等；
      （九）其他因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人；
      （十）前述规定的自然人的配偶、父母、子女；
      （十一）法律、法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所规
定的其他知情人员。
      非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情人自
知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。

                      第三章 内幕信息知情人登记备案管理
      第九条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、
审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息
的内容和时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询。
      第十条 属于公司涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购
股份、股权激励的内幕信息，应在每季度末结束 5 个工作日内，或内幕信
息公开披露后 5 个交易日内，将相关内幕信息知情人名单报送中国证监会
北京监管局和深圳证券交易所备案。
      第十一条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知
情人的名称/姓名、所属单位/部门、组织机构代码/身份证件号码、与公司
的关系、证券账户、获取内幕信息的途径与具体时间、具体内幕信息事项
等。
      第十二条 登记备案工作由董事会秘书负责，当董事会秘书不能履行职
责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。董事会秘书应在相关人员
知悉内幕信息的同时登记备案，登记备案材料保存至少十年。
      第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及部门、分公司、控股子公
司（如有，下同）的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登



                                      4
北京新雷能科技股份有限公司                          内幕信息知情人管理制度




记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人
的变更情况。
      第十四条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中介服务
机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，
及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关
内幕信息知情人的变更情况。
      第十五条 内幕信息知情人登记备案的程序：
      （一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、机
构负责人）应在第一时间告知董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知
情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知
情范围；
      （二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信
息知情人登记表》，并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人
登记表》所填写的内容真实、准确；
      （三）董事会秘书核实无误后，按照规定向深圳证券交易所、中国证
监会北京进行报备。
      第十六条 公司内幕信息流转的审批程序为：
      （一）内幕信息一般应严格控制在所属部门、分公司、控股子公司的
范围内流转。
      （二）对内幕信息需要在公司部门、分公司、控股子公司之间的流转，
由内幕信息原持有部门、分公司、控股子公司的负责人批准后方可流转到
其他部门、分公司、控股子公司，并在证券事务部备案。
      （三）对外提供内幕信息须经分管副总和董事会秘书批准，并在证券
事务部备案。董事会下设证券事务部，处理董事会日常事务，董事会秘书



                                  5
北京新雷能科技股份有限公司                               内幕信息知情人管理制度




为证券事务部负责人。

                             第四章 内幕信息的保密管理
      第十七条 公司各部门、分公司、控股子公司在涉及内幕信息时，应严
格按本制度执行，并可根据实际情况，参照《信息披露管理制度》及本制
度制定相应的内幕信息保密制度，并报公司证券事务部备案。
      第十八条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人
在内幕信息公开披露前将该信息的知情人员控制在最小范围内，内幕信息
文件应指定专人报送和保管，并须将扩大信息知情人员范围及时报告证券
事务部。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，相关
内幕信息知情人应立即告知公司董事会秘书，以便公司及时予以澄清，或
者直接向中国证监会北京监管局或深圳证券交易所报告。
      第十九条 公司向控股股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员
提供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者取得
其对相关信息保密的承诺。
      第二十条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不
得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员
向其提供内幕信息。
      第二十一条 内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖公司股
票，或者建议他人买卖公司股票，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人
谋利。
      第二十二条 内幕信息公布之前，内幕信息知情人不得将有关内幕信息
的内容向外界泄露、报道、传送，不得以任何形式进行传播。
      第二十三条 由于工作原因，经常从事有关内幕信息的部门或相关人
员，在有利于内幕信息的保密和方便工作的前提下，应具备相对独立的办



                                         6
北京新雷能科技股份有限公司                          内幕信息知情人管理制度




公场所和办公设备。

                             第五章 责任追究
      第二十四条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕
信息进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给
公司造成严重影响或损失的，公司董事会将按情节轻重，对相关责任人员
给予批评、警告、记过、降职降薪、留用察看、解除劳动合同、没收非法
所得等处分，以及适当的赔偿要求，以上处分可以单处或并处，并在处罚
决定作出后 3 个工作日内报中国证监会北京监管局和深圳证券交易所备
案。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其作出
的处分。
      第二十五条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服
务机构及其人员，持有公司 5%以上股份的股东、公司实际控制人，违反本
规定擅自泄露信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
      第二十六条 内幕信息知情人违反国家有关法律、法规及本制度规定，
将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息交易、散布虚假信息、操纵
证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严重影响或损失的，公司将依据
有关规定处罚相关责任人或要求其承担赔偿责任，涉嫌犯罪的，将依法移
交司法机关追究刑事责任。
      第二十七条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、
资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的
保荐人、证券服务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、
论证等各环节的相关单位及有关人员，违反本规定擅自泄露信息，公司视
情节轻重，可以解除终结服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，
给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。



                                    7
北京新雷能科技股份有限公司                          内幕信息知情人管理制度




      第二十八条 内幕信息知情人违反本制度规定进行内幕交易或其他非
法活动而受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送
中国证监会北京监管局和深圳证券交易所备案，同时在公司指定的信息披
露媒体上进行公告。

                             第六章 附则
      第二十九条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规
定执行；如与国家颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵
触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修订本制度，
报董事会审议通过。
      第三十条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
      第三十一条 本制度经董事会审议通过后实施。




                                  8