中信证券股份有限公司
关于北京新雷能科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为北京新雷能科技股份
有限公司（以下简称“新雷能”、“公司”）创业板向特定对象发行 A 股股票的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就公司 2022
年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京新雷能科技股份有限公司向特定
对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞2062 号）批复，公司向特定对象
发行股票 37,849,061 股，每股发行价格为 41.76 元/股，募集资金总额为人民币
1,580,576,787.36 元，扣除发行费用（不含税金额）人民币 33,169,931.09 元，实
际募集资金净额为人民币 1,547,406,856.27 元。上述募资资金已于 2022 年 10 月
11 日划至公司指定账户，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）就公司本次向特定
对象发行股票的募集资金到账事项出具了《验资报告》（中汇会验[2022]7094 号），
确认募集资金到账。
（二）募集资金使用金额及余额
本年度公司共使用募集资金 67,087.85 万元，其中包括支付发行费用 3,158.49
万元、置换前期投入支出 10,966.06 万元、募投项目支出 52,962.93 万元、银行手
续费 0.38 万元，剩余募集资金余额 91,225.52 万元。
注：该余额与使用金额之和与募集资金净额的差异系部分发行费用未置换及
募集资金产生的利息等因素造成。
1
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，保障投资者
的利益，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等法律法规的要求，制定了《北京新雷能科技股份有限公司募集资
金管理制度》（以下简称“募集资金管理制度”），对募集资金实行专户存储制
度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监
督等进行了规定。公司按照募集资金使用管理制度的规定管理募集资金，专户存
放、专款专用、严格管理、如实披露。该管理制度经公司 2022 年 9 月 13 日召开
的 2022 年第二次临时股东大会审议通过。
根据上述法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求，2022 年 10 月，公
司分别在中国工商银行股份有限公司北京回龙观支行、北京银行股份有限公司中
关村海淀园支行、华夏银行股份有限公司北京奥运村支行、兴业银行股份有限公
司北京昌平支行、宁波银行股份有限公司北京亚运村支行开设募集资金专项账户
（以下统称“专户”），公司及保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中
信证券”）分别于与上述银行签订了《募集资金三方监管协议》，公司及子公司
深圳市雷能混合集成电路有限公司（以下简称“深圳雷能”）及中信证券与宁波
银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金四方监管协议》。上述协议与深圳
证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严格按照有关规定存放、使
用和管理募集资金，监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：万元
公司 开户银行 账户账号 理财金额 活期金额 合计
中国工商银行股份有限 0200090229200
18,000.00 3,604.00 21,604.00
北京新雷能科技股 公司北京回龙观支行 226442
份有限公司 北京银行股份有限公司 2000000232520
21,500.00 72.07 21,572.07
中关村海淀园支行 0103869214
2
公司 开户银行 账户账号 理财金额 活期金额 合计
华夏银行股份有限公司 1027500000091
- 18,482.68 18,482.68
北京奥运村支行 1638
兴业银行股份有限公司 3213601001003
14,508.00 22.47 14,530.47
北京昌平支行 93621
宁波银行股份有限公司 7707012200030
8,000.00 723.41 8,723.41
北京亚运村支行 6949
深圳市雷能混合集 宁波银行股份有限公司 7301012200226
- 6,312.88 6,312.88
成电路有限公司 深圳分行 6960
合计 62,008.00 29,217.52 91,225.52
注：合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系因四舍五入所致。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司严格按照《募集资金三方监管协议》《募集
资金四方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履
行了相关义务，未发生违法违规的情形。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况详见附表募集资金使
用情况对照表。
（二）调整部分募投项目拟投入募集资金金额情况
由于公司向特定对象发行股票实际募集资金净额为人民币 1,547,406,856.27
元，少于《北京新雷能科技股份有限公司 2022 年向特定对象发行 A 股股票募集
说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中披露的拟投入募集资金金额，为提
高募集资金使用效率，保障募投项目的顺利开展，公司按照募投项目的轻重缓急
及实际情况，对募投项目募集资金金额进行了调整，缺口部分将由公司通过自筹
资金解决。具体调整情况如下：
单位：万元
项目投资总 调整前募集资金 调整后募集资金
序号 项目名称
额 投入额 投入额
1 特种电源扩产项目 94,943.35 78,464.86 76,147.87
高可靠性 SiP 功率微系
2 16,684.64 14,508.05 14,508.05
统产品产业化项目
3
项目投资总 调整前募集资金 调整后募集资金
序号 项目名称
额 投入额 投入额
5G 通信及服务器电源
3 11,273.25 9,370.05 9,370.05
扩产项目
4 研发中心建设项目 19,655.72 8,714.72 8,714.72
5 补充流动资金 47,000.00 47,000.00 46,000.00
合计 189,556.96 158,057.68 154,740.69
公司调整募投项目募集资金金额，是根据募投项目实施和募集资金到位的实
际情况做出的审慎决定，不存在改变或变相改变募集资金用途、影响公司正常经
营以及损害股东利益的情形。本次调整有利于提高公司募集资金使用效率，优化
资源配置，符合公司未来发展的战略要求，符合公司及公司股东的长远利益。
公司于 2022 年 10 月 26 日召开了第五届董事会第二十三次会议，审议通过
了《关于调整部分募投项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司调整部分募
投项目拟投入募集资金金额。
（三）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
公司不存在募投项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（四）募投项目先期投入及置换情况
为保证募投项目的顺利实施，截至 2022 年 10 月 11 日，公司已使用自筹资
金预先投入募投项目 10,966.06 万元及自筹资金支付的发行费用为人民币 82.08
万元（不含税）。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2022 年 10 月
11 日预先投入募投项目的自筹资金进行了专项鉴证，并出具了《关于北京新雷
能科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目和支付发行 费用的
鉴证报告》（中汇会鉴[2022]7156）。
公司于 2022 年 10 月 26 日召开董事会第二十三次会议和第五届监事会第二
十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
及已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自
筹资金 10,966.06 万元及已支付发行费用 82.08 万元。
（五）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
4
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情
况。
为提高募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，结合公司生产经营
需求及财务情况。公司于 2023 年 2 月 9 日召开第五届董事会第二十六次会议，
审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使
用不超过 18,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批
准之日起不超过 12 个月，到期前将归还至募集资金专户。
（六）节余募集资金使用情况
公司不存在节余资金使用的情况。
（七）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
为进一步规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益。公司于
2022 年 10 月 26 日召开的第五届董事会第二十三次会议和 2022 年 11 月 11 日召
开的 2022 年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行
现金管理的议案》，决定使用额度不超过 90,000 万元人民币的闲置募集资金进
行现金管理。
截至 2022 年 12 月 31 日，尚未使用募集资金为人民币 91,225.52 万元，其中
存放募集资金专项账户的存款余额为人民币 29,217.52 万元，购买保本型理财产
品金额为人民币 62,008.00 万元。以上尚未使用的募集资金，公司将根据项目投
资计划，结合公司实际生产经营需要，陆续用于募集资金投资项目的建设支出。
（九）募集资金使用的其他情况
公司不存在资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
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五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司募集资金使用严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等文件规定和《募集资金管理办法》执行。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资
金使用相关信息，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在
违规使用、管理募集资金的重大情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司编制的《2022 年度募集资金存放
与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了鉴证报告。报告认为，新雷能公
司管理层编制的 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告符合《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式
指引的规定相关规定，如实反映了公司 2022 年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查程序与核查意见
保荐机构通过资料审阅、现场检查等多种方式，对新雷能募集资金的存放、
使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查方式包括查阅募集资金
相关的银行对账单、现场查看募投项目进展、公司公告及其他相关报告与文件，
并访谈了相关人员。
经核查，公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募集资金监管协议，
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；截至 2022 年 12 月 31 日，
公司不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与
已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对新
雷能 2022 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
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附表
募集资金使用情况对照表
编制单位：北京新雷能科技股份有限公司 2022 年 12 月 31 日 单位：万元
本期投入募集
募集资金总额 158,057.68 资金总额 63,928.99
报告期内变更用途的募集资金总额
0
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募
0 63,928.99
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
0%
承诺投资项目和 是否已变 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截止期末累 截止期末投资 项目达到 本年度 是否达 项目可行
超募资金投向 更项目 诺投资总额 总额（1） 金额 计投入金额 进度（%） 预定可使 实现的 到预计 性是否发
（含部分 （2） （3）=（2）/ 用状态日 效益 效益 生重大变
变更） （1） 期 化
承诺投资项目
1、特种电源扩 2024 年 10
否 78,464.86 76,147.87 12,919.53 12,919.53 16.97% 不适用 不适用 否
产项目 月
2、高可靠性
SiP 功率微系统 2024 年 10
否 14,508.05 14,508.05 2,165.25 2,165.25 14.92% 不适用 不适用 否
产品产业化项目 月
3、5G 通信及服
2023 年 10
务器电源扩产项 否 9,370.05 9,370.05 3,070.87 3,070.87 32.77% 不适用 不适用 否
月
目
4、研发中心建 2025 年 10
否 8,714.72 8,714.72 543.83 543.83 6.24% 不适用 不适用 否
设项目 月
5、补充流动资金 否 47,000.00 46,000.00 45,229.51 45,229.51 98.33% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小
- 158,057.68 154,740.69 63,928.99 63,928.99 41.31% - - -
计
超募资金投向 无
未达到计划进度
或预计收益的原 不适用
因（分具体项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 不适用
说明
超募资金的金
额、用途及使用 不适用
进展情况
募集资金投资项
目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 不适用
情况
募集资金投资项 公司于 2022 年 10 月 26 日召开董事会第二十三次会议和第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入
目先期投入及置 募投项目的自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 10,966.06 万元及已支付发
换情况 行费用 82.08 万元。
用闲置募集资金 截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动募集资金的情况。期后，公司于 2023 年 2 月 9 日召开第五届董事
暂时补充流动募 会第二十六次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 18,000 万元的闲置募集
集资金情况 资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月，到期前将归还至募集资金专户。
项目实施出现募
集资金节余的金 不适用
额及原因
公司于 2022 年 10 月 26 日召开的第五届董事会第二十三次会议、第五届监事会第二十一次会议和 2022 年 11 月 11 日召开的 2022 年第
尚未使用的募集 三次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定使用额度不超过 90,000 万元人民币的闲置募
资金的用途及去 集资金进行现金管理。
向 截至 2022 年 12 月 31 日，尚未使用募集资金为人民币 91,225.52 万元，其中存放募集资金专项账户的存款余额为人民币 29,217.52 万
元，购买保本型理财产品金额为人民币 62,008.00 万元。
募集资金使用及
披露中存在的问 公司不存在违规使用募集资金及披露问题。
题或其他情况
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于北京新雷能科技股份有限公司使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签章页）
保荐代表人签字：
唐俊文 肖扬
中信证券股份有限公司
年 月 日
