北京新雷能科技股份有限公司
                2022 年度内部控制自我评价报告


       根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部
控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合北京新
雷能科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办
法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2022 年
12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评
价。
       一、重要声明
       按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控
制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责
任；监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督；管理层负责组织
实施公司内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、
高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对报告的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律
责任。
       公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、
财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展
战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供
合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或
对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来
内部控制的有效性具有一定的风险。
       二、公司对内部控制的自我评价结论
       根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评
价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为：公
司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面
保持了有效的财务报告内部控制。
    根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评
价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未
发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
    三、内部控制评价工作情况
    （一）内部控制评价范围
    公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的单位、业务和事项以
及高风险领域。
    1．纳入评价范围的主要单位包括：
    纳入评价范围的单位包括：公司及其全资子公司、控股子公司，
纳入评价范围的单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，
营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。
    2．纳入评价范围的主要业务和事项包括：
    纳入评价范围的主要业务和事项包括：法人治理结构、组织结构、
发展战略、社会责任、企业文化、资金管理、采购与付款业务、销售
与收款业务、合同管理、人力资源、资产管理、子公司管理、关联交
易、对外担保、对外投资、信息披露管理、募集资金等。
    上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公
司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
    （二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
    1.内部控制缺陷认定标准
    公司依据企业内部控制规范体系的要求,结合公司内部控制相关
制度、流程、指引、评价办法等相关制度文件规定，组织开展年度内
部控制评价工作。公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、
重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏
好、风险承受度及经营状况等因素，区分财务报告内部控制和非财务
报告内部控制，研究确定了适用本公司的内部控制缺陷具体认定标准，
并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准情况如下：
                                        缺陷认定标准
       类别                    财务报告                                非财务报告
               1.重大缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组
               合，可能导致企业严重偏离控制目标。具
               备以下特征，认定为重大缺陷：①财务报 1.出现以下情形的,通常应认定为重大缺陷：
               告内部控制环境无效；②公司董事、监事、①公司经营活动违反国家法律、法规，且遭
               高级管理人员存在舞弊行为；③注册会计 受相关主管部门处罚达公司资产总额 3%以
               师发现的却未被公司内部控制识别的当期 上；②因公司重要决策失误导致公司遭受的
               财务报告中的重大错报；④审计委员会和 损失达公司资产总额 3%以上；③重要岗位管
               内部审计机构对公司的对外财务报告和财 理人员或核心人员流失严重影响公司生产、
               务报告内部控制监督无效。                 经营的；④重要业务缺乏制度控制或制度系
               2.重要缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组 统失效；⑤内部控制评价的结果是重大缺陷
               合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷 但未得到整改；⑥公司遭受证监会处罚或受
定性标准       但仍有可能导致企业偏离控制目标。具有 到深交所公开谴责。
               以下特征的缺陷或情形,通常应认定为重要 2.出现以下情形的,通常应认定为重要缺陷：
               缺陷:①未按照公认的会计准则选择和应用 ①公司决策程序出现一般失误，未给公司造
               会计政策；②未建立反舞弊程序和控制措 成重大损失； ②公司违反企业内控管理制
               施； ③对于非常规或特殊交易的账务处理 度，形成损失； ③公司关键岗位业务人员流
               没有建立相应的控制机制或没有实施且没 失严重； ④公司重要业务制度或系统存在缺
               有相应的补偿性控制； ④对于期末财务报 陷； ⑤公司内部控制重要或一般缺陷未得到
               告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能 整改。
               合理保证编制的财务报表达到真实、完整 3.不构成重大缺陷和重要缺陷的非财务报告
               的目标。                                 内部控制缺陷认定为一般缺陷。
               3.除上述重大缺陷和重要缺陷之外的控制
               缺陷被认定为一般缺陷。
               重大缺陷：错报金额≥资产总额的 3% 或错 重大缺陷：错报金额≥资产总额的 3% 或错报
               报金额≥净利润的 5%。                    金额≥净利润的 5%。
               重要缺陷：资产总额的 1%≤错报金额＜资 重要缺陷：资产总额的 1%≤错报金额＜资产
定量标准       产总额的 3% 或净利润的 3%≤错报金额＜ 总额的 3% 或净利润的 3%≤错报金额＜净利
               净利润的 5%。                            润的 5%。
               一般缺陷：错报金额＜资产总额的 1% 或 一般缺陷：错报金额＜资产总额的 1% 或错
               错报金额＜净利润的 3%。                  报金额＜净利润的 3%。

      2．内部控制缺陷认定及整改情况
      （1）财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
      根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存
在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
      （2）非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
    根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现
公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
    四、公司内部控制总体情况
    1.内部控制环境
    公司内部环境的自我评价工作包括治理结构、组织架构、内部审
计、人力资源、企业文化等内容。
    （1）治理结构
    公司治理的基本情况：公司严格按照《企业内部控制基本规范》
《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规的要求，不
断完善公司法人治理结构，制定了公司《股东大会议事规则》《董事
会议事规则》《监事会议事规则》和《总经理工作制度》，明确决策、
执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制，
强化内部管理，规范公司运作。
    公司股东及股东大会：公司确保所有股东享有平等权利，股东大
会的召集、召开完全符合《公司章程》《股东大会议事规则》的要求
和规定；对于公司的重大关联交易及其它重大事项，公司的独立董事
均发表了专项意见，公司与关联方签订了相关的书面协议，并及时进
行了信息披露。
    关于控股股东和公司：公司与控股股东在业务、人员、资产、结
构、财务方面完全分开，公司经营业务、机构运作、财务核算独立并
独立承担经营责任和风险。公司董事会、监事会和内部管理机构独立
运作，确保公司重大决策能够按照法定程序和规范要求作出。
    关于董事及董事会：董事会对股东大会负责，依法行使公司的经
营决策权。公司 9 名董事，其中包括 4 名独立董事，董事会成员结构
合理，董事资料真实、完整，董事人选事前均获得有关组织和本人的
同意，并有书面承诺。上述人员均能够胜任所聘岗位，不存在《公司
法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市
公司规范运作》《上市公司独立董事规则》及《公司章程》等相关规
定中规定的禁止任职的情形，亦不存在被中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”)确定为市场禁入者且在禁入期的情况，
未曾受到中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒，不属于失
信被执行人。公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略
委员会及提名委员会四个专业委员会，并制定了各专门委员会的工作
细则，为公司日常运营提供专业性意见，提高董事会运作效率。独立
董事担任各个专业委员会的召集人，涉及专业的事项首先要经过专业
委员会通过然后才提交董事会审议，以利于独立董事更好地发挥作用。
    监事和监事会：公司监事会成员都具有相关专业知识和工作经验；
监事会根据公司章程赋予的职权，独立有效地监督公司董事和高级管
理人员的履职行为、公司财务等；列席董事会会议，并对董事会提出
相关建议和意见。公司有 2 名非职工代表监事及公司职工代表大会选
举产生 1 名职工代表监事。上述人员均符合法律、法规所规定的上市
公司监事任职资格，不存在《公司法》及《公司章程》中规定的不得
担任公司监事的情形，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者尚未
解除的情况，未曾受到中国证监会和证券交易所的任何处罚和惩戒，
不是失信被执行人。
    高级管理人员和经理层：负责组织实施股东大会、董事会决议事
项，主持公司日常经营管理工作，涉及到投资、筹资、担保、关联方
交易或其他重大事项，依据公司章程规定提交董事会决策。上述高级
管理人员，具备与其行使职权相适应的任职条件，不存在《公司法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号一创业板上市公司规范运作》及《公司章程》规
定的不得担任公司高级管理人员或董事会秘书的情形，不存在为“失
信被执行人”的清形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚
未解除的情况，不存在被深圳证券交易所公开认定不适合担任上市公
司高级管理人员或董事会秘书的情况，也未曾受到中国证监会和深圳
证券交易所的任何处罚和惩戒。公司独立董事已对上述议案发表了同
意的独立意见。
    关于公司利益相关者：公司充分尊重和维护员工、供应商、销售
商、社区等利益相关者的合法权利，与他们积极合作，共同推进公司
持续、健康、稳定地发展。
    关于信息披露与投资者关系管理：公司建立了有专人负责的投资
者关系管理制度，能及时为股东及其他投资者提供服务，接待股东来
访和接受投资者的咨询。
    （2）组织结构
    公司为有效地计划、协调和控制经营活动，并贯彻不相容职务相
分离的原则，比较科学地划分了每个组织单位内部的责任权限，形成
相互制衡机制。公司根据自身实际情况和经营管理需要，设立了研发
中心、总裁办、销售中心、制造中心、质量中心、财务中心、人力资
源部、物业部等职能部门。目前公司内部组织结构设置完善合理，符
合公司现阶段业务发展的需要，各中心依据公司的各项内部控制规定
履行职责，确保了公司生产经营活动的有序健康运行，保障了控制目
标的实现。
    （3）内部审计
    公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会负责审查公司内部
控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部
控制审计及其他相关事宜等。
    公司设立了审计部。审计部对董事会及审计委员会负责，独立行
使审计职权，不受其他部门和个人的干涉。根据《内部审计制度》的
要求，指定专职人员对公司经营活动、内部控制制度设计、执行情况
及有效性等进行监督和检查，对监督检查中发现的内部控制缺陷，按
照公司内部审计工作程序提出相应的改进建议和处理意见，并定期对
控制缺陷改进情况进行跟进，对在监督检查中发现的内部控制重大缺
陷，有权直接向董事会及审计委员会报告。
    （4）人力资源
    公司依据自身发展的需要，制定了一系列有利于公司可持续发展
的人力资源政策，将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员
工的重要标准。公司薪酬和提名委员会负责提出董事和高级管理人员
的薪酬政策、结构和审批程序，评估及批准董事和高级管理人员的薪
酬方案，并负责对公司薪酬制度执行情况进行监督。人力资源部对员
工的聘用、培训、辞退与辞职、员工的薪酬、考核、晋升与奖惩、掌
握重要商业秘密和知识产权的员工离岗的限制性规定等均制定相关
的制度予以规范和遵循；制订了各岗位的职位说明书，明确了每个岗
位的职责和权限；定期进行专业人员的专业化考试，建立轮岗、交流
机制，培养专业人员全面的知识和技能。公司重视员工培训和继续教
育，不断提升员工素质，每年人力资源部制定相关培训计划，组织具
体培训活动。
    （5）企业文化
    公司文化核心价值观为“科技创新、敬业为善；客户导向、员工
为本；追求卓越、和合共赢”，公司使命是“为客户提供性能先进、
质量可靠的多品类电力电子产品及服务”。公司企业文化理念融入于
新员工企业化培训、团队建设活动以及企业各项管理制度中，随着公
司发展，不断积淀，逐渐形成一套涵盖理想、信念、价值观、行为准
则和道德规范的企业文化体系。
    2．风险评估过程
    根据公司的战略目标及发展思路，结合行业特点，公司全面系统
地收集相关信息，评估了内部风险和外部风险对公司的影响：
    （1）内部因素的影响
    包括高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力与团队精神等
人员素质因素；经营方式、业务流程设计、财务报告编制与信息披露
等管理因素；财务状况、经营成果和现金流量的基础实力因素；研究
开发投入、信息技术运用等技术因素；营运安全、员工健康和环保安
全等因素。
    （2）外部因素的影响
    公司对所面临的经济环境和法规监督非常关注。经济环境方面主
要包括经济形势、融资环境、产业政策、市场竞争、资源供给等因素；
法规监督方面主要包括法律法规、监管要求等因素。
    针对上述经营风险，公司根据战略目标及发展规划，结合行业特
点，制定和完善风险管理政策和措施、实施内控制度执行情况的检查
和监督，根据不同发展阶段和业务拓展情况，全面系统持续地收集相
关信息，及时进行风险评估，动态进行风险识别和风险分析，并相应
调整风险应对策略。确保业务交易风险的可知、可防与可控，确保公
司经营管理活动符合国家相关法律法规和规范性文件要求，充分保证
公司规范运作、可持续发展，实现公司价值最大化，保障股东、债权
人、员工等各方利益。
    3．主要控制活动
    公司通过多年的实践和不断提升，建立了一套行之有效的管理和
风险防范体系，通过经营工作会议，及时处理公司出现的新问题，分
析市场的新动态，寻求最佳的解决方案，保证公司生产经营正常、有
序、稳定的运转，及时防范各类风险。内部控制情况如下：
    （1）不相容职务分离控制措施
    公司在制订各项管理制度时，对各业务流程中所涉及的不相容职
务进行了分析和梳理，考虑到不相容职务分离的控制要求，实施相应
的分离措施，形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。
    （2）授权审批控制措施
    公司各项需审批的业务活动有明确的审批权限及流程，明确了各
岗位办理业务活动的权限范围、审批程序和相应责任。公司及各控股
公司的日常审批业务还可通过在信息化平台上进行自动控制以保证
授权审批控制的效率和效果。
    （3）会计系统控制措施
    公司严格执行国家统一的企业会计准则，加强会计基础管理工作。
公司的会计核算工作基本实现了信息化处理，为会计信息及资料的真
实完整提供了良好保证。
    （4）财产保护控制措施
    公司建立了财产日常管理制度和定期清查制度，要求各项实物资
产应建立台账进行记录、保管，要求财务部门与实物资产管理部门定
期盘点，并进行账实核对等措施，以保障公司财产安全。
    (5)预算控制措施
    公司制订了《预算管理制度》，明确了各责任单位在预算管理中
的职责权限，规范预算的编制、审定、下达和执行程序，并要求对预
算执行结果进行分析考核，评估预算的执行效果。
    （6）绩效考评控制措施
    公司制订了《北京新雷能科技股份有限公司薪酬制度》等考核制
度，形成了对公司高管层、中层及基层管理人员的考核体系，公司每
年组织月度考核、半年考核、年度考核，考核结果将作为奖金分配、
优才甄选与培养、岗位调整、职务或薪酬晋升等工作的重要依据。
    （7）主要业务活动的控制措施
    ①资金管理
    公司已对货币资金的收支和保管业务建立了较严格的授权批准
程序，办理货币资金业务的不相容岗位已作分离，相关机构和人员存
在相互制约关系。公司已按国务院《现金管理暂行条例》，明确了现
金的使用范围及办理现金收支业务时应遵守的规定。已按中国人民银
行《支付结算办法》及有关规定制定了银行存款的结算程序。公司定
期或不定期对货币资金进行盘点和银行对账，确保货币资金账面余额
与实际情况相符。报告期内，公司不存在影响资金安全的重大不适当
之处。
       ②采购与付款管理
       为规范公司物资采购工作，加强对材料采购环节的内部控制和应
付货款的管理，杜绝不规范行为的发生，确保采购与付款业务正常运
行，公司制订了《采购和供方控制程序》、《采购与付款内部控制管
理办法》等制度，对公司的采购业务进行管理和监督。合格供应商有
严格的准入评审，采购有不相容岗位的分离设置，在采购计划的编制
与审批、授权管理、供应商选择、采购方式选择、采购价格确定、采
购比价管理、采购合同签订、验收、付款、会计处理、定期与供应商
对账、供应商定期评审等环节，严格按制度及程序办理。
       ③销售与收款管理
       公司制定了《销售与收款内部控制管理办法》、《客户信用管理
办法》等制度，保证营销系统正常运作，规范应收账款管理，保证货
款安全。公司根据对市场行情的调查，结合上年度的销售情况，合理
规划年度销售目标，并制定销售政策、激励措施、信用政策等达成战
略管理目标。财务部及时确认销售收入，每月对账，制定应收账款报
告及应收账款明细表，确保货款的及时收回，及控制应收账款资金占
用风险。
       ④成本费用管理
       公司已建立了成本费用控制系统，由财务会计部门的专职人员核
算成本费用。成本费用管理实行了“统一领导、定额管理、归口负责、
分级管理、逐级控制”的模式，由财务部牵头，各职能部门归口负责、
定额管理。目前已制定了如下管理制度：《财务基本管理制度》、《成
本控制管理办法》、《费用开支控制管理办法》、《预算管理制度》
等。
    公司成本费用核算与管理是按照国家规定的成本费用开支范围，
在成本费用定额、预算的编制与审批、成本费用支出与审核、成本费
用支出与会计记录等环节均明确了各自的权责及相互制约要求与措
施。及时完整地记录和反映成本费用；强化成本费用的事前预测、事
中控制、事后分析和考核，综合反映经营成果。为经营决策提供可靠
的数据和信息，不断挖掘内部潜力、节约开支，提高企业经济效益。
    ⑤存货管理
    公司设立仓储部管理存货，并制定了以下管理制度：《存货管理
办法》、《存货报废管理办法》、《存货盘点管理办法》等。对从事
存货管理业务的相关岗位均制定了岗位责任制，对存货的验收入库、
领用发出、保管及处置等关键环节均进行了规范，使各不相容的岗位
与环节能够得到相应的制约与控制。定期对存货进行盘点。能够有效
地防止各种实物资产的被盗、毁损和重大流失。
    ⑥资产管理
    为了提高资产使用效率，保障资产安全完整，公司建立了较完善
的资产管理体系，健全了资产管理业务岗位责任制，对资产购置、验
收、保管、清查、处置等主要环节进行了有效的控制。公司制定了完
善的存货管理制度，对存货的验收、入库、出库、保管进行明确的规
范，做到不相容岗位职责分离，定期组织人员进行存货的盘点，保证
账账、账实、账表相符。公司制定了固定资产管理流程，固定资产的
采购由需求部门提出采购申请或根据公司决议通过的投资计划采购，
申购及采购需要按照制度逐级审批。定期对固定资产进行盘点，对盘
点差异分析原因，并进行账务处理，保证账实相符。从实际执行情况
看，日常执行中能遵循有关制度和程序的要求，公司在资产管理的控
制方面没有重大漏洞。
    ⑦财务管理及报告管理
    依据《公司法》、《企业会计准则》等有关规定，公司建立了与
公司财务信息相关的、较为合理的内部控制制度，并且得到了有效的
执行。在财务管理和会计审核方面均设置了较为合理的岗位职责权限，
并配备了相应的人员以保证财会工作的顺利开展，财务部分工明确，
实行岗位责任制，各岗位都能相互牵相互制衡。公司的会计管理内部
控制完整、合理、有效，公司各级会计人员具备了相应的专业素质，
不定期的参加相关业务培训，对重要会计业务和电算化操作制定和执
行了明确的授权规定。公司的内部控制机制较为完善，能够得到切实
有效的实施。
    ⑧筹资管理
    公司制定了《银行账户管理办法》《资金管理办法》《筹资控制
管理办法》《募集资金管理制度》，由财务部管理筹资业务。对于从
事筹资业务的相关岗位均制定了岗位责任制，并在筹资方案的拟定与
决策、筹资合同或协议的订立与审批、与筹资相关的各种款项偿还的
审批与执行、筹资业务的执行与相关会计记录等环节均明确了各自的
权责及相互制约要求与措施。
    4．信息系统与沟通
    公司一贯重视建立信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收
集、处理和传递程序，确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。
    （1）信息系统
    公司实施自动化办公系统，已建立起一个信息沟通、信息共享和
知识管理的平台，实现工作流程的便捷化，实现分布式协同办公。公
司为加强信息化建设，通过信息化完善对公司采购、销售、生产、财
务等关键环节控制，减少进而消除人为操控的影响。
    （2）内部信息沟通
    公司制订了公司内部经营信息传递秩序，日常经营过程中，建立
了定期与不定期的工作简报、专项报告等信息沟通制度，便于全面及
时了解公司经营信息，并通过各种例会等方式管理决策，在公司内部
搭建了横向及纵向的沟通渠道，保证了公司的有效运作。
    5．对控制的监督
    公司设有完善的内部监督体制，公司的监事会、董事会审计委员
会以及公司的审计部都是公司内部监督体制的组成部分。
    （1）持续性监督由公司监事会及审计部负责
    公司监事会：监事会是公司常设监督机构，对股东大会负责并报
告工作，由股东大会和公司职工民主选举产生。对董事、高级管理人
员的履职情形及公司依法运作情况依法进行监督。
    公司审计部：审计部是公司设置的内部审计监察机构，内部审计
依规定对本公司财务收支及有关经济活动和内部控制制度的真实性、
合法性、有效性进行监督和评价，促进公司经营管理和经营目标实现。
    （2）专项监督目前由审计委员会负责
    董事会审计委员会：审计委员会是公司董事会下设机构。审计委
员会，负责公司内部审计与外部审计之间的沟通，审核公司的财务信
息及其披露，审查公司内部控制制度，负责提议聘请或更换外部审计
机构。
    以上三个机构各司其职，相互补充，保障了公司内部控制充分、
有效的执行。
    6.重点控制活动
    （1）对子公司的管理控制
    公司对全资子公司的各项经营活动进行全面、有效的监督管理；
子公司的董事、监事及重要高级管理人员，由公司委派或推荐人员担
任；公司各职能部门从公司治理、日常经营及财务管理等各方面对子
公司进行对口管理。子公司严格按照《公司法》《公司章程》等有关
规定规范运作，其重大事项须按照相关规定上报公司审核后方可执行，
确保了公司对各子公司的有效控制和管理。
    （2）对重大投资的内部控制
    公司重大投资的内部控制遵循合法、审慎、安全、有效的原则，
控制投资风险、注重投资效益。公司已制定《对外投资管理制度》，
明确规定了重大投资的类型和权限、决策程序、实施与管理等。公司
相关部门对投资项目的立项、评估、决策、实施、管理、收益、投资
处置等环节都进行了有效的控制。
    （3）对外担保的内部控制
    公司严格执行证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上
市公司对外担保若干问题的通知》及《公司章程》等有关规定，遵循
合法、审慎、安全的原则，严格控制担保风险。公司制定了《对外担
保管理制度》，对担保对象、担保的审查与审批、担保的权限、担保
合同的订立及风险管理等作了详细的规定。报告期内，公司不存在为
控股股东及其他关联方、任何法人单位或个人提供担保的情形。
    （4）对关联交易的内部控制
    公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》
等相关规定，制定了公司《关联交易管理制度》，对关联交易原则、
关联人和关联关系、关联交易的程序、需进行披露的关联交易项目等
进行了规定。对公司关联交易行为进行全方位管理和控制，有效的维
护了公司和股东的利益。
    （5）信息披露的内部控制
    为规范公司信息披露工作，保证公开披露信息的真实、准确、完
整、及时，公司制定了公司《信息披露管理制度》。公司内部信息传
递顺畅、及时，对外能够按照监管要求较好地履行上市公司的信息披
露义务，并与投资者、监管部门、中介机构等利益相关者保持良好的
沟通与互动。此外，公司制定了《内幕信息知情人管理制度》，规范
了公司内幕信息管理，进一步强化了知情人的保密义务。报告期内，
公司未发生信息披露不规范而受到监管部门处罚的情形。
    （6）募集资金使用与管理的内部控制
    公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金存放、使用、报
告、管理和监督等内容作了明确的规定。报告期内，公司严格按照相
关法律法规及公司《募集资金管理制度》使用募集资金，并及时、真
实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的
情形。
    （7）内部控制重点关注的高风险领域
    重点关注的高风险领域主要包括公司治理结构、资金管理、采购
与付款管理、销售与收款管理、子公司管理、关联交易、信息披露管
理、募集资金等方面。上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高
风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
    五、其他内部控制相关重大事项说明
    本报告期内，公司无其他内部控制相关重大事项。
    六、对内部控制自我评价意见
    公司现有的内部控制制度已基本建立，能够适应公司管理的要求
和公司发展的需要，能够较好地保证公司会计资料的真实性、合法性、
完整性，随着公司不断发展的需要，公司的内部控制制度还将进一步
健全和完善，并将得到有效的执行。
    综上所述，公司董事会认为根据《企业内部控制基本规范》及其
相关规定，本公司内部控制于 2022 年 12 月 31 日在所有重大方面是
有效的。
                                   北京新雷能科技股份有限公司

                                                        董事会

                                             2023 年 4 月 22 日