兴业证券股份有限公司
关于浙江美力科技股份有限公司
创业板上市持续督导 2020 年上半年跟踪报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：美力科技
保荐代表人姓名：王志 联系电话：021-20370689
保荐代表人姓名：陆晓航 联系电话：021-20370689
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
是。已经按照相关要求督导公司建立健全《募集
括但不限于防止关联方占用公司资源的
资金管理办法》、《内部控制制度》、《内部审
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
计制度》、《关联交易决策制度》等规章制度。
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
4 次，2020 年上半年项目组获取并查阅了募集资
（1）查询公司募集资金专户次数 金专户对账单以及募集资金专户的使用记账凭
证。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是。
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 3次
（3）列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
0 次。保荐机构拟于 2020 年下半年对上市公司
（1）现场检查次数
进行现场检查，并提交现场检查报告。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
不适用
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
不适用
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
0 次。保荐机构拟于 2020 年下半年对上市公司
（1）培训次数
进行培训。
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 --
2.公司内部制度的建立和执行 无 --
3. “三会”运作 无 --
4.控股股东及实际控制人变动 不适用 --
5.募集资金存放及使用 无 --
6.关联交易 无 --
7.对外担保 无 --
8.收购、出售资产 无 --
9.其他业务类别重要事项（（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、套 无 --
期保值等）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
首次公开发行前股东所持股份的限售安
是 不适用
排、股东对所持股份自愿锁定的承诺
美力科技原持股 5%以上股东广州力鼎
恒益投资有限合伙企业（有限合伙）（以
下简称“广州力鼎”）于 2020 年 2 月
21 日披露减持计划，计划通过集中竞
价、大宗交易、协议转让等方式减持美
力科技股票。
广州力鼎于 2020 年 3 月 16 日至 3 月
25 日期间，通过集中竞价交易方式合
计减持美力科技股份 1,789,500 股，占
美力科技总股本的 1.0317%，连续 90
个自然日内，减持的股份总数超过美力
科技总股本的 1%，超额减持比例为
0.0317%，超额减持金额为 46.58 万
元，违反了减持计划中所作承诺。此外，
广州力鼎于 2020 年 3 月 16 日和 3 月
公开发行前持股 5%以上股东的持股意向
否 18 日，分别买入美力科技股份 3 万股
及减持意向的承诺
和 1 万股，构成短线交易，短线交易违
规金额合计 34.15 万元。
就上述事项，深圳证券交易所创业板公
司管理部于 2020 年 4 月 14 日对广州
力鼎出具了监管函，要求广州力鼎合规
买卖股票。此外，中国证券监督管理委
员会浙江监管局于 2020 年 8 月 5 日对
广州力鼎出具了警示函，要求广州力鼎
于 2020 年 8 月 14 日前提交书面整改
情况报告。广州力鼎已按时将该书面整
改报告提交证监局。
保荐机构获知上述事项后，已督促相关
股东定期巩固学习相关法律、法规和规
范性文件，严格遵守相应承诺及规定审
慎操作，杜绝此类事件再次发生。
发行人、控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员关于因信息披露重大
是 不适用
违规回购新股、购回股份及赔偿损失的承
诺
发行人控股股东、实际控制人、董事、高
级管理人员为保障公司本次公开发行股
是 不适用
票摊薄即期回报措施能够得到切实履行，
作出的承诺
发行人及其股东、实际控制人、董事、监
是 不适用
事、高级管理人员还作出了关于未能履行
承诺事项的约束措施的承诺
发行人作出了利润分配承诺，承诺公司的
是 不适用
利润分配原则及决策机制
公司控股股东、实际控制人章碧鸿先生已
是 不适用
出具了《关于避免同业竞争的承诺函》
公司控股股东、实际控制人章碧鸿向公司
是 不适用
作出《减少及规范关联交易的承诺》
公司、控股股东公司董事、监事和高级管
理人员对招股说明书真实、准确、完整、 是 不适用
及时作出了承诺
四、其他事项
报告事项 说明
2020 年 6 月，原公司持续督导期间的
保荐代表人杨海生先生因工作调动原
因，不再负责公司的持续督导工作。为
了保证公司持续督导工作的有序进行，
兴业证券委派保荐代表人王志先生接
替杨海生先生担任公司持续督导期间
的保荐代表人，继续履行持续督导职
责，本次变更后，公司首次公开发行股
票并在创业板上市项目持续督导期间
的保荐代表人为王志先生、刘亚利先
生；
1、保荐代表人变更及其理由 2020 年 8 月，原公司持续督导期间的
保荐代表人刘亚利先生因工作变动原
因，不再负责公司的持续督导工作。为
了保证公司持续督导工作的有序进行，
兴业证券委派保荐代表人陆晓航先生
接替刘亚利先生担任公司持续督导期
间的保荐代表人，继续履行持续督导职
责。本次变更后，公司首次公开发行股
票并在创业板上市项目持续督导期间
的保荐代表人为王志先生、陆晓航先
生。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
截至 2020 年 6 月 30 日，上市公司不
3、重大合同履行情况 存在重大经营合同或符合特别重大标
准的合同。
4、其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于浙江美力科技股份有限公司
创业板上市持续督导2020年上半年跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
王志 陆晓航
兴业证券股份有限公司
二〇二〇年八月二十七日