兴业证券股份有限公司
关于浙江美力科技股份有限公司
2022 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：兴业证券股份有限公司 被保荐公司简称：美力科技
保荐代表人姓名：王志 联系电话：021-20370689
保荐代表人姓名：陆晓航 联系电话：021-20370689
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 是。已经按照相关要求督导公司建
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 立健全《募集资金管理办法》、《内
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 部控制制度》、《内部审计制度》、
度、关联交易制度） 《关联交易决策制度》等规章制
度。
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4 次，2022 年上半年项目组获取并
查阅了募集资金专户对账单以及
募集资金专户的使用记账凭证。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
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4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 3次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次。保荐机构拟于 2022 年下半年
2
对上市公司进行培训。
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 --
2.公司内部制度的建立和
无 --
执行
3．“三会”运作 无 --
4.控股股东及实际控制人
不适用 --
变动
5.募集资金存放及使用 无 --
6.关联交易 无 --
7.对外担保 无 --
8.收购、出售资产 无 --
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 --
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 --
况
11.其他（包括经营环境、业 受国内疫情反复、汽 2022 年上半年，美力科技实
务发展、财务状况、管理状 车行业景气度、大宗 现归母净利润-1,217.36 万
况、核心技术等方面的重大 原材料价格高位和子 元，与去年同期归母净利润
公司北京大圆及江苏 1,945.45 万元相比出现较
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变化情况） 大圆亏损影响，美力 大幅度下降。若未来汽车及
科技 2022 年上半年出 汽车零部件行业景气度未能
现亏损。 有效复苏、国内疫情出现反
复或加剧、大宗原材料价格
持续处于高位或子公司北京
大圆及江苏大圆与上市公司
整 合 效 果 不 佳 出 现 持续 亏
损，可能对美力科技未来生
产经营和盈利水平产生不利
影响。
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1．首次公开发行前持股 5%以上股
是 不适用
东就持股意向和减持意向的承诺
2．发行人董事、监事、高级管理人
员就担任发行人董事、监事、高级
是 不适用
管理人员期间股份流通限制的承
诺
3．发行人、控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员关于因
是 不适用
信息披露重大违规回购新股、购回
股份及赔偿损失的承诺
4.发行人控股股东、实际控制人、
董事、高级管理人员为保障公司首
次公开发行股票摊薄即期回报采 是 不适用
取填补措施能够得到切实履行，作
出的承诺
5.发行人关于利润分配的承诺，承
诺公司的利润分配原则及决策机 是 不适用
制
6.公司控股股东、实际控制人章碧
是 不适用
鸿先生关于避免同业竞争的承诺
7.公司控股股东、实际控制人章碧 是 不适用
4
鸿先生关于减少及规范关联交易
的承诺
8.公司、公司控股股东、实际控制
人、董事、监事和高级管理人员对
是 不适用
招股说明书内容的真实、准确、完
整，作出的承诺
9.发行人控股股东、实际控制人、
董事、高级管理人员为保障公司向
不特定对象发行可转债摊薄即期 是 不适用
回报采取填补措施能够得到切实
履行，作出的承诺
10.公司、公司控股股东、实际控制
人、董事、监事和高级管理人员对
向不特定对象发行可转换公司债 是 不适用
券募集说明书内容的真实、准确、
完整，作出的承诺
11.公司控股股东、董事对于公司
资产重组后摊薄即期回报作出的 是 不适用
承诺
12.公司控股股东、董事、监事对于
公司资产重组实施完毕前不存在 是 不适用
减持计划的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本
所对保荐机构或者其保荐的
不适用
公司采取监管措施的事项及
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 （1）根据《向不特定对象发行可转换公司债券募
集说明书》的约定及美力科技 2021 年度权益分派
方案，美力转债的转股价格于 2022 年 7 月 15 日
起由 9.28 元/股调整为 9.23 元/股，具体计算方
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式详见美力科技 2022 年 7 月 7 日于巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)披露的相关公告。
（2）自 2022 年 6 月 27 日至 2022 年 8 月 1 日，
美力科技股票已有 15 个交易日收盘价格不低于当
期转股价格的 130%（含 130%）。根据《向不特定对
象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，已触
发美力转债的赎回条款。经第四届董事会第十八
次会议，第四届监事会第十七次会议审议通过，美
力科技决定行使美力转债的提前赎回权利，美力
科技独立董事就该事项发表了同意的独立意见，
本次可转债赎回日为 2022 年 9 月 8 日。
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于浙江美力科技股份有限公司
2022 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
王志 陆晓航
兴业证券股份有限公司
二〇二二年九月十六日
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