证券代码：300636     证券简称：同和药业     公告编号：2022-001

债券代码：123073      债券简称：同和转债


                   江西同和药业股份有限公司

        2021 年第四季度可转换公司债券转股情况公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    特别提示：
    1、股票代码：300636    股票简称：同和药业
    2、债券代码：123073    债券简称：同和转债
    3、最新有效的转股价格：14.82元/股
    4、转股的起止日期：2021年5月6日至2026年10月25日（因遇节
假日，原起始日2021年5月3日向后顺延至2021年5月6日）

    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，江西同和药业股份有限
公司（以下简称“公司”）现将2021年第四季度可转换公司债券（以
下简称“可转债”、“同和转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
    一、可转换公司债券发行上市概况
    （一）可转换公司债券发行概况
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2259 号”文同意
注册的批复，公司于 2020 年 10 月 26 日向不特定对象发行了 360 万
张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 3.60 亿元。本次发
行的可转债向发行人在股权登记日收市后中国结算深圳分公司登记
在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先
配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金
额不足 3.60 亿元的部分由保荐机构（主承销商）包销。
    （二）可转换公司债券上市概况
    经深圳证券交易所同意，公司 3.60 亿元可转换公司债券于 2020
年 11 月 16 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“同和转债”，
                              1/ 3
债券代码“123073”。
     （三）可转换公司债券转股价格的调整
     根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《江西同和药业
股份有限公司向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书》
（以下简称“《募集说明书》”）的规定，本次可转债转股期自可转债
发行结束之日（2020 年 10 月 30 日）满六个月后的第一个交易日（因
遇节假日，原起始日 2021 年 5 月 3 日向后顺延至 2021 年 5 月 6 日）
起至债券到期日（2026 年 10 月 25 日，如遇节假日，向后顺延）止，
初始转股价格为 36.34 元/股。
     公司于 2020 年 12 月 22 日召开第二届董事会第二十一次会议，
审议通过了《关于提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，
公司股票已存在连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价
低于当期转股价格的 85%（即 30.89 元/股）的情形，已满足《募集
说明书》中规定的转股价格向下修正的条件。公司 2021 年第一次临
时股东大会召开日前二十个交易日股票交易均价为 23.80 元/股，股
东大会召开日前一个交易日公司股票交易均价为 21.36 元/股。修正
后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股
票交易均价和前一交易日均价之间的较高者，因此公司本次向下修正
后的“同和转债”转股价格不低于 23.80 元/股。公司于 2021 年 1 月
7 日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于向下修正
“同和转债”转股价格的议案》，在综合考虑前述均价和公司股票价
格情况下，根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，董事会确
定“同和转债”的转股价格由 36.34 元/股向下修正为 23.80 元/股，
调整后的转股价格自 2021 年 1 月 8 日起生效。
     根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债
券发行的相关规定，“同和转债”发行之后，若公司发生派送股票股
利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股
而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，则转股价格相应调
整。根据公司 2020 年年度股东大会决议，公司已实施 2020 年年度权
益分派方案：以权益分派实施公告中确定的股权登记日 2021 年 5 月
17 日当日收市后的总股本为基数，每 10 股派 0.850000 元现金红利
（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6.000000 股。本次
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         权益分派实施后，“同和转债”的转股价格由原来的 23.80 元/股调整
         为 14.82 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 5 月 18 日起生效。
             除上述两次调整之外，截至本公告披露日，未发生其他对转股价
         格进行调整的情形。
             二、可转换公司债券转股及股份变动情况
             2021 年第四季度，公司可转债因转股减少 6,240 张，转股数量
         为 42,096 股。截至 2021 年 12 月 31 日，公司可转债尚有 3,583,004
         张，剩余可转债金额为 35,830.04 万元。公司股份变动情况如下：
                        本次变动前（2021 年 9 月                                    本次变动后（2021 年 12
                                                    本次转股变动增   其他变动增减
      股份性质                  30 日）                                                   月 31 日）
                                                     减（+，-）       （+，-）
                         数量（股）        比例                                      数量（股）        比例
一、限售条件流通股/
                         35,062,966       17.03%             0        1,815,765      36,878,731        17.91%
      非流通股
     高管锁定股          35,062,966       17.03%             0        1,815,765      36,878,731        17.91%
二、无限售条件流通股    170,801,259       82.97%        42,096        -1,815,765    169,027,590        82.09%
     三、总股本         205,864,225       100.00%       42,096            0         205,906,321    100.00%

          注：上表中“其他变动增减”原因为高管锁定股增加，具体为公司实际控制人（高管）
                  增持股份，使得高管锁定股增加。
             三、其他
             投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话
         0795-4605333-8012 进行咨询。
             四、备查文件
             1、截至2021年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分
         公司出具的“同和药业”股本结构表；
             2、截至2021年12月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分
         公司出具的“同和转债”股本结构表。

                  特此公告。



                                                       江西同和药业股份有限公司董事会
                                                                   二〇二二年一月六日



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