同和药业：2022年第二季度可转换公司债券转股情况公告2022-07-02
证券代码：300636 证券简称：同和药业 公告编号：2022-064
债券代码：123073 债券简称：同和转债
江西同和药业股份有限公司
2022 年第二季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、股票代码：300636 股票简称：同和药业
2、债券代码：123073 债券简称：同和转债
3、最新有效的转股价格：9.81元/股
4、转股的起止日期：2021年5月6日至2026年10月25日（因遇节
假日，原起始日2021年5月3日向后顺延至2021年5月6日）
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，江西同和药业股份有限
公司（以下简称“公司”）现将2022年第一季度可转换公司债券（以
下简称“可转债”、“同和转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转换公司债券发行上市概况
（一）可转换公司债券发行概况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2259 号”文同意
注册的批复，公司于 2020 年 10 月 26 日向不特定对象发行了 360 万
张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 3.60 亿元。本次发
行的可转债向发行人在股权登记日收市后中国结算深圳分公司登记
在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先
配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金
额不足 3.60 亿元的部分由保荐机构（主承销商）包销。
（二）可转换公司债券上市概况
经深圳证券交易所同意，公司 3.60 亿元可转换公司债券于 2020
年 11 月 16 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“同和转债”，
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债券代码“123073”。
（三）可转换公司债券转股价格的调整
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《江西同和药业
股份有限公司向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书》
（以下简称“《募集说明书》”）的规定，本次可转债转股期自可转债
发行结束之日（2020 年 10 月 30 日）满六个月后的第一个交易日（因
遇节假日，原起始日 2021 年 5 月 3 日向后顺延至 2021 年 5 月 6 日）
起至债券到期日（2026 年 10 月 25 日，如遇节假日，向后顺延）止，
初始转股价格为 36.34 元/股。
公司于 2020 年 12 月 22 日召开第二届董事会第二十一次会议，
审议通过了《关于提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，
公司股票已存在连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价
低于当期转股价格的 85%（即 30.89 元/股）的情形，已满足《募集
说明书》中规定的转股价格向下修正的条件。公司 2021 年第一次临
时股东大会召开日前二十个交易日股票交易均价为 23.80 元/股，股
东大会召开日前一个交易日公司股票交易均价为 21.36 元/股。修正
后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股
票交易均价和前一交易日均价之间的较高者，因此公司本次向下修正
后的“同和转债”转股价格不低于 23.80 元/股。公司于 2021 年 1 月
7 日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于向下修正
“同和转债”转股价格的议案》，在综合考虑前述均价和公司股票价
格情况下，根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，董事会确
定“同和转债”的转股价格由 36.34 元/股向下修正为 23.80 元/股，
调整后的转股价格自 2021 年 1 月 8 日起生效。
根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债
券发行的相关规定，“同和转债”发行之后，若公司发生派送股票股
利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股
而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，则转股价格相应调
整。根据公司 2020 年年度股东大会决议，公司已实施 2020 年年度权
益分派方案：以权益分派实施公告中确定的股权登记日 2021 年 5 月
17 日当日收市后的总股本为基数，每 10 股派 0.850000 元现金红利
（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6.000000 股。本次
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权益分派实施后，“同和转债”的转股价格由原来的 23.80 元/股调整
为 14.82 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 5 月 18 日起生效。
根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债
券发行的相关规定，“同和转债”发行之后，若公司发生派送股票股
利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股
而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，则转股价格相应调
整。根据公司 2021 年年度股东大会授权，公司于 2022 年 6 月 17 日
召开了第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，审议通
过了《关于向公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对
象授予限制性股票的议案》，同意确定 2022 年 6 月 17 日为向首次授
予部分激励对象授予限制性股票的授予日。由于其中一名激励对象姚
晓华女士作为公司董事之关联人在限制性股票授予前 6 个月内发生
过减持股票行为，按照《中华人民共和国证券法》和本次限制性股票
激励计划的相关规定，公司暂缓授予姚晓华女士 4.96 万股限制性股
票，公司将另行召开董事会确定授予日。鉴于前述情况，公司向 190
名激励对象授予 352.55 万股限制性股票，授予价格为 11.75 元/股。
本次授予完成后，“同和转债”的转股价格由原来的 14.82 元/股调整
为 14.77 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 6 月 27 日起生效。
根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债
券发行的相关规定，“同和转债”发行之后，若公司发生派送股票股
利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股
而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，则转股价格相应调
整。根据公司 2021 年年度股东大会决议，公司将实施 2021 年年度权
益分派方案：以本次权益分派实施公告中确定的股权登记日 2022 年
7 月 4 日当日收市后的总股本为基数，每 10 股派 0.6 元现金红利（含
税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。本次权益分派实施
后，“同和转债”的转股价格由原来的 14.77 元/股调整为 9.81 元/
股，调整后的转股价格自 2022 年 7 月 5 日起生效。
除上述四次调整之外，截至本公告披露日，未发生其他对转股价
格进行调整的情形。
二、可转换公司债券转股及股份变动情况
2022 年第二季度，公司可转债因转股减少 457,422 张，转股数
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量为 3,086,270 股。截至 2022 年 6 月 30 日，公司可转债尚有 2,551,653
张，剩余可转债金额为 25,516.53 万元。公司股份变动情况如下：
本次变动前（2022 年 3 月 本次变动后（2022 年 6 月
本次转股变动增 其他变动增减
股份性质 31 日） 30 日）
减（+，-） （+，-）
数量（股） 比例 数量（股） 比例
一、限售条件流通股/
36,878,733 17.58% 0 3,525,500 40,404,233 18.67%
非流通股
高管锁定股 36,878,733 17.58% 0 0 36,878,733 17.04%
股权激励限售股 0 0 0 3,525,500 3,525,500 1.63%
二、无限售条件流通股 172,899,944 82.42% 3,086,270 0 175,986,214 81.33%
三、总股本 209,778,677 100.00% 3,086,270 3,525,500 216,390,447 100.00%
三、其他
投 资 者 对 上 述 内 容 如 有 疑 问 ， 请 拨 打 公司 投 资 者 咨 询 电 话
0795-4605333-8012 进行咨询。
四、备查文件
1、截至2022年6月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司出具的“同和药业”股本结构表；
2、截至2022年6月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司出具的“同和转债”股本结构表。
特此公告。
江西同和药业股份有限公司董事会
二〇二二年七月一日
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