证券代码：300636     证券简称：同和药业    公告编号：2022-062

债券代码：123073      债券简称：同和转债


                   江西同和药业股份有限公司

         关于最近五年被证券监管部门和交易所采取

               监管措施或处罚及整改情况的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、

 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    江西同和药业股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，
严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》及《江西同和药业股份有限公司公司章程》
的相关规定和要求，不断完善公司法人治理结构，提高公司规范运作
水平，促进企业持续、稳定、健康发展。
    鉴于公司拟申请向特定对象发行A股股票，根据相关要求，现将
公司最近五年内被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情
况以及相应整改情况公告如下：
    一、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚
的情况
    公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取监管措施或
处罚的情况。
    二、公司董事、监事、高管最近五年被证券监管部门和交易所采
取监管措施及其整改情况
    2018年10月30日，公司董事长庞正伟先生收到深圳证券交易所创
业板公司管理部出具的监管函（创业板监管函【2018】第119号），

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监管函主要内容如下：
    “你作为江西同和药业股份有限公司（以下简称“公司”）的董
事长，于2018年9月19日至28日以集中竞价方式合计买入公司股票
5.84万股，交易金额108.8万元。公司预约于10月19日披露2018年三
季报，你买入公司股票的时间发生在三季报预约披露日前30日内，构
成敏感期买卖公司股票。
    你的上述行为违反了《创业板上市公司规范运作指引（2015年修
订）》第3.8.17条的规定。请你充分重视上述问题，吸取教训，及时
整改，采取切实有效措施杜绝上述问题的再次发生。
    我部提醒你：上市公司董监高在买卖本公司股票时必须遵守法律、
法规、《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》
等相关规定，不得进行违法违规的交易。”
    公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的监管函后，公
司董事会对此高度重视,并对此作出了如下整改措施：“第一，加强
对董事、监事、高级管理人员及财务、证券相关人员的培训，提高其
对相关法律、法规、规范性文件的警觉性和防范意识。第二，根据《创
业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.17条的规定，将
在定期报告公告30日前、业绩预告公告10日前、业绩快报公告10日前
书面提醒公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表避免敏感期
交易，并要求前述人员督促其配偶遵守相关规定。第三，要求董事、
监事、高级管理人员、证券事务代表及其配偶今后每次在进行买卖公
司股票操作前书面（包括电子邮件或微信）征询董事会秘书意见，董
事会秘书确认公司情况后也将对其进行书面回复，告知其此次买卖操
作是否合乎规定，避免违规操作的再次发生。”
    三、公司持股5%以上股东最近五年被证券监管部门和交易所采取
监管措施及其整改情况
    2020年6月1日，公司持股5%以上股东宁波旌辉创业投资合伙企业
（有限合伙）收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的监管函
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（创业板监管函【2020】第87号），监管函主要内容如下：
    “作为江西同和药业股份有限公司（以下简称“同和药业”）5%
以上股东，你企业于5月29日披露《简式权益变动报告书》（以下简
称“《报告书》”）。根据《报告书》，2017年3月31日至2020年5
月27日，你企业持有同和药业股份比例由15.81%降低至10.68%，变动
比例为5.13%。你企业在持股比例累计变动达到5%时，未能按照《证
券法》《上市公司收购管理办法》等的相关规定停止卖出同和药业股
份并履行报告、公告义务。
    你企业的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018年11
月修订）》第1.4条、第2.1条、第11.8.1条和《创业板上市公司规范
运作指引（2015年修订）》第4.1.2条的规定。请你企业充分重视上
述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
    我部提醒你企业：上市公司股东必须按照国家法律、法规和本所
《创业板股票上市规则》等规定，认真和及时地履行信息披露义务。”
    公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的监管函后，公
司董事会对此高度重视,公司组织持股5%以上的股东认真学习了《公
司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》《上市公司
信息披露管理办法》等相关规定，加强业务学习，强调公司相关主体
的信息披露义务，避免此类事项的再次发生。
    除上述情况外，公司、公司持股5%以上的股东及公司董事、监事、
高管最近5年没有其他被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况。
    特此公告。


                              江西同和药业股份有限公司董事会
                                           二〇二二年七月一日



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