证券代码：300636     证券简称：同和药业    公告编号：2022-075

债券代码：123073      债券简称：同和转债


                   江西同和药业股份有限公司

             关于“同和转债”转股数额累计达到

            转股前公司已发行股份总额 10%的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：
    1、转股情况：截至2022年8月1日，累计1,630,596张“同和转债”
转换成公司股票，累计转股数量为12,987,155股，占可转债转股前公
司已发行股份总额128,619,920股（2021年4月30日公司总股本）的
10.10%。
    2、未转股可转债情况：截至2022年8月1日,公司尚有1,969,404
张“同和转债”未转股，占可转债发行总量的54.71%。


    一、“同和转债”基本情况
    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许
可[2020]2259 号”文同意注册的批复，江西同和药业股份有限公司
（以下简称“公司”）于 2020 年 10 月 26 日向不特定对象发行了 360
万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 3.60 亿元。经深
圳证券交易所同意，公司 3.60 亿元可转换公司债券于 2020 年 11 月
16 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“同和转债”，债券代
码“123073”。
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《江西同和药业
股份有限公司向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书》

                               1/ 4
（以下简称“《募集说明书》”）的规定，本次可转债转股期自可转债
发行结束之日（2020 年 10 月 30 日）满六个月后的第一个交易日（因
遇节假日，原起始日 2021 年 5 月 3 日向后顺延至 2021 年 5 月 6 日）
起至债券到期日（2026 年 10 月 25 日，如遇节假日，向后顺延）止。
（注：公司于 2022 年 7 月 15 日召开第三届董事会第十一次会议，审
议通过了《关于提前赎回“同和转债”的议案》，本次可转债将于 2022
年 8 月 16 日停止交易和停止转股。）
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《募集说明书》
的规定，“同和转债”初始转股价格为 36.34 元/股。
    公司于 2020 年 12 月 22 日召开第二届董事会第二十一次会议，
审议通过了《关于提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，
公司股票已存在连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价
低于当期转股价格的 85%（即 30.89 元/股）的情形，已满足《募集
说明书》中规定的转股价格向下修正的条件。公司 2021 年第一次临
时股东大会召开日前二十个交易日股票交易均价为 23.80 元/股，股
东大会召开日前一个交易日公司股票交易均价为 21.36 元/股。修正
后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股
票交易均价和前一交易日均价之间的较高者，因此公司本次向下修正
后的“同和转债”转股价格不低于 23.80 元/股。公司于 2021 年 1 月
7 日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于向下修正
“同和转债”转股价格的议案》，在综合考虑前述均价和公司股票价
格情况下，根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，董事会确
定“同和转债”的转股价格由 36.34 元/股向下修正为 23.80 元/股，
调整后的转股价格自 2021 年 1 月 8 日起生效。
    根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债
券发行的相关规定，“同和转债”发行之后，若公司发生派送股票股
利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股
而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，则转股价格相应调
                               2/ 4
整。根据公司 2020 年年度股东大会决议，公司已实施 2020 年年度权
益分派方案：以权益分派实施公告中确定的股权登记日 2021 年 5 月
17 日当日收市后的总股本为基数，每 10 股派 0.850000 元现金红利
（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6.000000 股。本次
权益分派实施后，“同和转债”的转股价格由原来的 23.80 元/股调整
为 14.82 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 5 月 18 日起生效。
    根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债
券发行的相关规定，“同和转债”发行之后，若公司发生派送股票股
利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股
而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，则转股价格相应调
整。根据公司 2021 年年度股东大会授权，公司于 2022 年 6 月 17 日
召开了第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，审议通
过了《关于向公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对
象授予限制性股票的议案》，同意确定 2022 年 6 月 17 日为向首次授
予部分激励对象授予限制性股票的授予日。由于其中一名激励对象姚
晓华女士作为公司董事之关联人在限制性股票授予前 6 个月内发生
过减持股票行为，按照《中华人民共和国证券法》和本次限制性股票
激励计划的相关规定，公司暂缓授予姚晓华女士 4.96 万股限制性股
票，公司将另行召开董事会确定授予日。鉴于前述情况，公司向 190
名激励对象授予 352.55 万股限制性股票，授予价格为 11.75 元/股。
本次授予完成后，“同和转债”的转股价格由原来的 14.82 元/股调整
为 14.77 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 6 月 27 日起生效。
    根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债
券发行的相关规定，“同和转债”发行之后，若公司发生派送股票股
利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股
而增加的股本）、配股以及派送现金股利等情况，则转股价格相应调
整。根据公司 2021 年年度股东大会决议，公司已实施 2021 年年度权
益分派方案：以本次权益分派实施公告中确定的股权登记日 2022 年
                              3/ 4
7 月 4 日当日收市后的总股本为基数，每 10 股派 0.6 元现金红利（含
税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。本次权益分派实施
后，“同和转债”的转股价格由原来的 14.77 元/股调整为 9.81 元/
股，调整后的转股价格自 2022 年 7 月 5 日起生效。
       除上述四次调整之外，截至本公告披露日，未发生其他对转股价
格进行调整的情形。
    二、“同和转债”转股情况
    “同和转债”自 2021 年 5 月 6 日起可转换为公司股份。根据《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》，可转换公司债券转换为股票的
数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的 10%
时，发行人应当及时披露，现将“同和转债”转股的具体情况公告如
下：
    截至 2022 年 8 月 1 日，累计 1,630,596 张“同和转债”转换成
公司股票，累计转股数量为 12,987,155 股，占可转债转股前公司已
发行股份总额 128,619,920 股（2021 年 4 月 30 日公司总股本）的
10.10%；尚有 1,969,404 张“同和转债”未转股，占可转债发行总量
的 54.71%。
       三 、备查文件
       1、截至2022年8月1日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司出具的“同和药业”股本结构表；
       2、截至2022年8月1日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司出具的“同和转债”股本结构表。


       特此公告。




                                江西同和药业股份有限公司董事会
                                            二〇二二年八月二日
                               4/ 4