广发证券股份有限公司
关于深圳市超频三科技股份有限公司
2018 年年度跟踪报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：超频三
保荐代表人姓名：汪柯 联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名：陈运兴 联系电话：020-66338888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2
（2）列席公司董事会次数 3
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018 年 12 月 12 日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作之募集资金管理专题、上市公
司规范运作专题之内幕交易专题
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.控股股东、实际控制人出具的避免同业竞
是 不适用
争的承诺。
2.超频三及其控股股东、超频三董事（除独
立董事外）、超频三高级管理人员出具的稳 是 不适用
定股价的承诺。
3. 超频三及其控股股东、实际控制人出具
是 不适用
的股份回购的承诺。
4. 超频三及其控股股东、董事、监事、高
是 不适用
级管理人员出具的赔偿损失的承诺。
5.控股股东、实际控制人出具的股份减持及
是 不适用
锁定期限的承诺。
6. 控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员关于直接或间接持有公司股 是 不适用
份减持及锁定期限的承诺。
7.公司未来不为激励对象依股权激励计划
获取有关权益提供贷款以及其他任何形式 是 不适用
的财务资助，包括为其贷款提供担保。
8.超频三关于募集资金使用的承诺。 是 不适用
9.超频三关于进行利润分配的承诺。 是 不适用
10.超频三控股股东、实际控制人关于避免
是 不适用
资金占用的承诺。
11.超频三控股股东、实际控制人关于填补
是 不适用
被摊薄即期回报的承诺。
12.超频三控股股东、实际控制人关于公司
是 不适用
及控股子公司社保、公积金方面的承诺。
13. 超频三及控股股东、实际控制关于招股
说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重 是 不适用
大遗漏的承诺。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于深圳市超频三科技股份有限
公司 2018 年年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
汪 柯 陈运兴
广发证券股份有限公司
年 月 日