国盛证券有限责任公司
关于深圳市超频三科技股份有限公司
2020 年度跟踪报告
保荐机构名称：国盛证券有限责任公司 被保荐公司简称：超频三
保荐代表人姓名：杨涛 联系电话：021-38124105
保荐代表人姓名：夏跃华 联系电话：021-38124105
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 不适用（已销户）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合格 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 1 月 28 日
重点介绍了《创业板上市公司持续监
管办法（试行）》等法律、法规及规
范性文件，进一步讲解并强调了公司
（3）培训的主要内容 治理规范、杜绝内幕交易、关联交易
相关事项的重要性以及公司董事、监
事以及高级管理人员买卖公司股票的
相关要求。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
1.超频三控股股东、实际控制人作出的避
是 不适用
免同业竞争的承诺。
2.超频三控股股东、实际控制人作出的规
是 不适用
范和减少关联交易的承诺。
3.首次公开发行股票，超频三及控股股
是 不适用
东、实际控制人作出的稳定股价的承诺。
4.首次公开发行股票前股东作出的股份
是 不适用
减持及锁定期限的承诺。
5.首次公开发行股票，超频三关于进行利
是 不适用
润分配的承诺。
6.超频三控股股东、实际控制人关于公司 是 不适用
及控股子公司社保、公积金方面的承诺。
7.超频三及控股股东、实际控制人关于首
次公开发行股票招股说明书不存在虚假 是 不适用
记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺。
8.控股股东、实际控制人关于惠州超频三
的部分土地及房产尚未取得产权证书；公
是 不适用
司租赁的房产出租方暂无法提供出租房
产的产权证书的承诺。
9.向特定对象发行股票，超频三控股股
东、实际控制人关于填补即期回报措施能 是 不适用
够得到切实履行的承诺。
10.超频三及控股股东、实际控制人关于
向特定对象发行股票募集说明书不存在
是 不适用
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承
诺。
四、其他事项
报告事项 说明
超频三与国盛证券有限责任公司（以下简称“国盛
证券”）于 2020 年 3 月 24 日签订了相关保荐协议，
聘请国盛证券担任超频三向特定对象发行股票的保
荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行
上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次
1.保荐代表人变更及其理由
申请发行证券另行聘请保荐机构的，应当终止与原
保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完
成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，自 2020
年 3 月 24 日起保荐代表人由广发证券股份有限公司
汪柯、陈运兴变更为国盛证券杨涛、夏跃华。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国盛证券有限责任公司关于深圳市超频三科技股份有限公司
2020 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
杨涛 夏跃华
国盛证券有限责任公司
年 月 日